基蛋生物科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 基蛋生物科技股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 第一章 总则 第一条 为维护基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资者 的合法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，促进公司诚信自律、规 范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有关上市公 司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司《信息披露管理办法》的有关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体来访及投资者调研接待工作，是指公司通过接受 新闻媒体、投资者、证券机构等特定对象的新闻采访、调研、现场参观、分析师 会议、业绩说明会等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第三条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的保 密，避免选择性信息披露行为。 第四条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披露 主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易的机构或个人，包括但 不限于： （一）从事证 ...

基蛋生物科技股份有限公司 自愿信息披露管理制度 基蛋生物科技股份有限公司 自愿信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的自愿信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律法规、规范 性文件以及《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽然所披露的信息未达到《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》等规定的披露标准，但基 于维护投资者利益而由公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、 规范性文件、《公司章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出 价值判断和投资决策有关的信息（以下简称"相关信息"），并应保证所披露信 息的真实、准确、完整、不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 自愿信息披露的基本原则 第三条 ...

基蛋生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 基蛋生物科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范基蛋生物科技股份有限公司（以下称"公司"）的信息披露 行为，提高信息披露管理水平和信息披露质量，促使公司做好信息披露及相关工 作，维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件以及《基蛋生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露的 标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可 能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在规 定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部门 备案。 第三条 本制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施， 确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内 ...

基蛋生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 基蛋生物科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司 内控制度建设，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》等法律、法规、 规范性文件及《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 ...

基蛋生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 基蛋生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）、《上市公司 监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内幕 信息知情人登记管理制度指引》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信 息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理指引》"）等有关法律法规 及《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责内幕信息知情人登记管理工作，董事会应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，并按照有关法规要求及时报送。董事长为 主要责任人。董事会秘书为 ...

基蛋生物科技股份有限公司 内部审计制度 基蛋生物科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司和全体股东的合法权益，依据 《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的 效率和效果等开展的一种独立、客观的监督、评价和建议活动。 第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全，有效地控制成 本，优化经营管理，规避经营风险，保证政策和制度得到有效贯彻和执行，提高 经济效益，实现组织目标。 第四条 本公司董事、高级管理人员、公司各部门、全资及控股子公司以及 具有重大影响的参股公司依照本制度接受审计监督。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公司董事会设置审计委员会，行使《公司法》规定的职权。审计委 员会成员为 3 名 ...

基蛋生物科技股份有限公司 总经理工作细则 基蛋生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）为完善公司法人 治理结构，明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等相关法律、法规和规 范性文件及《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本细则。 第二条 总经理履行自己的职权时，应当遵守有关法律、法规、规范性文件、 《公司章程》以及本细则的规定。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域 经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道； （五）精力充沛，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有《公司法》规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者并且 尚 ...

基蛋生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 基蛋生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 特制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司 和董事会负责，忠实、勤勉地履行职责，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的选任 第四条 董事会秘书由公司董事会聘任或解聘。公司董事会应于原任董事会 秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 基蛋生物科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第五条 担 ...

基蛋生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范和完善基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的有效传递、归集和管理，并及时、 真实、准确、完整、公平地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、 法规、规范性文件以及《基蛋生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事项（以下简称"重大事项"） 时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员、部门和单位，（以下简称"报告 义务人"）应当及时将有关信息通过董事会秘书或董事会办公室向公司董事长、 董事会报告的制度。 基蛋生物科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第三条 本制度的目的是通过明确报告义务人在识别、知悉或者应当知悉重 大事项时的报告义务和报告程序，保证公司信息披露的真实、 ...

基蛋生物科技股份有限公司 投资者关系管理制度 基蛋生物科技股份有限公司 第三条 投资者关系工作的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强基蛋生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构， 实现公司健康快速发展，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《上市公司投资者 关系管理工作指引》等相关法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第四条 投资者关系工作的基本原 ...