云从科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司经济行为和内部审计工作，维护股东合法权益，促进公司健康持续发展， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计 法实施条例》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律法规，以及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理有效性、财务信息真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司各部门、分子公司和事业部应当配合内部审计机构依法履行职 责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计部门的工作。 ...

信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作管理，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、 规范性文件以及《云从科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响或者对投资决策有较大影响的事项以及证券监管部门要求披露 的信息；"披露"是指在规定时间内，通过证券交易所网站和符合中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的报刊，以规定的披露方式， 向社会公众公布的前述信息。 第三条 公司按照《管理办法》以及《上市规则》的规定建立健全信息披露 事务管理制度，及时、公平地披露信息，保证所披露信息 ...

云从科技集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《云从科技 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 董事 第二条 董事的任职资格 （一）董事为自然人； （二）符合国家法律、行政法规、部门规章和规范性文件中关于董事任职资 格的规定。 有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾 2 年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂 ...

云从科技集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《云从科技集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，按照招股说明书或者其他公开发行募 集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 第五条 董事会应根据有关法律、行政法规和《公司章程》的规定，及 ...

云从科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一章 总则 第一条 为进一步规范云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》等法律、法规、规范性文件和《云从科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律、法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程 度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在 ...

云从科技集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范云从科技集团股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 的行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性文件和《云从科技集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》以及本规则规定的范围内 行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第五条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册 ...

云从科技集团股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强云从科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员（以下称"董高"）所持公司股份及其变动的管理，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》和《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持 股份》等法律法规、规范性文件的要求及《云从科技集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董高所持公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董高所持公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的 所有本公司股份。公司董高从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第六条 公司董高应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整，董高 应当同意上交所及时公布其买卖公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此 ...

云从科技集团股份有限公司 章 程 2025 年 11 月 0 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护云从科技集团股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下称"《公司法》"）和其他有关法律、法规、规章、规范性文件， 并结合本公司实际，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由广州云从信息科技有限公司依法以整体变更方式设立，在广州市南沙 区市场和质量监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 914401153314442716。 第三条 公司于 2022 年 2 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 11,243.00 万股，于 2022 年 5 月 27 日在上海证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：云从科技集团股份有限公司； 公司英文名称：Cloudwalk Group Co.,Ltd. 第五条 公司住所：广州市南沙区南沙街金隆路 37 号 5 层 501 房（仅限办公）； 邮政编 ...

云从科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人高慧,已充分了解并同意由提名人常州云从信息科技有 限公司提名为云从科技集团股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不 存在任何影响本人担任云从科技集团股份有限公司独立董事独 立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上演证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意 ...

云从科技集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人徐欣,已充分了解并同意由提名人常州云从信息科技有 限公司提名为云从科技集团股份有限公司第三届董事会独立董 事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不 存在任何影响本人担任云从科技集团股份有限公司独立董事独 立性的关系,具体声明并承诺如下: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职(任职)问题的意见》的相关规定(如适用); (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定(如适用); 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济 ...