东来涂料技术（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作管理，建立健全内部审计制度，进一步规范公司内部审计工作，提高内 部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国审计法》《上市公司章程指引》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、子公司（包括公司直接或间接持股50%以 上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、具有重大影响的参股公司以及 分公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、子公司、参股公司以 及分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种独立客观的监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包 括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第一章 总则 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范运作》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、 监督 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第四条 公司定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵 守《公司法》、《证券法》及证券监管部门的有关规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、高级管理人员； 4. 与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶 的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）的关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 强化对独立董事约束和激励机制，保护中小股东、债权人及其他利益相关者的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会（"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司独立董事的 资格； （二）具有法律、法规、规范性文件及本制度第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、规章及规则； （四）具有五年以 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管 理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》等有关法律、法规及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司总经理、 副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审议 董事的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在公司董事会的授权下，负责公司董事 及高级管理人员的薪酬方案的考核与管理；负责审查公司董事及高级管理人员履行 职责并对其进行年度绩效考核。 第六条 公司人事行政部等相关部门配合董事会薪酬与考核委员会 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事 行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前大会主持人应明确告知与会股东对候 选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。董事会 秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 适用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一） 为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董事 的选举实行分开投票方式。 具体操作如下： 1 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举董事时采用的一 种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该 次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数 与应选董事总人数的乘积。股东即可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董 事，也可以将投票权分散行使、投票 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 内幕信息管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护公司与投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件和《东来涂料 技术（上海）股份有限公司章程》（"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 董事会是内幕信息的管理机构，对内幕信息进行严谨管理并保证内 幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人，董事会秘书负责 组织落实内幕信息知情人登记入档事宜，董事会办公室在董事会秘书的领导下 具体落实内幕信息知情人登记、报备工作，并负责保管内幕信息管理资料。公 司审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公 司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发 生 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）与投资者和潜 在投资者（合称"投资者"）之间的信息沟通，建立公司与投资者特别是广大社会公众 投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是广大社会公众投 资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（"中国 证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《东来涂料技术（上 海）股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动，同时还包括公司在上海证券交易所（"上交所"）"上证 e 互动"网络平台（"上证 e 互动平台"） ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（"《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第3号——科创属性持续披 露及相关事项》等有关规定，结合《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》，制定 本制度。 第二条 公司董事会办公室是负责公司信息披露事务的常设机构，即信息披露事 务管理部门，本制度由董事会办公室制订，并提交董事会审议通过。 董事会应当保证本制度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以 及信息披露内容的真实、准确、完整。 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易 懂，充分披露对公司有重大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得进行选择性披 露，不得 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）投资行为，降低 投资风险，保证公司投资的安全性、收益性，确保公司的资产增值保值，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《东来涂料技 术（上海）股份有限公司章程》（"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二章 对外投资的原则、范围及投资方式 第二条 公司对外投资的原则： 第三条 公司的对外投资是指以公司货币资金、实物、债权、净资产、无形资产 （包括专利权、商标权、土地使用权、非专利技术、商誉等）以及法律、法规允许 的其他方式同境内、境外企业事业单位、团体、个人进行合资或合作经营以获取利 润为目的的投资行为。 第六条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其权 限范围内，对公司的对外投资做出决策。 董事会应当提交股东会审议的投资事项有： （一）对外投资涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该 对外涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； （二）对外投资的成交金额占公司 ...