证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-052 大理药业股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 14 日 下午 14 点 30 分 召开地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊豪廷大酒店 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 14 日 至 2023 年 12 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台 ...

大理药业股份有限公司 对外担保制度 (2023 年 11 月) 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第一条 按照建立现代企业制度的要求, 为进一步完善大理药业股份有限公 司(以下简称"公司")法人治理结构, 规范公司对外担保行为, 依 照《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上 市规则》(以下简称"《上市规则》")和《大理药业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")及其他有关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保, 包括公司对控股子 公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理, 非经公司董事会或股东大会批准, 任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险, 并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保, 视同公司行为, 其对外担保 应执行本制度。 第六条 公司对外担保应当 ...

第一章 总则 公司董事会下设薪酬与考核、审计、提名、战略等专门委员会的, 独 第一条 为完善大理药业股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公司 规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》(以下简称"《独立董事管理办法》")以及《大理药业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定, 并结合公司 实际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要求, 认真履行 职责, 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公 司整体利益, 保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事必须具有独立性。独立董事应当独立履行职责, 不受公司及 其主要股东、实际控制人等单位 ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-050 一、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订 <公司章程>的公告》（2023-051）及修订后的《公司章程》全文。 大理药业股份有限公司 关于第五届董事会第四次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大理药业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四次会议于 2023 年 11 月 28 日上午 10:00 以现场结合通讯方式在公司会议室召开，会议通知于 2023 年 11 月 23 日以邮件形式发出。本次会议应到董事 9 名，实到董事 9 名， 其中董事曾立华、尹翠仙、曾继尧、袁玮、独立董事姚荣辉以通讯的方式出席。 公司部分监事及高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开和表决符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。现将会议审议通过事项公告如下： 本议案尚需提交公司 202 ...

大理药业股份有限公司 募集资金管理办法 （2023 年 11 月） 第一章 总则 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 公司存在两次以上融资的, 应当分别设置募集资金专户。实际募集资 金净额超过计划募集资金金额的部分(以下简称"超募资金")也应当存 放于募集资金专户管理。 第一条 为加强、规范大理药业股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管 理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称 "《上市规则》")、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件, 以及《大理药业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定, 结合公司实际情况, 特制定本办法。 第二条 募集资金是指本公司依法定程序提出申请, 经中国证券监督管理委员 会核准, 以公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行 可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及非公开发行 股票向投资者募集并用于特定用途的资金, 但 ...

| 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第八十五条 董事、非职工代表监事候选 | 第八十五条 董事、非职工代表监事候选 | | | 人名单以提案的方式提请股东大会表决。 | 人名单以提案的方式提请股东大会表 | | | | 决。 | | | 董事会应当向股东公告候选董事、非职工 | | | | 代表监事的简历和基本情况。 | 董事会应当向股东公告候选董事、非职 | | | | 工代表监事的简历和基本情况。 | | | 董事、监事候选人提名的方式和程序为: | | | | | 董事、监事候选人提名的方式和程序为: | | | (一)在本章程规定的人数范围内,按照拟 | | | | 选任的人数,由董事会提出选任董事的建 | (一)在本章程规定的人数范围内,按照 | | 1 | 议名单,经董事会决议通过后,由董事会 | 拟选任的人数,由董事会提出选任董事 | | | 向股东大会提出董事候选人提交股东大 | 的建议名单,经董事会决议通过后,由董 | | | 会选举;由监事会提出拟由股东代表出任 | 事会向股东大会提出董事候选人提交股 | | | 的监事的建议名单,经监事会 ...

信息披露制度 (2023 年 11 月) 第一章 总则 大理药业股份有限公司 第二章 信息披露的一般规定 第四条 公司应当根据法律、行政法规、部门规章、《上市规则》以及公司上市 的证券交易所发布的办法和通知等相关规定, 履行信息披露义务。 第一条 为规范大理药业股份有限公司(以下简称"公司")信息披露, 促进公 司依法规范运作, 维护公司和投资者的合法权益, 依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上 市公司信息披露管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《上海证券交 易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")等法律、法规和规范 性文件以及《大理药业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的相关规定, 制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露 的标准要求, 根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范 性文件, 将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者 尚未得知的重大信息, 在规定时间内, 通过规定的媒体, 以规定的方 式向社会公众公布, 并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构: ...

证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-049 大理药业股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品 到期赎回的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 集资金购买理财产品的公告》（公告编号：2023-021），具体赎回情况如下： 公司已赎回中信银行大理分行"共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款15376 期"理财产品，收回本金2,500.00万元，并取得理财收益315,089.04元，与预期 收益不存在差异。上述理财产品本金和收益已于2023年11月27日归还至募集资金 账户。 公司已赎回中信银行昆明分行"共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 15376 期"理财产品，收回本金 3,000.00 万元，并取得理财收益 378,106.85 元，与预 期收益不存在差异。上述理财产品本金和收益已于 2023 年 11 月 27 日归还至募 集资金账户。 特此公告。 大理药业股份有限公司董事会 重要内容提示： 本次赎回委托理财种类：中信银行股份有限公司共赢智信汇率挂钩人民 币结构性存款。 ...

上海市通力律师事务所关于大理药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:大理药业股份有限公司 上海市通力律师事务所(以下简称"本所")接受大理药业股份有限公司(以下简称"公 司")的委托,指派本所陈巍律师、朱晓明律师(以下简称"本所律师")根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文 件(以下统称"法律法规")及《大理药业股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的规 定就公司 2023 年第二次临时股东大会(以下简称" 本次股东大会")相关事宜出具法律意见。 本所律师已经对公司提供的与本次股东大会有关的法律文件及其他文件、资料予以了 核查、验证。在进行核查验证过程中,公司已向本所保证,公司提供予本所之文件中的所有 签署、盖章及印章都是真实的,所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整和有 效的,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。 在本法律意见书中,本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会人员 资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合法律法规和公司章程的规定发表意见,并 不对本次股东大会所审议的 ...

一、 会议召开和出席情况 大理药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：603963 证券简称：大理药业 公告编号：2023-048 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 9 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 156,131,200 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 71.0656 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长杨君祥先生主持，采用现场投票与网络 (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 23 日 (二) 股东大会召开的地点：昆明南亚风情置业有限公司七彩云南温德姆至尊 豪廷大酒店 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 投票相结合的方式召开。会议的召集、召开程序、与会人员的 ...