公司代码：688348 公司简称：昱能科技 昱能科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 昱能科技股份有限公司全体股东： 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性 ...

昱能科技股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年四月 1 昱能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，有 效控制关联交易风险，充分保障公司经营活动的公允性、合理性，进一步完善公 司治理结构，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规和《昱能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等的规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和其他股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交 易非关联化。 公司应当确定公司关联方的名单，并及时予以更新，确保关联方名单的真实、 准确和完整。公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应当仔细 查阅关联方名单，审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应当在各自 权限内履行审批、报告义务。 第二章 关联关系与关联方 第三 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3371 号 昱能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的昱能科技股份有限公司（以下简称昱能科技）管理层编制 的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供昱能科技年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为昱能科技年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 二、管理层的责任 昱能科技管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性 ...

一、加大科研投入、提升科技创新能力 科技创新是企业跨越式发展的核心竞争力，也是公司长远发展的内生动力。 公司坚持目标导向，进一步发挥在半导体与芯片等方面的领技术优势，加大研 发投入，持续组织开展攻关，扩大技术领先优势，抢占行业先进地位。实施组 件级电力电子相关产品的研发，提高业务的独立性和产品的竞争力。2023 年新 增 10 项科研项目，全年研发投入 1.05 亿元，同比增长了 90%以上，占当年营 业收入比重超过 7%，继续保持以企业为主体的创新体制。2023 年新增申报专利 38 项，新增授权专利 4 项。掌握的核心技术增至 26 项。 在"光伏+储能"已成为新能源产业标配的当下，公司立足时代发展，以创 新推进产品优化升级，形成了以微型逆变器为核心的 DIY 微光储、户用中小光 储及工商中大光储三大光储产业生态，满足不同场景下的应用需求。由此，全 面布局了以"微逆"为核心,包括 DIY 微光储、户用光储及工商业光储的"分 布式光伏+储能"全场景光储解决方案。 2024 年，公司将持续加大研发投入，在全球大力发展可再生清洁能源的背 景下，积极贯彻"新质生产力"理念，紧跟技术前沿，致力于为客户提供多场 景" ...

昱能科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（顾建汝） 本人顾建汝作为昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2023 年度任职期间本人严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制度》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独 立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述 职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 顾建汝女士，1973 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 东北财经大学会计专业毕业，本科学历，注册会计师。1991 年 11 月至 1997 年 7 月任海宁绸厂出纳；1997 年 7 月至 1999 年 4 月任海 宁布厂会计；1999 年 4 月至 2005 年 7 月任海宁凯达信会计师事务 所部门副经理；2005 年 7 月至今，担任浙 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-023 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 3 月，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公 司股份 59,353 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例,0.0530%，购买的最高价 为 84.38 元/股，最低价为 83.86 元/股，支付的资金总额为人民币 4,999,940.45 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 截至 2024 年 3 月 31 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股 1,306,412 股，占公司总股本 112,000,000 股的比例为 1.1664%，回购成交的最高价为 128.99 元/股，最低价为 72.35 元/股，支付的资 金总额为人民币 141,787,619.99 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/9/13，由董事长提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 ...

昱能科技股份有限公司 2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事。 3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 | 激励对象类别 激励对象人数 | 获授的限制性股 票数量（万股） | 占授予限制性股 票总数的比例 | 占本激励计划公告时 股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | | 董事会认为需要 182 激励的其他人员 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | | 合计 182 | 101.1200 | 91.93% | 0.9029% | 二、公司董事会认为需要激励的其他人员情况 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 5 日 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | 票数量（万股） | 票总数的比例 | 时股本总额的比例 | | | 一、董事、高级管 ...

二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-020 昱能科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第六次会议（以 下简称"会议"）通知于 2024 年 2 月 29 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 3 月 5 日在公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司董事长凌志敏先 生主持，会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。公司监事、高管人员列席了本次会 议。本次会议的召集、召开以及参与表决董事人数符合《公司法》《公司章程》 《董事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 特此公告。 昱能科技股份有限公司董事会 2024 年 3 月 6 日 根据《上市公司股权激励管理办法》、《昱能科技股份有限公司 2024 年限 制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司股东大会的授权，董事 会认 ...

昱能科技股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会议（以下简称 "会议"）于 2024 年 2 月 29 日以通讯方式送达全体监事，会议于 2024 年 3 月 5 日在 公司 4 楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席高虹主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开以及参与表决监事人数程序符合《公司法》 《公司章程》《监事会议事规则》等有关法律、法规的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事对本次会议议案进行审议，并表决通过以下事项： 证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-019 的价格向符合授予条件的 188 名激励对象授予 110.00 万股限制性股票。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露 的公司《昱能科技股份有限公司 ...

证券代码：688348 证券简称：昱能科技 公告编号：2024-018 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 昱能科技股份有限公司 ●限制性股票授予日：2024年3月5日 ●限制性股票授予数量：110.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股 本总额112,000.00万股的0.9821%。 ●股权激励方式：第二类限制性股票 《昱能科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划》"或"本激励计划"）规定的限制性股票授予条件已经成就， 根据昱能科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股东大会 授权，公司于2024年3月5日分别召开了第二届董事会第六次会议、第二届监事 会第五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定 2024年3月5日为授予日，以79.84元/股的授予价格向188名符合授予条件的激励 对象授予110.00万股第二类限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本 ...