广东广信君达律师事务所 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会之 法律意见书 二〇二三年九月 地址：广东省广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04） 邮编（P.C）：510623 电话（Tel）：020-37181333 传真（Fax）：020-37181388 网址（Website）：www.etrlawfirm.com 法律意见书 关于广州洁特生物过滤股份有限公司 广东广信君达律师事务所 2023 年第一次临时股东大会之法律意见书 （2023）粤广信君达法字第 550-2 号 致：广州洁特生物过滤股份有限公司 广东广信君达律师事务所（以下简称为"本所"）接受广州洁特生物过滤股份 有限公司（以下简称为"公司"或"洁特生物"）的委托，指派律师曹武清、官招阳 （以下简称为"本所律师"）出席公司2023年第一次临时股东大会（以下简称为"本 次股东大会"），并获授权依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票 实施细则》及其他相关法律、法规、规章及规范性文件以及《广州洁 ...

股份变动性质： 减少股份（股份减持） 签署日期： 2023年9月7日 广州洁特生物过滤股份有限公司 简式权益变动报告书 信息披露义务人：广州海汇财富创业投资企业(有限合伙) 执行事务合伙人：李明智 公司住所或通讯地址：广州市高新技术产业开发区科学城科学大 道191号A1第10层1002单元 1 上市公司 ： 广州洁特生物过滤股份有限公司 股票上市地： 上海证券交易所 股票简称 ： 洁特生物 股票代码 ： 688026 声 明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司 收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权 益变动报告书》等相关法律法规编制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在广州洁特生物过滤股份有限公司拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息 披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广州洁特生物过滤股份有限 公司中拥 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 | 公告编号：2023-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | | 广州洁特生物过滤股份有限公司 持股 5%以上股东减持结果暨权益变动提示性公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，股东广州海汇财富创业投资企业（有限合伙）（以下 简称"海汇财富"）持有公司股份 12,758,463 股，占公司总股本 9.09%。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 2 月 15 日披露了《持股 5%以上股东及董监高减持股份计划 公告》（公告编号：2023-006）。海汇财富拟通过大宗交易、集中竞价方式减持股 份数量不超过 5,740,600 股，占公司总股本不超过 4.09%。截至本公告日，海汇 财富通过集中竞价交易方式已累计减持 5,740,502 股，占公司总股本 4.0897%。 上述减持主体无一致行动人。 1 二、减持计划 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688026 证券简称：洁特生物 转债代码：118010 转债简称：洁特转债 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年 9 月 1 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 股东大会须知 为保障广州洁特生物过滤股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大会的 正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《公 司法》《公司章程》《股东大会议事规则》及中国证监会、上交所的有关规定，特 制定本须知。 一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工作。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表） 的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、 见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。 三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理 签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托书等， 经验证后方可出席会议。 ...

1、 案件所处的诉讼阶段：一审已判决，被告拜费尔、公司提起上诉 2、 上市公司所处的当事人地位：公司全资子公司广州拜费尔空气净化材料有 限公司为本诉一审被告一、反诉原告，二审上诉人；公司为本诉一审被告 二，二审上诉人。 3、 涉案的金额：本诉涉案的金额：人民币 12,199,190 元，其中返还货款 9,300,000 元，赔偿经济损失 2,899,190 元；反诉涉案的金额：拜费尔请求法 院判令金棒公司继续履行拜费尔与金棒公司签署的《销售合同》及其《补 充协议》。 4、 是否会对上市公司损益产生负面影响：涉案金额合计 12,199,190 元，占公 司 2022 年度营业收入比例为 2.00%，所占比例较小，公司预计本次诉讼不 会对公司正常生产经营造成重大不利影响。2020 年公司已对该买卖合同确 认了 145 万元的收入，利息和诉讼相关费用损失合计约 97 万元（暂按截至 一审判决结果公告日测算，具体以实际付清之日为准）。本次诉讼事项尚 未有最终结果，后续进展和执行情况尚存在不确定性。公司未对该案计提 预计负债，后续将根据最终生效判决结果再进行会计处理。公司将根据该 案件的诉讼进展情况及时履行信息披露义务 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2023, achieving a total of 500 million yuan, representing a growth of 25% year-over-year[1]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥196,649,386.61, a decrease of 43.77% compared to ¥349,702,873.23 in the same period last year[20]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥2,961,840.24, down 95.77% from ¥69,965,226.46 in the previous year[20]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥762,381.48, a decline of 98.87% compared to ¥67,622,215.83 in the same period last year[20]. - The net cash flow from operating activities was ¥37,736,969.19, which is a decrease of 28.65% from ¥52,886,739.58 in the previous year[20]. - The company's gross margin for the first half of 2023 improved to 45%, up from 40% in the same period last year[1]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were ¥0.02, a decrease of 96.00% from ¥0.50 in the same period last year[21]. - The company's total assets at the end of the reporting period were ¥1,583,321,720.56, down 1.37% from ¥1,605,340,593.15 at the end of the previous year[20]. - The net assets attributable to shareholders at the end of the reporting period were ¥1,132,365,499.00, a decrease of 0.62% from ¥1,139,400,967.75 at the end of the previous year[20]. Research and Development - Research and development investments have increased by 30%, focusing on advanced filtration materials and technologies[1]. - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 8.38% from 5.71% in the previous year, an increase of 2.67 percentage points[21]. - The company invested approximately ¥16.47 million in R&D during the reporting period, a decrease of 17.57% compared to ¥19.98 million in the same period last year[40]. - The company applied for 17 patents during the reporting period and obtained 13 patents, bringing the total to 268 applications and 203 granted patents[38]. - The company has developed a range of new products including PCR plates, low nucleic acid adsorption EP tubes, and various nucleic acid extraction kits to meet market demands in biopharmaceuticals and cell therapy[31]. Market Expansion and Strategy - The company is actively pursuing market expansion strategies, targeting new regions in Southeast Asia and Europe[1]. - The company has completed a strategic acquisition of a local competitor, which is anticipated to enhance market share by 10%[1]. - The company plans to establish subsidiaries and marketing channels in the United States, Germany, and Japan to boost international sales[64]. - The company is actively expanding its domestic marketing network and logistics capabilities to enhance sales in the domestic market[64]. - The company aims to break the technological and market monopoly of Western countries while expanding its market share in both domestic and international markets[61]. Product Development - New product launches are expected to contribute an additional 100 million yuan in revenue, with a focus on innovative filtration technologies[1]. - The company is developing a large-capacity culture flask series with an expected total investment of $590 million, having invested $45.28 million so far, aimed at enhancing cell culture efficiency[44]. - The company has launched a DNA extraction kit with a total expected investment of $350 million, having invested $56.64 million, designed for efficient extraction of genomic DNA from various biological samples[44]. - The company is focusing on the development of a series of cell culture functional surfaces, with a revenue of 400.00 million and a growth rate of 81.93%, enhancing cell adhesion and growth[48]. Financial Management and Investments - The company has made significant investments in R&D for disposable plastic consumables, launching new products such as PCR plates and low-adhesion culture surface products[62]. - The company has allocated RMB 25 million for the construction of a national-level biological laboratory consumables technology center[133]. - The company reported a total of RMB 379.4076 million in fundraising for various projects, with a utilization rate of 103.34%[133]. - The company has approved the use of RMB 800 million to increase capital for its wholly-owned subsidiary, Jiete Life (Guangzhou), to implement projects related to the upgrade of the laboratory consumables production line and new product development[135]. Environmental Commitment - Future guidance includes a commitment to sustainability initiatives, aiming for a 50% reduction in carbon footprint by 2025[1]. - The company has implemented measures to manage waste, including centralized collection and treatment of wastewater and proper disposal of hazardous waste[97]. - The company has adopted energy-saving measures such as solar photovoltaic systems and a central air conditioning water storage system to reduce energy consumption[99]. - The company has established an environmental protection mechanism and complies with relevant laws and regulations[96]. Legal and Compliance Issues - The company has ongoing significant litigation involving its wholly-owned subsidiary, Baifeier, against Guojizhineng regarding a mask equipment contract dispute, with a claimed prepayment amount of CNY 20,311,900[117]. - The company has faced multiple lawsuits, indicating ongoing legal challenges that may impact its financial position and operations[117]. - The company has initiated a lawsuit against Shenzhen Hesheng Medical Technology Co., Ltd. for a total amount of CNY 10,340,829 due to non-fulfillment of mold delivery obligations and quality defects[119]. Shareholder and Governance Matters - The company has not proposed any profit distribution or capital reserve transfer for the half-year period[91]. - The company’s governance structure remains stable with no changes reported in the board or supervisory roles[88]. - The management team has outlined a strategy for gradual share reduction post-lock-up, with a maximum of 25% of pre-IPO shares transferable each year[104]. - The company has committed to ensuring the authenticity, accuracy, and completeness of the information disclosed in the prospectus and other materials, taking legal responsibility for any misleading statements or omissions[110].

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 28 日 召开第三届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于修订公司部分制度的议 案》。现将有关情况公告如下： | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-060 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 关于修订公司部分内部制度的公告 一、《独立董事工作制度》修订情况 为进一步提升规范运作及内控管理水平，完善公司治理结构，优化独立董事 工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程 指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的要 求，结合公司的实际情况，公司拟对《广州洁特生物过滤股份有限公司独立董事 工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）相关条款进行修订，具体修订情 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 为了促进公司规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）和《广州洁特生物过滤 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关法律、法规的规定，并参照 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上 海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》（以下简称《工作指引》）、 《上市公司独立董事履职指引》等规章指引，制订本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照有关 法律法规、指引以及公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三 ...

| 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-056 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 广州洁特生物过滤股份有限公司 2023 半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及有 关规定，广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"或"洁特生物"）董事 会对公司 2023 半年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州洁特生物过滤股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕2918 号）和上海证券交易所自 律监管决定书（〔2020〕24 号）核准同意，公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A 股）2,500 ...

广州洁特生物过滤股份有限公司 第三届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 广州洁特生物过滤股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 十一次会议于 2023 年 8 月 28 日在广州经济技术开发区永和经济区斗塘路 1 号公 司会议室以现场方式召开，本次会议通知已于 2023 年 8 月 18 日以通讯方式送达 各位监事。本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，本次会议的召集、召 开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 | 证券代码：688026 | 证券简称：洁特生物 公告编号：2023-055 | | --- | --- | | 转债代码：118010 | 转债简称：洁特转债 | 经审议，监事会认为公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规和《公司募集资金使用管理制度》等制度 1 文件的规定 ...