（一）保荐机构及保荐代表人 国泰君安证券股份有限公司：蒋杰、徐开来 （二）现场检查时间 2023 年 12 月 13 日 （三）现场检查人员 国泰君安证券股份有限公司 关于成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"纵横股份"或"公司"）首次公 开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对 公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间（以下简称"本持续督导期间"）的 规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 国泰君安证券股份有限公司：徐开来 （四）现场检查内容 公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、 实际控制人及其他关联方资金往来情况、 ...

证券代码：688070 证券简称：纵横股份 公告编号：2023-049 成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 50,931,629 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 50,931,629 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 58.1544 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 58.1544 | | （%） | | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：四川省成都市高新区天府五街菁蓉汇 3A11 楼 A3 会议室 （三） ...

北京金杜（成都）律师事务所 关于成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会之法律意见书 致：成都纵横自动化技术股份有限公司 北京金杜（成都）律师事务所（以下简称本所）接受成都纵横自动化技术股 份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》(2019 年修 订)（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）（以 下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中 国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行 政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有 效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2023 年 11 月 14 日召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项 出具本法律意见书。 5. 出席现场会议的股东、董事、监事及高级管理人员的到会登记记录及凭 证资料； 6. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票情况的统计结果； 7. 公司本次股东大会议案 ...

证券代码：688070 证券简称：纵横股份 成都纵横自动化技术股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-010 £特定对象调研 £分析师会议 £媒体采访 R业绩说明会 投资者关系活 £新闻发布会 R路演活动 动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 民生证券交流会、2023第三季度业绩说明会 及人员姓名 2023年11月8日 16:00-17:00 时间 2023年11月10日 13:00-14:00 ...

公司代码：688070 公司简称：纵横股份 成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 二〇二三年十一月 1 成都纵横自动化技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 6 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 8 | | | 关于变更公司注册地址及修订《公司章程》的议案 9 | | | 关于修订《公司独立董事工作制度》的议案 16 | 三、公司不接受电话方式办理登记。现场出席会议的股东（包括股东代理人， 下同）须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并按规定出示相关证 件，自然人股东亲自出席的，应出示其本人身份证原件、股票账户卡原件；自然 人股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡复印件和身份证复印 件、授权委托书原件和受托人身份证原件。法人股东由法定代表人亲自出席会议 的，应出示其本人身份证原件、法定代表人身份证明书原件、法人营业执照副本 复印件并加盖公章、股票账户卡原件；法人股东法定代表人委托代 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥55,059,529.93, a decrease of 18.67% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥17,943,634.37, representing a decline of 163.23% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥16,855,273.29, down 112.67% from the previous year[5]. - Basic and diluted earnings per share for the period were both -¥0.20, a decrease of 148.42% compared to the same period last year[6]. - The company's net operating profit for the first three quarters of 2023 was -¥36,626,629.67, compared to -¥11,501,446.05 in the previous year, reflecting a decline in profitability[22]. - The net profit for Q3 2023 was -23,877,940.61 RMB, compared to -8,807,647.14 RMB in Q3 2022, indicating a significant increase in losses[23]. - The total comprehensive income for Q3 2023 was -23,877,940.61 RMB, compared to -8,807,647.14 RMB in the same period last year[24]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.27 RMB, compared to -0.09 RMB in Q3 2022, reflecting a worsening financial performance[24]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥20,305,556.21, an increase of 62.88% year-on-year, accounting for 36.88% of operating revenue, up 18.47 percentage points[6]. - R&D investment for the current reporting period reached 20.31 million RMB, an increase of 38.54% compared to the same period last year[11]. - Total R&D investment for the year-to-date period was 52.69 million RMB, an increase of 79.00% compared to the same period last year[11]. - The company reported a significant increase in R&D investment due to the capitalization of the heavy-duty drone project[11]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥26,614,204.89, compared to ¥23,655,551.56 in 2022, reflecting an increase of about 12.4%[22]. Cash Flow and Assets - The company reported a cash flow from operating activities of -¥84,111,645.98 for the year-to-date[6]. - Cash flow from operating activities for the first three quarters of 2023 was -84,111,645.98 RMB, an improvement from -99,237,676.39 RMB in the same period of 2022[27]. - The company's cash and cash equivalents decreased to ¥141,341,130.94 from ¥207,019,210.53, a decline of approximately 31.8%[18]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 135,317,522.99 RMB, down from 146,804,296.96 RMB at the end of Q3 2022[28]. - The total cash outflow from operating activities for the first three quarters of 2023 was 350,002,291.45 RMB, compared to 290,444,664.62 RMB in the previous year[27]. Liabilities and Equity - The equity attributable to shareholders decreased by 3.53% to ¥646,382,019.47 compared to the end of the previous year[6]. - The company's total liabilities as of September 30, 2023, amounted to ¥362,841,309.09, compared to ¥277,385,029.36 at the end of 2022, representing an increase of approximately 30.8%[19]. - Long-term borrowings rose to ¥57,500,000.00 from ¥9,500,000.00, indicating a substantial increase of over 505.3%[19]. - The total equity attributable to shareholders decreased to ¥646,382,019.47 from ¥670,028,123.48, a drop of about 3.5%[19]. Market and Orders - The company experienced a 10% increase in total orders compared to the previous year, despite a decline in domestic orders[16]. - The company plans to actively promote the delivery of existing orders in Q4, focusing on new products like unmanned systems and fixed-wing drones[16]. - The company has a sufficient backlog of orders as of the end of Q3, positioning itself for future growth[16]. - The overall performance for the year remains uncertain due to macroeconomic conditions and client budget execution[16]. Revenue and Costs - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 reached ¥200,900,142.30, an increase from ¥185,985,403.85 in the same period of 2022, representing a growth of approximately 8.9%[21]. - Total operating costs for the first three quarters of 2023 were ¥237,308,826.81, up from ¥199,745,079.91 in 2022, indicating an increase of about 18.8%[22]. - The company reported sales revenue of 223,676,339.53 RMB for the first three quarters of 2023, compared to 165,210,923.49 RMB in the same period of 2022, showing a growth of approximately 35.4%[26]. - Operating income for the current quarter slightly decreased compared to the previous year due to unexpected order delays[16].

成都纵横自动化技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）非独立董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规 范性文件及《成都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司 董事（非独立董事）及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公 司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人），由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再 ...

证券代码：688070 证券简称：纵横股份 公告编号：2023-046 成都纵横自动化技术股份有限公司 关于变更公司注册地址、修订《公司章程》及公司治 理相关制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址及 修订<公司章程>的议案》《关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》《关于修 订<公司董事会提名委员会工作制度>的议案》《关于修订<公司董事会审计委员 会工作制度>的议案》《关于修订<公司董事会薪酬与考核委员会工作制度>的议 案》《关于修订<公司董事会战略委员会工作制度>的议案》。 公司因实际经营需要，拟变更注册地址并对《成都纵横自动化技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）相应条款及公司治理相关制度进行修 订，具体情况如下： 公司大鹏无人机制造基地于 2023 年 4 月建成并投入使用后，公司对现有办 公场地进行整合优化。据此计划将公司注册地址进行 ...

第三条 提名委员会由 3 名董事组成，独立董事过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构。主要负责对拟定董事和高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。 第二章 人员组成 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准产生。 成都纵横自动化技术股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范成都纵横自动化技术股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会和高级管理层的组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事办法》等有关法律法规、规范性文件及《成 都纵横自动化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 参照《上市公司治理准则》，公司特设立董事会提名委员会，并制定本制度。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任董事职务，即自动失去 ...

证券代码：688070 证券简称：纵横股份 公告编号：2023-048 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 成都纵横自动化技术股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 10 日(星期五)下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 03 日（星期五）至 11 月 09 日（星期四）16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@iouav.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的 ...