大理药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 大理药业股份有限公司 DALIPHARMACEUTICALCO.,LTD （云南省大理市下关环城西路 118 号） 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 大理药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 2 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 4 | | | 议案一：关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案 6 | 1 大理药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 大理药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 会议时间：2023 年 11 月 23 日下午 14:30 网络投票时间：2023 年 11 月 23 日 网络投票起止时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时 间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 9:15-15:00。 会议 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥13,702,774.26, a decrease of 55.47% compared to the same period last year[6]. - The net profit attributable to shareholders for the same period was -¥4,606,616.41, with a year-to-date net profit of -¥15,388,969.20, indicating significant losses[6]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.0210, reflecting ongoing financial challenges[7]. - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was CNY 73,273,235.69, a decrease from CNY 100,455,626.21 in the same period of 2022, representing a decline of approximately 27%[21]. - The net profit for Q3 2023 was -15,388,969.20 RMB, compared to -11,477,161.75 RMB in Q3 2022, indicating a decline of approximately 34.5% year-over-year[22]. - The total operating profit for Q3 2023 was -13,199,710.51 RMB, a decrease from -10,653,030.07 RMB in the same period last year[22]. - The company reported a net loss for the first three quarters of 2023, with total operating costs exceeding total operating revenue[21]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥464,911,796.96, down 7.66% from the previous year-end[7]. - Total assets decreased to CNY 464,911,796.96 as of September 30, 2023, down from CNY 503,486,467.80 at the end of 2022, a decline of approximately 8%[18]. - Total liabilities decreased to CNY 79,144,408.72 as of September 30, 2023, from CNY 102,330,110.36 at the end of 2022, indicating a reduction of about 23%[19]. - The company's equity attributable to shareholders decreased to CNY 385,767,388.24 as of September 30, 2023, down from CNY 401,156,357.44 at the end of 2022, a decline of approximately 4%[19]. Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a year-to-date net outflow of -¥33,103,551.66, primarily due to increased raw material purchases[7]. - The company reported a net cash flow from operating activities of -33,103,551.66 RMB for the first nine months of 2023, worsening from -12,786,684.84 RMB in the same period of 2022[25]. - Cash inflow from investment activities for Q3 2023 was 312,367,207.38 RMB, significantly higher than 134,082,956.91 RMB in Q3 2022[26]. - The net cash flow from investment activities improved to 21,886,550.23 RMB in Q3 2023, compared to a negative cash flow of -114,942,472.82 RMB in Q3 2022[26]. Shareholder Information - The company reported a total of 25,432 common shareholders at the end of the reporting period[12]. - The top shareholder, Yang Junxiang, holds 51,204,200 shares, representing 23.31% of the total shares[13]. Inventory and Receivables - Accounts receivable decreased by 47.45% as the company collected some outstanding payments from customers[11]. - Inventory increased by 80.97%, indicating a strategy of maintaining adequate stock levels[11]. - Inventory increased to CNY 48,899,090.73 as of September 30, 2023, from CNY 27,020,592.03 at the end of 2022, marking an increase of about 81%[17]. - Accounts receivable decreased to CNY 3,981,715.95 as of September 30, 2023, from CNY 7,577,222.86 at the end of 2022, reflecting a decrease of about 48%[17]. Financial Adjustments and Compliance - The company implemented new accounting standards starting January 1, 2023, affecting the recognition of deferred tax assets and liabilities[27]. - The company continues to focus on compliance with new accounting standards to ensure accurate financial reporting and transparency[27]. - The adjustments made in the financial statements are part of the company's commitment to adhere to regulatory changes and improve financial accuracy[27].

大理药业股份有限公司第五届董事会第三次会议独董意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董 事管理办法》《大理药业股份有限公司章程》、《大理药业股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定,作为大理药业股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事, 在认真审阅了有关材料后,基于独立判断立场,对公司第五届董事会第三次会议审 议的相关议案发表以下独立意见: 对《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》的独立 意见: 公司独立董事认为:公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金购买安全性高、 流动性好、风险较低、单项产品期限最长不超过一年的银行理财产品的决策程序符 合相关规定,有利于提高公司闲置募集资金及自有资金的使用效率,增加公司收益, 符合公司及股东利益。 因此,我们同意公司《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产 品的议案》,并同意将该议案提交公司股东大会审议。 独立董事:姚荣辉、李玉兰、董全亮 二〇二三年十月二十六日 [本页以下无正文,下页为签章页] 大理药业股份有限公司第五届董事会第三次会议独董意见 大理药业股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第三次会 ...

中信证券股份有限公司 关于大理药业股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金 购买银行理财产品的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为大理药业 股份有限公司（以下简称"大理药业"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》以及上市公司《募集资金 使用管理办法》等有关规定，就大理药业第五届董事会第三次会议审议的《关于 使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》所涉及的事项进行 了审慎核查，相关具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1600 号文核准，公司于 2017 年 9 月 22 日在上海证券交易所首次公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，募 集资金总额为人民币 31,450.00 万元，扣除承销保荐费和其他发行费用 5,200.08 万元后，实际募集资金净额人民币 26,249.92 万元。上述募集资金到位情况已经 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2017 年 9 月 18 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-046 大理药业股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 11 月 23 日 下午 14 点 30 分 召开地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年11月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 23 日 至 2023 年 11 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

重要内容提示： 投资者可于 2023 年 10 月 30 日(星期一)至 11 月 3 日(星期五)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 dongban@daliyaoye.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 大理药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公 司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 6 日上午 11:00-12:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-047 大理药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-044 大理药业股份有限公司 关于第五届监事会第三次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大理药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议于 2023 年 10 月 26 日下午 13 时以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知 于 2023 年 10 月 16 日以邮件形式发出。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。 本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《大理药业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。现将会议审议通过事项 公告如下： 二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》 公司监事认为：公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金投资安全性高、流 动性好、风险较低、单项产品期限最长不超过一年的银行理财产品，将有利于提 高闲置募集资金及自有资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常开展， 不影响募集资金投资计划正常进行，不存在直接或变相改变募集 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-045 大理药业股份有限公司 重要内容提示： 委托理财种类：安全性高、流动性好、风险较低、单项产品期限最长不 超过一年的银行理财产品。 委托理财金额：不超过人民币13,700.00万元的闲置募集资金和不超过人 民币7,000.00万元的闲置自有资金购买理财产品，在可用资金额度内可以滚动使 用。 履行的审议程序：大理药业股份有限公司（以下简称"公司"或"大理 药业"）本次使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的事项，已经公司 第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会议审议通过，公司独立董事、 监事会及保荐机构已对该事项发表了明确同意意见。本议案尚需提交公司2023年 第二次临时股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟选择低风险的理财产品进行投资，但金融市 场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时、适量 地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。 一、本次委托理财概述 （一）委托理财目的 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 购买银行理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-043 详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2023 年第 三季度报告》。 二、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》 公司独立董事发表了同意的独立意见。 大理药业股份有限公司 关于第五届董事会第三次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大理药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 10 时以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 10 月 16 日以邮件形式发出。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名。 本次会议的召集、召开和表决符合《中华人民共和国公司法》和《大理药业股份 有限公司章程》的规定。现将会议审议通过事项公告如下： 一、审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 ...

"2023 我是股东走进大理药业"沟通纪要 时间：2023 年 10 月 11 日（周三）9:00 至 11:30 接待调研人： 董事：袁玮 副总经理兼财务总监：李绍云 董事会秘书：吴佩容 大理药业股份有限公司 "云南民族地区投教行公益巡讲活动——走进上市公司"暨 参会人员： 上海证券交易所投资者服务部：周翀、李翔 红塔证券代表：代新宇、宋丹丽、代艺婕、王珺、董波 中小投资者代表（24 人） 详细纪要： 1、集中带量采购对公司的影响 答：受中成药集中带量采购的影响，公司主营产品量价均有所下滑，毛利下 降。具体情况为：一是公司主要产品参麦注射液参与的湖北 19 省中成药省际联 盟集中带量采购未中选，中标结果 2022 年 4 月开始执行，随后公司产品在联盟 区域内销量出现持续下滑；二是公司主要产品醒脑静注射液参与的广东联盟清开 灵等中药集中带量采购结果为备选，中标结果 2023 年年初开始陆续执行，至 2023 年 5 月公司在该联盟区域内的公立医院销量微乎其微；三是公司参与的 2023 年 全国中成药采购联盟集中带量采购，联合采购办公室于 6 月 21 日发布了拟中选 结果，公司主要产品醒脑静注射液拟中选。中 ...