审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 广州洁特生物过滤股份有限公司 天健会计师事务所按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》 等的相关要求，审计了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表以及相关财务报表附注，及公司 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所运用职业判断，并保持职业怀 疑，与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，避 免工作中出现不合规的情形。 2024 年 4 月 18 日，公司第四届董事会审计委员会 2024 年第二次会议以现 场结合通讯方式召开，审议通过公司 2023 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人刘佳，女，1961 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，瑞士洛桑大学 医学博士。1994 年至 1999 年在沈阳医学院任副教授、教授，2000 年至今在大连 医科大学任教授，2016 年至今在华南理工大学任教授。2023 年 9 月至今在公司 担任独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询 等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独 立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议情况 2023 年度任职期间，我积极参加公司召开的董事会和董事会各专门委员会， 1 本人作为广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"） 董事会的独立董事，在报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 章 程 第四条 公司注册名称： 中文名称：广州洁特生物过滤股份有限公司 英文名称：Guangzhou Jet Biofiltration Co.,Ltd. 2024 年 4 月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 | 20 | | 第一节 | | 董事 20 | | 第二节 | | 独立董事 22 | | 第三节 | | 董事会 23 | | 第六章 | | 总经理及其他高级 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥463.1 million, a decrease of 24.06% compared to ¥609.8 million in 2022[14]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately ¥34.8 million, down 60.34% from ¥87.7 million in 2022[14]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥31.8 million, a decrease of 57.90% compared to ¥75.5 million in 2022[14]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately ¥134.8 million, down 18.88% from ¥166.2 million in 2022[14]. - The company's operating revenue for the current period is approximately CNY 463.10 million, a decrease of 24.06% compared to the previous year's CNY 609.82 million[118]. - The company's operating costs decreased by 22.70% to CNY 321.29 million from CNY 415.64 million in the previous year[118]. - The net cash flow from operating activities decreased by 18.88% to CNY 134.81 million compared to CNY 166.19 million in the previous year[118]. - The company's total operating revenue decreased by 25.55% year-on-year, with a total of 44,941.14 million RMB[156]. - The gross profit margin for the main business was 31.97%, a decrease of 0.12 percentage points compared to the previous year[156]. Assets and Liabilities - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥1.16 billion, an increase of 1.54% from ¥1.14 billion at the end of 2022[14]. - Total assets at the end of 2023 were approximately ¥1.63 billion, an increase of 1.29% from ¥1.61 billion at the end of 2022[14]. - The company's total liabilities decreased by 38.47% in accounts payable, totaling 39,149,751.91 RMB[167]. - The company’s cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 174,196,114.47 RMB[169]. - The company’s investment in financial assets at fair value increased to 28,766,904.16 RMB[182]. Market and Sales - The company's overseas market revenue was RMB 284 million, a year-on-year decline of 20.04%, while domestic market revenue was RMB 165 million, down 33.44%[28]. - The company’s sales revenue is primarily derived from foreign markets, with significant exposure to fluctuations in the RMB/USD exchange rate[117]. - The company has established a wide sales network covering both domestic and international markets, exporting to over 30 countries including the USA, Germany, and Australia[82]. - The company is focusing on expanding its overseas market through both ODM models and building its own brand[108]. - The company aims to enhance its market share and achieve domestic substitution in the life sciences consumables sector over the next three to five years[191]. Research and Development - R&D investment totaled approximately ¥28.51 million, accounting for 6.16% of operating revenue, showing a slight increase from the previous year[70]. - The company has applied for 32 patents and obtained 27 patents during the reporting period, bringing the total to 283 applications and 217 granted patents[93]. - The company has established a comprehensive R&D system from product initiation to production transition, ensuring product quality stability and maintaining competitiveness[54]. - The company focuses on upstream R&D and production of life science consumables, addressing user needs related to cell culture[49]. - The company has invested in a national-level technology center to enhance its product R&D and innovation capabilities[130]. Product Development - The company is expanding its product range to include biological reagents and small laboratory equipment, in addition to its core laboratory consumables[31]. - The company has developed a high-precision injection molding technology, utilizing a 350T fully electric injection molding machine with an injection speed of 500 m/s and a molding time of 15 seconds, achieving a tolerance control within ±0.05 mm[47]. - The company has developed new products including liquid storage and sampling series, bioprocess filtration and purification series, and specialized culture dishes for assisted reproduction, among others[66]. - Developed a series of large-capacity culture flasks and closed system accessories to meet the demand for large-scale cell culture in industrial production, achieving a project completion value of 590 million with a revenue of 589.04 million, indicating a 52.69% increase[98]. - Launched a multi-code cryopreservation tube that supports traceability and data sharing among users, with a project completion value of 600 million and revenue of 621.73 million, reflecting a 171.44% increase[98]. Quality Control and Production Efficiency - The company has established a comprehensive quality control process, including IQ, OQ, and PQ confirmations, to enhance product quality[124]. - To enhance production efficiency and quality, the company is implementing intelligent upgrades to production lines, including the introduction of high-end automation equipment[24]. - The company has introduced automation in the production process of disposable blood serum pipettes, improving production efficiency by 1.5 times through the automation of eight processes[47]. - The company aims to improve cost control through refined management and has optimized internal performance assessments to increase labor efficiency[26]. Competition and Market Risks - The company is facing increased competition and price wars in the industry due to excess capacity and the influx of new entrants, leading to price adjustments across various brands[58]. - The company faces risks related to market demand decline due to policy changes, intensified competition, inflation, and exchange rate fluctuations[111]. - The company faces potential sales declines in the U.S. market due to changing U.S.-China relations[150]. - The company is exposed to risks from fluctuations in raw material prices, particularly those derived from petroleum[136]. Recognition and Achievements - The company received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[2]. - The company has been recognized for its innovative contributions to the life sciences sector, particularly in cell culture technology[85]. - The company received recognition as a "National Intellectual Property Demonstration Enterprise" on November 29, 2023[67]. - The company was recognized as a "Manufacturing Single Champion Demonstration Enterprise" by the Guangdong Provincial Department of Industry and Information Technology in April 2023[91].

广州洁特生物过滤股份有限公司 未来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划 为进一步完善广州洁特生物过滤股份有限公司（下称"公司"）的利润分配 政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，维护 投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金 分红》和《公司章程》等相关文件规定，结合公司实际情况，特制定公司未来 三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划。 一、公司制定本规划考虑的因素 公司着眼于长远、可持续的发展，综合考虑公司实际情况、发展战略规划 以及行业发展趋势，按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、上海证券交易 所有关规定，建立对投资者科学、持续、稳定的回报规划与机制，从而对利润 分配做出制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、本规划的制定原则 本规划将在符合国家相关法律法规及《公司章程》的前提下，充分重视对 投资者的回报，保持公司的利润分配政策的连续性和稳定性，同时兼顾公司的 长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持续发展。公司在利润分配政策的 研究论证和决策过程中，应充分考虑监事、公众投资者等方面的意见。 三、公司未来三年的 ...

民生证券股份有限公司 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广州洁 特生物过滤股份有限公司（以下简称"洁特生物"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市及 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性 文件的要求，民生证券对洁特生物 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行 了核查，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自律 监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股 （A 股）2,500 万股，每股发行 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-492 号 广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东： 广州洁特生物过滤股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项审计说明 我们接受委托，审计了广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称洁特生物 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的洁特生物公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供洁特生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为洁特生物公司年度报告的必备文件，随同其他 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 会计师事务所履职情况评估报告 作团队，核心团队成员均具备多年上市公司审计经验，并拥有中国注册会计师等 专业资质。项目负责合伙人均由权益合伙人担任，项目现场负责人也由资深审计 服务合伙人担任。 天健会计师事务所的后台支持团队包括税务、内控、风险管理、财务管理等 多领域专家，全程参与对审计服务的支持。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职评估的情况汇报如下： （一）会计师事务所基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）成 立于 2011 年 7 月，注册地址为浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼，首席合 伙人为王国海先生，拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书。截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所合伙人数量为 238 人，注册会计师 2,272 人，其中 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 836 人。天健会计师事 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及有 关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"）董事 会对公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自 律监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（ ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定股东分红回报规划的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于变 更注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》《关于制定公司<未 来三年（2024-2026 年）股东分红回报规划>的议案》，上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，同时提请股东大会授权董事会及董事会授权人员办理工商 登记变更、章程备案等相关事宜。具体情况如下： 一、注册资本变更情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕432 号）同意注 册，广州洁 ...