国泰君安证券股份有限公司 关于江苏武进不锈股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为江 苏武进不锈股份有限公司（以下简称"武进不锈"或"公司"）2023 年向不特 定对象发行可转债项目的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等国 家有关法律、法规和规范性文件的要求和行业公认的业务标准、道德规范，于 2024 年 1 月 3 日对武进不锈进行了现场检查，汇总了检查资料。现将本次检查 的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （五）现场检查内容 1、公司治理和内部控制情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、公司募集资金使用情况； 1 5、公司关联交易、对外担保、及重大对外投资情况； 6、公司经营情况； 7、保荐人认为应当现场检查的其他事项。 （六）现场检查方法 现场检查人员查阅了 2023 年度督导期间的"三会"文件、制度和募集资金 相关的材料等；对公司高级管理人员进行访谈，了解公司的公 ...

第一章 总 则 第一条 为规范江苏武进不锈股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管 理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政 法规、规范性文件，以及《江苏武进不锈股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司设立董事会提名委员会，制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告。 第三条 本细则所称董事包括董事、独立董事；高级管理人员指：公司总经理、 副总经理、财务总监、董事会秘书。 江苏武进不锈股份有限公司 提名委员会工作细则 二〇二三年十二月 江苏武进不锈股份有限公司 提名委员会工作细则 江苏武进不锈股份有限公司 提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独 ...

江苏武进不锈股份有限公司 独立董事制度 二〇二三年十二月 江苏武进不锈股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏武进不锈股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件，以及《江苏武进不锈股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询 ...

江苏武进不锈股份有限公司 审计委员会工作细则 二〇二三年十二月 江苏武进不锈股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏武进不锈股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的功能， 提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对公司的有效监 督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规、规范性文件，以及《江苏武 进不锈股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"），制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报告 工作。 第二章 人员组成 第三条 公司审计委员会由三名董事组成，其中两名为独立董事，且至少有一名 独立董事为会计专业人士。 （一）监督及评估外部审计工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第四条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员 ...

二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于修订＜独立董事制度＞的议案》 同意对《独立董事制度》进行修订。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江 苏武进不锈股份有限公司独立董事制度》。 第四届董事会第十八次会议决议公告 | 证券代码：603878 | 证券简称：武进不锈 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113671 | 债券简称：武进转债 | | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏武进不锈股份有限公司 江苏武进不锈股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日以 书面送达、电话、电子邮件的方式向各位董事发出召开第四届董事会第十八次会 议的通知，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开并 表决。本次会议应参加董事 9 名，实际参加董事 9 名，其中以通讯表决方式参加 董事 3 名。本次会议由朱国良先生主持，公司监事列席了本次会 ...

江苏武进不锈股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 二〇二三年十二月 江苏武进不锈股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏武进不锈股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、 行政法规、规范性文件，以及《江苏武进不锈股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委 员会"），制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事 会报告。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的非独立董事；高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。未在公司领取薪酬的董 事不在本细则的考核范围内。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。主任委员由薪酬与考核委员会在独立董事委员中提名，由 ...

证券代码：603878 证券简称：武进不锈 江苏武进不锈股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-004 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 ■业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 □一对一沟通 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 上证服务通行证注册投资者 时间 2023年11月10日9:00-10:00 地点 上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com） 董事兼总经理：沈卫强 上市公司接待 独立董事：周向东 人员 董事会秘书兼副总经理：刘一鸣 财务总监：王锦蓉 公司于2023年10月27日发布2023年第三季度报告，为便于广大 投资者更全面深入的了解公司2023年第三季度经营成果、财务状况， 公司于2023年11月10日9:00-10:00举行业绩说明会，就投资者关心的 问题进行交流。相关内容如下： 一、上证路演中心开场 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥892,310,161.36, representing a year-on-year increase of 15.84%[3] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥88,924,680.69, up 46.34% compared to the same period last year[3] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses for Q3 2023 was ¥84,869,018.30, reflecting a 40.54% increase year-on-year[3] - Year-to-date operating revenue reached ¥2,720,446,630.73, an increase of 33.46% compared to the previous year[3] - Year-to-date net profit attributable to shareholders was ¥272,971,815.38, showing a significant increase of 90.64% year-on-year[3] - Basic earnings per share for Q3 2023 were ¥0.16, while diluted earnings per share were also ¥0.16[4] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥2,720,446,630.73, a 33.5% increase from ¥2,038,434,951.70 in the same period of 2022[20] - Net profit for the first three quarters of 2023 was ¥272,971,815.38, representing an increase of 90.5% compared to ¥143,190,564.80 in 2022[21] - Basic and diluted earnings per share for the third quarter of 2023 were both ¥0.49, up from ¥0.26 in the same quarter of 2022[22] - Total profit for the first three quarters of 2023 was ¥312,200,030.01, up from ¥164,797,748.12 in 2022, reflecting strong operational performance[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥4,330,488,092.76, a 13.45% increase from the end of the previous year[4] - As of September 30, 2023, total assets amounted to CNY 4,330,488,092.76, an increase from CNY 3,817,083,770.15 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 13.5%[14] - Current assets totaled CNY 3,282,986,368.86, up from CNY 2,803,690,561.72, indicating a rise of about 17.1% year-over-year[14] - Total liabilities reached CNY 1,606,668,431.32, up from CNY 1,236,250,659.93, which is an increase of approximately 30%[16] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 2,723,819,661.44 from CNY 2,580,833,110.22, reflecting a growth of about 5.5%[16] - Short-term borrowings decreased significantly to CNY 85,075,972.22 from CNY 170,022,069.45, a reduction of approximately 50%[16] - The company reported a notable increase in accounts payable, which rose to CNY 451,394,869.48 from CNY 330,484,039.01, indicating a growth of around 36.5%[15] Cash Flow - The company reported a cash flow from operating activities of -¥20,259,578.36 year-to-date, indicating a cash outflow[3] - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥20,259,578.36 for the first three quarters of 2023, an improvement from a net outflow of ¥88,517,605.75 in 2022[24] - Total cash outflow from investment activities was 538,299,818.59, a decrease of 7.8% compared to 583,739,486.00 in the previous period[25] - Net cash flow from investment activities was -164,919,290.30, contrasting with a positive cash flow of 64,296,818.77 in the previous period[25] - Total cash inflow from financing activities was 426,311,899.99, significantly higher than 185,000,000.00 in the previous period[25] - Net cash flow from financing activities improved to 139,446,483.81, compared to a negative cash flow of -8,846,513.41 in the previous period[25] - The ending balance of cash and cash equivalents was 338,015,602.56, up from 308,073,107.56 in the previous period[25] - The net increase in cash and cash equivalents was -45,732,384.85, a decline from -33,067,300.39 in the previous period[25] Operational Insights - The increase in revenue was primarily driven by higher sales of high-value products[8] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥26,237,501.80, compared to ¥24,692,303.12 in the previous year, indicating a focus on innovation[20] - The company reported a significant increase in sales revenue from goods and services, totaling ¥1,897,170,275.76 for the first three quarters of 2023, compared to ¥1,583,144,743.20 in 2022[24] - The company is focusing on market expansion and new product development as part of its strategic initiatives moving forward[20] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity for Q3 2023 was 3.32%, an increase of 0.89 percentage points compared to the previous year[4] - Total operating costs increased to ¥2,393,146,486.06, up 27.1% from ¥1,882,470,486.16 year-over-year[20] - Other income decreased to ¥5,798,300.12 from ¥8,784,780.92 year-over-year, indicating a potential area for improvement[20] - Cash paid for investment activities was 450,000,000.00, down from 520,000,000.00 in the previous period[25] - Cash paid for debt repayment increased to 130,500,000.00 from 78,800,000.00 in the previous period[25] - Cash dividends and interest payments totaled 156,365,416.18, compared to 115,046,513.41 in the previous period[25] Future Outlook - The company has not provided specific guidance for future performance or new product developments in the current report[13] - The company has adopted new accounting standards starting in 2023, which may affect financial reporting[25]

| 证券代码：603878 | 证券简称：武进不锈 | 公告编号：2023-062 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113671 | 债券简称：武进转债 | | 本次业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范 围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 会议召开时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）上午 9:00-10:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： http://roadshow.sseinfo.com） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 3 日（星期五）至 11 月 9 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 wjbxgf@wjss.com.cn 进行提问。公司将在说明会上就投资者普遍关注的 问题进行解答。 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 10 日（星期五）上午 9:00-10:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中 ...

江苏武进不锈股份有限公司 2023 年第三季度经营数据公告 | 证券代码：603878 证券简称：武进不锈 | 公告编号：2023-061 | | --- | --- | | 债券代码：113671 债券简称：武进转债 | | | 主要产 | 生产量（吨） | | | | 销售量（吨） | | | | 销售价格（元/吨） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 品 | 第三季度 | | 本年累计 | | 第三季度 | | 本年累计 | 第三季度 | | 本年累计 | | | | （7-9 | 月） | （1-9 | 月） | （7-9 | 月） | 月） （1-9 | （7-9 | 月） | （1-9 | 月） | | 不锈钢 无缝管 | 14173 | | 42481 | | 13351 | | 39651 | 45521.22 | | 45630.81 | | | 不锈钢 焊管 | 9424 | | 27401 | | 8659 | | 25310 | 26817.91 | | 27 ...