法兰泰克重工股份有限公司 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本管理办法的有关规定。 关联交易管理办法 二〇二四年四月 法兰泰克重工股份有限公司 关联交易管理办法 第二章 关联方和关联关系 第一章 总则 第一条 为保证法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《法兰泰克重工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理办法。 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者 其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司、控股 ...

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-029 法兰泰克重工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省吴江汾湖经济开发区汾越路 288 号公司会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年5月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 17 日 至 2024 年 5 月 17 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会 ...

法兰泰克重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨克泉） 作为法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰克"或"公司"）独立 董事，2023 年本人根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和《公司章程》的 有关规定，诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各项运营情 况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表 决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东，尤其是中小股东合法权益等方面 做出了积极努力。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、本人基本情况 本人杨克泉，1967年1月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，管理 学博士，上海立信会计金融学院副教授，中国企业管理研究会理事，北京凯易恒 资产管理有限公司执行董事兼经理、上海鲲允企业管理咨询有限公司监事、南通 易恒科技信息咨询有限责任公司监事，兼任浙江泛源科技股份有限公司、春雪食 品集团股份有限公司、上海海典软件股份有限公司独立董事。 报告期内，作为公司的独立董事，符合《上市公司独立董事管理办法》等规 定所要求的独立性和担任公司 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟采取向 信誉良好、且与公司不存在关联关系的优质客户提供融资租赁的模式销售公司 （或子公司）产品，并就该融资租赁业务提供回购担保。 本次新增担保额度不超过 20,000 万元 截至目前，公司对外担保的余额为 105.82 万元，占 2023 年度经审计净 资产的比例为 0.07%。 本次是否有反担保：有 对外担保逾期的累计数量：无 一、担保情况概述 为进一步促进业务的发展，帮助信誉良好且需融资支持的客户缓解资金压力， 公司及控股子公司拟与具有相应业务资质的融资租赁公司合作，采取向客户提供 融资租赁的模式销售公司（或子公司）的产品，并就该融资租赁 ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 公告编号：2024-018 | | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | 法兰泰克重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 二、募集资金管理情况 （一）募集资金管理情况 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定，法兰泰克重工 股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）就2023年度募集资金存放与 使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员以证监许可[2020]1205号《关于核准法兰泰克重 工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司公开发行不超 过人民币 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人法兰泰克重工股份有限公司董事会，现提名蒋毅刚为法兰 泰克重工股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任法兰泰克重工股份有限 公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与法兰泰克重工股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； 1 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计 划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有 上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单（授予日） 序号 姓名 职务 获授的股票 期权数量 （万份） 占本激励计划授 予股票期权总数 的比例 占授予日股 本总额的比 例 1 王文艺 董事、副总经理 18.5 3.20% 0.05% 2 向希 财务总监 12.8 2.21% 0.04% 3 王堰川 董事会秘书 12.8 2.21% 0.04% 中层管理人员及核心骨干员工（151 人） 534.42 92.38% 1.48% 总计 578.52 100.00% 1.61% 一、 股票期权激励计划的分配情况 3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 三、其他激励对象 ...

关于独立董事独立性自查情况的专项报告 法兰泰克重工股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引 1 号——规范运作》等规范性文件 和《公司章程》的相关规定，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"法兰泰 克"或"公司"）董事会对 2023 年度公司在任独立董事杨克泉先生、戎一昊 先生、蒋毅刚先生的独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事杨克泉先生、戎一昊先生、蒋毅刚先生未在公司担 任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公 司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，不存在《上市公司独立董事管理办 法》第六条规定的不得担任独立董事的情形。 法兰泰克重工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 1 ...

公司简称：法兰泰克 证券代码：603966 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 法兰泰克重工股份有限公司 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、独立财务顾问意见 7 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 7 | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的激励计划是否存在差异 | | 的说明 8 | | （三）本激励计划授予条件成就情况说明 8 | | （四）本次股票期权的授予情况 9 | | （五）本次限制性股票的授予情况 11 | | （六）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （七）结论性意见 13 | | 五、备查文件及咨询方式 14 | | （一）备查文件 14 | | （二）咨询方式 14 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 法兰泰克、公 | 指 | 法兰泰克重工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | ...

| 证券代码：603966 | 证券简称：法兰泰克 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113598 | 债券简称：法兰转债 | | 法兰泰克重工股份有限公司 关于第四届监事会第十四次会议决议公告 2024 年 4 月 25 日，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届监事会第十四次会议在公司一楼会议室召开。本次会议的会议通知和材料已于 2024 年 4 月 15 日通过电子邮件、现场送达等方式送达所有参会人员。会议由 监事会主席康胜明先生主持，以现场表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人。 本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定，表决形成的决议合法、有效。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年监事会工作报告》 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《202 ...