证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2025-021 东来涂料技术（上海）股份有限公司 关于制定、修订公司部分治理制度的公告 | 序号 | 制度名称 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | | 14 | 内幕信息知情人登记管理制度 | 否 | | 15 | 信息披露事务管理制度 | 否 | | 16 | 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 | 否 | | 17 | 重大信息内部报告制度 | 否 | | 18 | 对外担保管理制度 | 是 | | 19 | 对外投资管理制度 | 是 | | 20 | 对外提供财务资助管理制度 | 否 | | 21 | 关联交易管理制度 | 是 | | 22 | 募集资金管理制度 | 是 | | 23 | 累积投票制实施细则 | 是 | | 24 | 投资者关系管理制度 | 否 | | 25 | 内部控制及风险管理制度 | 否 | | 26 | 内部控制评价制度 | 否 | | 27 | 内部审计制度 | 否 | | 28 | 控股子公司管理制度 | 否 | | 29 | 防范控股股东及其关联方资金占用制度 | 否 | | 30 | 会 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东会类型和届次 2025年第一次临时股东会 证券代码：688129 证券简称：东来技术 公告编号：2025-022 （二） 股东会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2025 年 7 月 31 日 13 点 30 分 召开地点：上海市嘉定工业区新和路 1221 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 31 日 至2025 年 7 月 31 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网 投票平台的投票时 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原 则，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》（"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等有关法律法规及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》 （"公司章程"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司证券 部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 证券部是公司唯一的信息披露机构，协助董事会秘书做好公司信息披 露管理、投资者关系管理、内幕信息知情人登记管理的登记备案工作和公司内幕信 息的监管。 未经董事会秘书批准同意，公司任何部门、子公司及其分支机构和 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）对外担保管 理，规范担保行为、保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人 民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券 法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性 文件的规定及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份以自有资产或信誉为 他人提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担 保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担保等。 第三条 本制度适用于公司、公司的分公司及公司的控股子公司，公司为自 身债务提供担保不适用本制度。 第四条 公司控股子公司的对外担保（包括控股子公司之间、控股子公司与 其子公司之间的担保）视同公司对外担保，比照本制度规定执行。 公司控股子公司应在其董事会或股东（大）会做出决议前按照相关 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作管理，建立健全内部审计制度，进一步规范公司内部审计工作，提高内 部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华 人民共和国审计法》《上市公司章程指引》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、子公司（包括公司直接或间接持股50%以 上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、具有重大影响的参股公司以及 分公司的内部审计管理。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构、子公司、参股公司以 及分公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动 的效率和效果等开展的一种独立客观的监督和评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第七条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包 括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第一章 总则 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —— 规范运作》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（"《上市规则》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实 际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、 监督 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为维护中小股东的利益，完善公司法人治理结构，规范公司选举董事 行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 治理准则》及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，特制定本实施细则。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前大会主持人应明确告知与会股东对候 选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。董事会 秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第六条 适用累积投票制选举公司董事的具体表决办法如下： （一） 为确保独立董事当选人数符合公司章程的规定，独立董事与非独立董事 的选举实行分开投票方式。 具体操作如下： 1 第二条 本实施细则所指的累积投票制是指公司股东会在选举董事时采用的一 种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该 次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数 与应选董事总人数的乘积。股东即可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董 事，也可以将投票权分散行使、投票 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 强化对独立董事约束和激励机制，保护中小股东、债权人及其他利益相关者的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理 委员会（"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》（"《管理办法》"）、 《上市公司治理准则》及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第二章 独立董事的任职资格 第三条 独立董事应当符合下列条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司独立董事的 资格； （二）具有法律、法规、规范性文件及本制度第六条规定的独立性要求； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规、规章及规则； （四）具有五年以 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第四条 公司定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》的规定。 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵 守《公司法》、《证券法》及证券监管部门的有关规定。 第二章 关联人及关联交易认定 第五条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1. 直接或间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2. 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3. 公司董事、高级管理人员； 4. 与本条第 1 项、第 2 项和第 3 项所述关联自然人关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶 的兄弟姐妹、子女配偶的父母； 第一条 为规范东来涂料技术（上海）股份有限公司（"公司"）的关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"《证券法》"）、 《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、《上海 ...

东来涂料技术（上海）股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东来涂料技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬管理，建立和完善经营者的激励约束机制，保持核心管 理团队的稳定性，有效地调动董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管 理水平，促进公司健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》等有关法律、法规及《东来涂料技术（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。高级管理人员指公司总经理、 副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会负责审议公司高级管理人员的薪酬；公司股东会负责审议 董事的薪酬。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会在公司董事会的授权下，负责公司董事 及高级管理人员的薪酬方案的考核与管理；负责审查公司董事及高级管理人员履行 职责并对其进行年度绩效考核。 第六条 公司人事行政部等相关部门配合董事会薪酬与考核委员会 ...