民生证券股份有限公司 关于智洋创新科技股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为智洋创 新科技股份有限公司（以下简称"智洋创新"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等有关规定，对公司本次使差异化分红事项进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、本次差异化分红的原因 2024年2月22日公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司通过集中竞价交易方 式回购已发行的部分人民币普通股（A股）股票，在未来适宜时机用于员工持 股计划或股权激励，回购价格不超过20元/股（含），回购资金总额不低于人 民币2,000万元（含）且不超过人民币4,000万元（含）。回购期限为自公司董 事会审议通过回购方案之日起12个月内。 2024年4月12日，公司公告《关于股份回购实施结果暨股份变动的公告》 ...

智洋创新科技股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-037 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/17 | 2024/6/18 | 2024/6/18 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 （智洋创新科技股份有限公司回购专用证券账户除外）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律 ...

投资者关系活动记录表 2024年6月 股票名称：智洋创新 股票代码：688191 R特定对象调研£分析师会议£媒体采访£业绩说明会 投资者关系活动类别 £新闻发布会£路演活动R现场参观£其他 1、中泰证券：吴鹏 2、西部证券：郑宏达 参与单位名称及人员姓名 3、国泰君安证券：伍巍、陈剑鑫 4、浙商证券：叶光亮 2024年6月3日10：00 2024年6月3日13：00 时间 2024年6月5日15:00 2024年6月6日10:00 地点 公司420会议室 董事会秘书：刘俊鹏 公司接待人员姓名 证券事务代表：韩美月 1、公司各个业务领域目前的进展情况？ 在电力领域，公司已深耕多年，2017年公司率先实现 了人工智能在输电智能运维领域的落地应用，公司的行业解 决方案融合了智能硬件、人工智能、云计算、大数据、物联 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-036 智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予部分第一个归属期 归属结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次限制性股票归属数量：133.80万股，其中首次授予部分119.10万股， 预留授予部分14.70万股。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限 责任公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）有关业务规则的规定， 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月29日收到中国结算 上海分公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成2023年限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）首次及预留授予部分第一个归属期股份登记工作。 现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，审议通过 了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 ...

投资者关系活动记录表 2024年5月 股票名称：智洋创新 股票代码：688191 R特定对象调研£分析师会议£媒体采访£业绩说明会 投资者关系活动类别 £新闻发布会£路演活动£现场参观£其他 1、兴业证券：张旭光 2、浙商证券：张建民 参与单位名称及人员姓名 3、华夏基金：谢小龙 4、中邮证券：孙业亮、丁子惠、常雨婷 2024年5月21日15：00 时间 2024年5月23日10：00 2024年5月23日15：00 地点 公司420会议室 董事会秘书：刘俊鹏 公司接待人员姓名 财务总监：胡学海 证券事务代表：韩美月 1、公司研发费用情况及未来研发人员招聘规划？ 投资者关系活动主要内容 公司2023年度研发费用10,078.75万元，较上年同期 增长15.32%，占营业收入的比重为12.63%，主要原因报 介绍 告期内，公司持续加大研发高端人才的引进，与之相关薪酬 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2024-035 智洋创新科技股份有限公司持股 5%以上股东减持 股份计划公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 截至本公告披露日，智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）大股 东淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"智洋投资"）持有公司股份 8,320,000 股，占公司总股本的 5.42%。上述股份为公司首次公开发行前取得的 股份，并已于 2024 年 4 月 8 日起上市流通。 实际控制人不参与本次减持的承诺 近日，公司收到实际控制人刘国永、聂树刚、赵砚青出具的《关于不参与本 次淄博智洋投资合伙企业（有限合伙）减持事项的承诺函》，刘国永、聂树刚、 赵砚青承诺不参与本次减持事项。该次减持为定向减持非实际控制人持有的部分 股票。 减持计划的主要内容 智洋投资因自身资金需求，拟通过集中竞价交易方式、大宗交易方式或询价 转让方式减持其所持有的公司股份数量合计不超过 3,043,040 股，即不超过公 ...

Financial Performance - 2023 annual revenue reached 798.1283 million yuan, an increase of 18.90% year-on-year [2] - 2023 net profit attributable to parent company was 41.5335 million yuan, up 48.37% year-on-year [2] - 2023 R&D investment was 100.7875 million yuan, accounting for 12.63% of revenue [2] - 2024 Q1 revenue was 108 million yuan, a 20.43% year-on-year increase [2] - 2024 Q1 R&D investment was 22.1937 million yuan, accounting for 20.54% of revenue [2] Business Sector Development Power Sector - Power sector accounted for 91.82% of 2023 revenue [4] - Power sector gross margin was 34.28% in 2023 [4] - AI-based power transmission intelligent operation and maintenance solutions widely applied across various voltage levels [2] Water Conservancy Sector - 2023 water conservancy revenue was 49.1652 million yuan, a 962.18% year-on-year increase [2] - Water conservancy gross margin reached 47.81% in 2023 [4] - Developed AI+drone+digital twin product system for water conservancy [2] - Participated in Shandong Binzhou digital river management solution [2] Rail Transit Sector - 2023 rail transit revenue was 15.9044 million yuan, an 11,203.14% year-on-year increase [2] - Rail transit gross margin was 30.08% in 2023 [4] - Developed cloud-edge-end intelligent operation and maintenance product system for railway safety [3] - Participated in Guinan High-speed Railway intelligent security system project [3] Industry Trends and Future Development Water Conservancy - National Water Network Construction Plan targets completion of national water network framework by 2035 [3] - Water conservancy digital investment expected to reach 2.2% by 2025, creating over 20 billion yuan market [3] - 2023 national water conservancy construction investment reached 1.2238 trillion yuan [3] Rail Transit - 2023 national railway fixed asset investment reached 764.5 billion yuan, up 7.5% year-on-year [3] - 2023 new railway lines reached 3,637 km, including 2,776 km high-speed rail [3] - Intelligent High-speed Rail 2.0 development plan emphasizes predictive analysis and cross-industry integration [4] Strategic Cooperation - Partnered with Huawei for power sector AI solutions since 2019 [4] - Became Huawei Ascend ecosystem strategic partner in 2021 [4] - Signed cooperation agreement with HarmonyOS ecosystem for power intelligent operation and maintenance in 2024 [4] R&D and Innovation - Focus on AI, cloud computing, big data, and IoT technologies [2] - Developed multidimensional data collection and AI analysis for railway safety [3] - Established digital twin applications for water conservancy [2]

Financial Performance - In 2023, the company achieved a revenue of 798.13 million CNY, an increase of 18.90% year-on-year [2] - The gross profit margin for the reporting period was 34.89%, up by 2.93 percentage points from the previous year [5] - Net profit attributable to the parent company was 41.53 million CNY, a growth of 48.37% year-on-year [2] - R&D investment for 2023 totaled 100.79 million CNY, representing 12.63% of total revenue, with a year-on-year increase of 15.32% [2] - In Q1 2024, the company reported a revenue of 108 million CNY, a 20.43% increase compared to the same period last year [2] Business Segments - The electricity sector accounted for 91.82% of total revenue in 2023, remaining the primary source of income [3] - The water conservancy and rail transit sectors combined accounted for 8.18% of total revenue, a significant increase from 0.71% in the previous year [3] R&D and Innovation - Total R&D investment in Q1 2024 was 22.19 million CNY, a 12.67% increase year-on-year, constituting 20.54% of revenue [2] - The company has established partnerships with several universities and research institutions to enhance its R&D capabilities [5] Strategic Collaborations - In 2019, the company partnered with Huawei to develop AI applications for the electricity sector, leading to several accolades and further collaborations [3] - The company signed a cooperation agreement with Huawei in June 2022, joining the Ascend Partner Program [3] Future Trends - The company is focusing on expanding its presence in the water conservancy sector, supported by government initiatives and policies promoting smart water management [3] - The integration of AI and IoT technologies is expected to enhance operational efficiency and safety in the rail transit sector [5]

16 号 CBD 国际大厦 16 层 Tel：(+86 10) 8521-9100/9111/9222 邮编：100022 北京德和衡（济南）律师事务所 关于智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分及预留授予部分 第一个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废 之法律意见书 ww.deheng.com.cn B E I J I N G D H H L A W F I R M 中国 北京市朝阳区建国门外永安东里 w 1 北 京 德 和 衡 律 师 事 务 所 B E I J I N G D H H L A W F I R M | | | 释 义 除非文义另有所指，在本法律意见书中，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 公司、智洋创新 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | 年限制性 激励计划、2023 | | 智洋创新科技股份有限公司 年限制性股 2023 | | 股票激励计划 | 指 | 票激励计划 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《智洋创新科技股份有限公司 年限制性 2023 | | | | 股票激励计划（草 ...

二〇二四年四月 民生证券股份有限公司 关于 智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期 符合归属条件及作废部分已授予尚未归属的 2023 年限制性 股票事项 之 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 智洋创新、公司、 | | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | --- | | 上市公司 | | | | | 年 激 计 2023 | 励 | | | | 划、2023 年限制 性股票激励计划、 | | 指 | 《智洋创新科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2023 案）》 | | 年《激励计 2023 划（草案）》 | | | | | | | | 民生证券股份有限公司关于智洋创新科技股份有限公司2023年限 | | 本报告、本独立财 | | | 制性股票激励计划首次及预留授予第一个归属期符合归属条件暨 | | 务顾问报告 | | 指 | 作废部分已授予尚未归属的2023年限制性股票事项之独立财务顾 | | | | | 问报告 | | 独立财务顾问、民 | | 指 | 民生证券 ...