[盈利预测与财务指标 Table_Forcast] ➢ 事件：3 月 25 日，炬芯科技发布 2023 年年报。2023 年公司实现营业收入 5.20 亿元，同比增长 25.41%；实现归母净利润 0.65 亿元，同比增长 21.04%； 实现扣非归母净利润 0.51 亿元，同比增长 64.16%。其中 Q4 单季度实现营收 1.44 亿元，同比增长 34.32%；实现归母净利润 0.18 亿元，同比增长 255.84%； 实现扣非归母净利润 0.15 亿元，同比增长 672.30%。 ➢ 业绩稳步上升，盈利能力显著改善。2023 年公司营收稳步增长，盈利能力 显著改善，2023 年毛利率为 43.69%，同比提升 4.45pct；4Q23 毛利率为 45.56%，连续四个季度毛利率环比提升，同比提升 8.90pct，环比提升 0.08pct。 公司盈利能力改善带动扣非归母净利润快速增长，2023 年实现扣非归母净利润 0.51 亿元，同比增长 64.16%，其中 Q4 单季度实现扣非归母净利润 0.15 亿元， 同比增长 672.30%。此外公司现金流情况明显改善，经营活动产生的现金流量净 额为 1.55 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a 15% year-over-year growth[24]. - The company achieved operating revenue of 520.10 million yuan in 2023, a year-on-year increase of 25.41%[25]. - Net profit attributable to shareholders reached 65.06 million yuan, up 21.04% compared to the previous year[26]. - The basic earnings per share increased to 0.53 yuan, reflecting a growth of 20.45% year-on-year[26]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses reached 51.13 million RMB, up 64.16% year-on-year[36]. - The gross margin improved to 45%, up from 40% in the previous year, reflecting better cost management and pricing strategies[24]. - The company's gross margin for main business improved to 43.69%, an increase of 4.45 percentage points year-on-year[26]. - The company reported a total R&D expenditure of 165.4 million RMB, representing a year-over-year increase of 32.62%[76]. - The company’s operating revenue for the current period is CNY 520,099,364.94, representing a 25.41% increase compared to CNY 414,703,877.23 in the previous year[104]. Dividends and Capital Structure - The company plans to distribute a cash dividend of 2 RMB per 10 shares and to increase capital by converting 2 shares for every 10 shares held, resulting in a total cash dividend of 24,136,404.40 RMB (including tax) and a capital increase of 24,136,404 shares[6]. - The total share capital after the proposed capital increase will be 146,136,404 shares, subject to adjustments based on any changes in share capital prior to the record date[6]. - The company plans to maintain the distribution ratio per share despite potential changes in total share capital due to various corporate actions[176]. - The total amount of dividends, including cash and stock, is CNY 25,725,259.07, accounting for 39.54% of the net profit attributable to ordinary shareholders[179]. Research and Development - The company invested 150 million RMB in R&D for new technologies, focusing on enhancing its DSP and EDA capabilities[24]. - Research and development expenses accounted for 31.80% of operating revenue, up from 30.07% in the previous year[26]. - The company applied for 37 new invention patents and received approval for 34 patents during the reporting period, bringing the total number of patents to 318 globally[79]. - The company is developing high-performance audio processing chips, with an investment of 15 million RMB and 10.86 million RMB spent to date[81]. - The company has ongoing projects focused on enhancing Bluetooth communication technology and low-latency audio solutions, with a total investment of 1 million RMB in the current phase[80]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share in the region by 2025[24]. - The company provided guidance for 2024, projecting a revenue growth of 20% and aiming to reach 1.44 billion RMB[24]. - The company is actively expanding into IoT and AIoT markets, focusing on indoor positioning and energy harvesting technologies[42]. - The company plans to enhance its wireless communication technology portfolio, including UWB and WIFI6, to meet market demands[41]. - The company aims to enhance its market share in international mainstream brands and provide high-quality, high-value domestic alternative chip products[135]. Corporate Governance - The board of directors has confirmed the accuracy and completeness of the financial report, ensuring compliance with legal responsibilities[4]. - There are no special arrangements for corporate governance that apply to the company[7]. - The company has established a comprehensive internal control system that ensures the authenticity and fairness of financial reporting, with no significant defects reported during the period[181]. - The company has held 10 board meetings, 8 supervisory board meetings, and 1 shareholders' meeting during the reporting period, ensuring effective governance practices[141]. - The company is focused on maintaining strong governance through the election of qualified board members and supervisors[149][150]. Risks and Challenges - The company has outlined various risks in its operations and has provided measures to mitigate these risks, emphasizing the importance of investor awareness[4]. - The company faces risks related to high customer concentration, with significant reliance on its top five clients[96]. - The company operates under a Fabless model, outsourcing wafer manufacturing and testing, which exposes it to risks from rising costs and supply shortages[97]. - International trade tensions pose risks to the company's operations, particularly due to reliance on suppliers using U.S. technology[101]. - The company relies heavily on core technical talent, with risks associated with talent retention and competition in the industry[94]. Product Development and Innovation - The company successfully launched multiple new products, including low-latency wireless audio solutions and smartwatches, contributing to revenue growth[26]. - The company is advancing its AI SoC architecture to a CPU+DSP+NPU model, enhancing AI capabilities for smart audio and wearable products[40]. - The company has introduced a battery-free solar energy collection Bluetooth voice remote control solution based on the ATB111X chip, which has ultra-low leakage power consumption below 100nA, currently in the productization phase with brand clients[73]. - The company’s proprietary audio DSP processing technology includes dynamic range control and virtual bass technology, enhancing audio quality and reducing noise and distortion[71]. - The company has established partnerships with three major telecom operators to enhance distribution channels and customer reach[24]. Employee and Community Engagement - The total number of employees at the parent company and major subsidiaries is 334, with 235 being technical personnel[171]. - The company has established a training management system to enhance employee skills and adapt to market needs[173]. - The company made a donation of 3.00 million yuan to Zhejiang University Education Foundation to support economically disadvantaged students[195]. - The company is committed to ESG initiatives, emphasizing environmental responsibility and employee rights, with 132 party members actively participating in various educational and community activities[185]. Financial Health and Cash Flow - The net cash flow from operating activities turned positive at 155.09 million yuan, significantly improving from a negative cash flow in the previous year[27]. - The company’s top five customers accounted for 61.92% of total sales, with no related party transactions reported[116]. - The company has a high supplier concentration, which could impact production if suppliers face operational difficulties[97]. - The company’s actual controller, Mr. LO, CHI TAK LEWIS (resigned), and Mr. YE WEITING hold shares in the company through Zhuhai Ruisheng Investment Partnership[150].

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 13 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—80 页 四、资质证书复印件…………………………………………… ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-014 炬芯科技股份有限公司 关于高级管理人员离职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副总经 理 LIU SHUWEI 先生的辞职报告，LIU SHUWEI 先生因个人原因申请辞去公司副总 经理职务，辞职后，LIU SHUWEI 先生不在公司担任任何职务。根据《公司法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及《公司章程》的规定，LIU SHUWEI 先生的辞职报告自送达董事会之日起生效。 截止本公告披露日，LIU SHUWEI 先生间接持有公司 1.54%的股份。离职后， LIU SHUWEI 先生将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法 律法规的规定及公司首次公开发行股票时所作相关承诺。 LIU SHUWEI 先生在 ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-009 炬芯科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"天健"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 7 | 年 | 月 | 18 | 日 | 组织形式 | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | | | | | | 238 人 | | | 上年末执业 | 注册会计师 | | | | | | | ...

炬芯科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及 审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及公司《董事会 审计委员会议事规则》的有关规定,现将炬芯科技股份有限公司(以下简称 "公司") 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督 职责情况报告汇报如下: 一、2023年度会计师事务所的履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》,遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范,结合公司 2023 年年报工作安排天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下 简称"天健"）对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性进行了审计,同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股 股东及其他关联方资金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中,天健就会计师事务所和相关审计人员的独立性、 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 开展套期保值业务的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技开展套期保值业务 事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、外汇套期保值业务情况概述 （一）交易目的 随着公司及控股子公司全球化的业务布局以及采购原材料等的需要，公司在 日常经营过程中会涉及外币业务，并持有一定数量的外汇资产及外汇负债。受近 年来国际政治、经济形势等因素影响，汇率波动较大，外汇风险显著增加。因此， 加强汇率风险管理，成为公司持续稳定经营的迫切需求。为有效规避外汇市场风 险，降低汇率波动对公司日常经营的影响，公司拟开展外汇套期保值业务。公司 开展的外汇套期保值业务以生产经营为基础，不进行单纯以盈利为目的的投机和 套利交易，不影响公司主营业务发展。 1 易金额均不超过 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于炬芯科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保 荐机构"）作为炬芯科技股份有限公司（以下简称"炬芯科技"、"公司"）首次公 开发行并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对炬芯科技 2023 年度募集资金的 存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），公司由主承销商申万宏源承销 保荐采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万股，发行价为每股人民币 42.98 元，共计募集资金 131,089.00 万元，坐扣承销 和保荐费用 9,042. ...

证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-015 炬芯科技股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 炬芯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次会议（以下简 称"本次会议"）于 2024 年 3 月 12 日以邮件方式发出通知，并于 2024 年 3 月 22 日 以现场结合通讯的方式在公司会议室召开。本次会议履行定期监事会通知程序，会 议由监事会主席徐琛主持，本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，符合《中华人 民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 经出席本次会议的监事充分审议，一致同意形成以下决议： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》。 2023 年度，公司监事会依照《公司法》和《公司章程》等规定，切实履行股 东大会赋予的监事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司规范化运作，推 动公司持续健康稳定发展，保障了公司及股东权益。 表决结果：3 票同意，占有表决权监事人数的 100%，0 票反对，0 票弃权。 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，炬 芯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）编制了《2023 年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》。具体如下： 证券代码：688049 证券简称：炬芯科技 公告编号：2024-010 炬芯科技股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意炬芯科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3301 号），本公司由主承销商申万宏源 证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、"保荐机构"） 采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,050.00 万 股，发行价为每股人民 ...