上海复洁环保科技股份有限公司 北京大成(上海)律师事务所 关于 大成 DENTONS 大成是 Dentons 在中国的优先合作律所 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层(200120) 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 www.dentons.cn 目录 | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、本次授予及本次调整的批准与授权 | | 二、本次授予具体情况 . | | (一) 本次授予的授予日 . | | (二)本次授予的激励对象、授予数量及授予价格 . | | (三)本次授予的授予条件 . | | (四)本次授予的信息披露 . | | 三、本次调整具体情况 . | | (一) 调整事由 | | (二) 调整结果 | | 四、结论意见… | 释 义 在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列简称和词语具有以下 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-072 上海复洁环保科技股份有限公司 关于董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事冯和伟先生递交的书面辞职报告。冯和伟先生因个人原因申请辞去公司第 三届董事会董事职务。辞去前述职务后，冯和伟先生将不在公司担任任何职务。 冯和伟先生辞去公司董事职务不会对公司日常运营产生不利影响。 截至本公告披露日，冯和伟先生未持有公司股份，且不存在应履行而未履行 的承诺事项。 冯和伟先生在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，严格遵守对公司的忠 实义务，公司及公司董事会对冯和伟先生在担任公司董事期间为公司所做的贡献 表示衷心感谢！ 特此公告。 上海复洁环保科技股份有限公司 董事会 2023年11月18日 根据《中华人民共和国公司法》《上海复洁环保科技股份有限公司章程》等 规定，冯和伟先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会对董 事会的正常运作以及公司的生产经营产生影响， ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-073 上海复洁环保科技股份有限公司 关于核心技术人员变动的公告 许太明先生与公司签有保密及竞业限制协议，其任职核心技术人员期间作 为共同发明人参与研究并申请的专利均为职务成果，所有权均归属于公司或子公 司。本次核心技术人员变动不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，不会 影响公司专利权的完整性。 一、核心技术人员变动的具体情况 公司核心技术人员许太明先生因个人身体及工作精力分配等原因，于2023年 11月17日申请辞去核心技术人员职务，辞任该职务后，许太明先生继续在公司任 职，担任公司技术顾问职务。公司及公司董事会对许太明先生在任职核心技术人 员期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！ （一）核心技术人员具体情况 许太明先生，1998年9月至2015年7月曾先后任职上海复洁环境科技工程有限 公司、上海锦之惠环境工程有限公司（原名称为上海锦惠复洁环境工程有限公 司），期间曾任职研发部经理、总经理；2011年11月至2015年7月，曾任职上海 复洁环保科技有限公司总经理；2015年8月至2019年3月，曾任职公司董事、总经 理；201 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-069 上海复洁环保科技股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 (二) 审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 一、监事会会议召开情况 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"）于2023年11月17日以现场与通讯表决方式召开，本 次会议通知已于2023年11月07日以电子邮件、电话、书面通知等方式送达公司全体 监事。本次会议由监事会主席彭华女士主持，会议应参加表决监事3人，实际参加表 决监事3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规和《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，做出以下决议： (一) 审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数 量的议案》 经审议，公司监事会认为：公司董事会根 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-070 上海复洁环保科技股份有限公司 关于调整公司2023年限制性股票激励计划 授予价格及授予数量的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，本次调整授予价格及授予 数量事项属于董事会权限范围内，无需再次提交公司股东大会审议。 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日 召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于调整公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议案》，现将 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）有关调整内容公告如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 11 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，会议审议通 过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施 ...

海通证券股份有限公司 关于上海复洁环保科技股份有限公司 核心技术人员变动的核查意见 海通证券股份有限公司(以下简称"海通证券"或"保荐机构")作为上海 复洁环保科技股份有限公司(以下简称"复洁环保"或"公司")首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1 号 -- 规范运作》等有关规定,对公司核心技术人员变动事项进行 了核查,具体情况如下: 一、核心技术人员变动的具体情况 公司核心技术人员许太明先生因个人身体及工作精力分配等原因,于 2023 年 11月 17日申请辞去核心技术人员职务,辞任该职务后,许太明先生继续在公 司任职,担任公司技术顾问职务。公司及公司董事会对许太明先生在任职核心技 术人员期间的勤勉工作和为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。 （一） 核心技术人员具体情况 许太明先生,1998年9月至 2015年7月曾先后任职上海复洁环境科技工程 有限公司、上海锦之惠环境工程有限公司(原名称为上海锦惠复洁环境工程有限 公司 )，期间曾任职研发部经理、总经理; 2011 年 11 ...

证券代码：688335 证券简称：复洁环保 公告编号：2023-071 上海复洁环保科技股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2023 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"） 规定的限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的 授权，公司于 2023 年 11 月 17 日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事 会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定以 2023 年 11 月 17 日为授予日，以 6.90 元/股的授予价格向 70 名激励对象授予 266.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 月 11 日，公司召开第三届董事会第十五次会议，会议审议通 过《关于公司<2023 年限制性股 ...

上海复洁环保科技股份有限公司 注 3：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 注 4：激励对象名单稍作调整的原因系公司于 2023 年 10 月 25 日召开第三届董事会第十六次会议，审 议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，同意聘任牛炳晔、陈莉佳及倪明辉为公司副总经理。 上海复洁环保科技股份有限公司 董事会 2023 年 11 月 17 日 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限 制性股票 | 占授予限制 | 占目前公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量 | 性股票总数 | 股本总额的 | | | | | | （万股） | 的比例 | 比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员及其关联人 | | | | | | 1 | 黄文俊 | 中国 | 董事长 | 1.50 | 0.56% | 0.01% | | 2 | 孙卫东 | 中国 | 董事 | 1.50 | 0.56% | 0.01% | | 3 | 曲 ...

证券简称：复洁环保 证券代码：688335 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海复洁环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 复洁环保、本公司、公 | 指 | 上海复洁环保科技股份有限公司（含分公司、控股子公司） | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 上海复洁环保科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2023 | | 独立财务顾问报告、本报 | | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海复洁 | | 告 | 指 | 环保科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授 | | | | 予相关事项之独立财务顾问报告 | | 本独立财务顾问 | ...

上海复洁环保科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十七次会议相关议案的独立意见 我们作为上海复洁环保科技股份有限公司（以下简称"公司")的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法律、法规及规范性文件以及《上海复洁环保科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的要求，基于独立客观的立场，对公司第三届董事会第十七次 会议审议的相关议案进行了审查，并发表独立意见如下： 一、 对《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的议 案》的独立意见 经核查，我们一致认为： 公司本次调整 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 授予价格及授予数量的事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规及规范性文件和公司《2023 年限制性股票激励计划 经核查，我们一致认为： 1、根据公司2023年第二次临时股东大会的授权，董事会确定本次激励计划的 授予日为2023年11月17日，该授予日符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件 ...