远闻（上海）律师事务所 苏州明志科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 关于 授予价格调整及部分限制性股票作废相关事项 的法律意见书 地址：上海市浦东新区东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 7 楼 邮编：200120 电话：021-50366225 传真：021-50366733 网址：www.yuanwenlaw.com 邮箱：sh@yuanwenlaw.com 远闻（上海）律师事务所 法律意见书 远闻（上海）律师事务所 关于苏州明志科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 授予价格调整及部分限制性股票作废相关事项的 法律意见书 致：苏州明志科技股份有限公司 引 言 远闻（上海）律师事务所（以下简称"本所"）系按照《中华人民共和国律 师法》和其他相关法律法规成立并有效存续的律师事务所。本所接受苏州明志科 技股份有限公司（以下简称"明志科技"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员 ...

证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2023-057 苏州明志科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 25 日召开 第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司作 废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意作废公司 2021 年限制性股 票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票，现将有关事项说明如下： 一、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 9 月 8 日，公司召开第一届董事会第十六次会议，会议审议通过 了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请 股东大会授权董事会办理股权激励关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激 励计划相关事项发表了独立意见。 同日，公司召开第一届监事会第 ...

本次会议经充分审议，形成以下决议： 证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2023-054 苏州明志科技股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会 议通知于 2023 年 9 月 22 日以邮件方式发出，于 2023 年 9 月 25 日以现场结合通 讯表决的方式召开。本次会议应到董事 7 人，实际到会董事 7 人，本次会议由 董事长吴勤芳先生主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 董事会认为：根据公司股东大会批准的股权激励计划，以及公司 2022 年 度权益分派情况，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021年限制性 股票激励计划（草案）》等相关规定，同意公司 2021 年限制性股票激励计划 授予价 ...

东吴证券股份有限公司 关于苏州明志科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律 法规的规定，东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"） 作为苏州明志科技股份有限公司（以下简称"明志科技"或"公司"）持续督 导工作的保荐机构，负责明志科技的持续督导工作，并出具 2023 年半年度持续 督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 | 保荐机构已建立并有效执行了持续督 导制度，并制定了相应的工作计划。 | | 1 | | | | | 划 | | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与明志科技签订《保荐协 | | 2 | 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 | 议》，该协议明确了双方在持续督导 | | | 督 ...

证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2023-053 苏州明志科技股份有限公司 二、实施回购股份的进展情况 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 8 月 31 日，苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,223,200 股，占公司总股本 123,956,072 股的比例为 0.99%，回购成交的最 高价为 27.10 元/股（购买于 2022 年年度权益分派实施前），最低价为 20.4284 元/股，支付的资金总额为人民币 30,406,693 元（含印花税、交易佣金等交易 费用）。 一、回购股份的基本情况 公司于 2022 年 5 月 27 日召开了第一届董事会第二十二次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股 ...

证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2023-052 苏州明志科技股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） 价值在线（www.ir-online.cn） （三） 会议召开方式：上证路演中心、价值在线网络互动 重要内容提示： 会前问题征集：投资者可于 2023 年 8 月 22 日(星期二)至 8 月 28 日(星期 一)16:00 前通过以下三种方式提前进行提问：①登录上证路演中心首页点击"提 问预征集"栏目；②访问价值在线平台网址（https://eseb.cn/17lvvCOITEQ）或使 用微信扫描下方小程序码进行会前提问；③通过公司邮箱 securities@mingzhi- tech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 18 日发 布公司《 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[15]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥232,478,552.87, a decrease of 17.50% compared to ¥281,799,896.81 in the same period last year[22]. - Net profit attributable to shareholders increased by 48.54% to ¥9,400,114.32 from ¥6,328,274.08 year-on-year[22]. - The net cash flow from operating activities was ¥83,154,861.54, a significant improvement from a negative cash flow of ¥39,046,599.03 in the previous year[23]. - The company's total assets decreased by 6.83% to ¥1,362,620,137.02 from ¥1,462,547,005.09 at the end of the previous year[23]. - Basic earnings per share rose to ¥0.08, reflecting a 60% increase from ¥0.05 in the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was 9.40 million yuan, an increase of 3.07 million yuan, with a decline of 48.54% compared to the previous year[86]. - The company's operating revenue decreased by 17.50% year-on-year to approximately ¥232.48 million, down from ¥281.80 million[105]. - Operating costs fell by 21.33% year-on-year to approximately ¥163.52 million, compared to ¥207.86 million in the previous year[105]. Research and Development - The company is investing 50 million RMB in R&D for new technologies aimed at improving product quality and reducing costs[15]. - Research and development expenses accounted for 11.90% of operating revenue, an increase of 1.03 percentage points compared to the previous year[24]. - R&D investment amount decreased by 9.71% year-on-year, totaling ¥2,775,000, down from the previous year's amount[25]. - The company maintained high R&D investment in innovative fields such as intelligent unmanned casting units and low-carbon technologies despite market pressures[25]. - The number of R&D personnel increased to 124, representing 16.67% of the total workforce, up from 13.94% in the previous year[78]. - The average salary of R&D personnel decreased to 11.41万元 from 14.77万元 in the previous year[78]. - The company holds a total of 196 authorized patents, including 92 invention patents, 102 utility model patents, and 2 design patents[62]. - A total of 27 new patent applications were filed during the reporting period, with 17 patents granted, bringing the cumulative total to 511 applications and 217 granted patents[64]. - The company has established a robust talent development and management system, enhancing operational efficiency through effective cost control and quality management[84]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[15]. - A strategic acquisition of a local competitor is in progress, which is anticipated to increase the company's production capacity by 30%[15]. - The company is focusing on expanding its market presence in sectors such as new energy, engineering machinery, and aerospace with its advanced casting technologies[48]. - The company plans to raise up to 400 million yuan through a private placement to fund the construction of a large aluminum casting green intelligent production line[87]. - The new production line will enable the company to produce large aluminum castings exceeding 1 meter in size or 100 kg in weight, expanding into new business areas such as photovoltaics and new energy vehicles[87]. Environmental and Sustainability Initiatives - The company adheres to a "green development" philosophy, achieving compliance with national and local pollution discharge standards and being awarded the "Green Factory" title by the Ministry of Industry and Information Technology[126]. - The company is leading the domestic application of inorganic casting technology, significantly reducing environmental pollution during the casting process[126]. - The company has developed a precision core-making process that reduces energy consumption and environmental impact during production[127]. - The company reduced carbon dioxide equivalent emissions by 252 tons through the implementation of central energy-saving equipment and geothermal heat pump air conditioning systems[128]. - The company is actively responding to national carbon neutrality strategies by innovating in green casting technologies[61]. - The company achieved a reduction in carbon emissions during the aluminum alloy casting process by over 10% through the development of precision core casting technology[72]. Operational Efficiency and Cost Management - The company has implemented new operational strategies that are expected to reduce overhead costs by 15%[15]. - The comprehensive cost of aluminum alloy casting decreased by 12-15%, with a 20% reduction in sand core usage[72]. - The company expects to lower overall production costs by 10% through the implementation of intelligent unmanned casting units[73]. - The company has established measures to reduce and regulate related party transactions, ensuring fairness and compliance with legal regulations[177]. Corporate Governance and Compliance - The company is committed to enhancing its operational transparency through various communication channels, including investor meetings and reports[89]. - The company has established a commitment to comply with legal and regulatory requirements regarding shareholding changes[139]. - The company will ensure that any share reductions are publicly disclosed and will not allow dividends or salaries to be paid if compensation obligations are not met[141]. - The company has committed to repurchasing shares if the stock price remains below the latest audited net asset value per share for 20 consecutive trading days within 36 months of its IPO[156]. - The company guarantees the authenticity, accuracy, and completeness of the prospectus for its IPO and will bear legal responsibility for any misleading statements or omissions[168]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of an advanced casting technology, expected to enhance production efficiency by 40%[15]. - The company has developed a digital casting technology series to enhance the precision and quality of large, complex aluminum alloy castings, achieving a significant improvement in production efficiency and yield[49]. - The lightweight composite chassis technology was advanced, improving the filling capability and dimensional accuracy of thin-walled castings, which shortens the development cycle for new vehicle frames[50]. - The company has developed a new pneumatic drive control technology for flexible sand core grabbing, reducing costs by over 60% compared to traditional methods[47]. - The company has created a fully automated core-making unit that significantly reduces labor costs and improves working conditions by replacing manual operations with industrial robots[55].

东吴证券股份有限公司 关于苏州明志科技股份有限公司部分募投项目延期的核查 意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为苏州明志科技股份有限 公司（以下简称"明志科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市项目及 进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等规范性法律文件的要求，就明志科技部分募投项目 延期的事项出具核查意见如下： 截至 2023 年 6 月 30 日，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用情 况如下： 单位：万元 | 序 | | 项目募集资金 | 调整后募集资 | 截至 | 年 2023 6 | 截至 | 2023年 | 6 | 前次调整后计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 项目名称 | 承诺投资总额 | 金投资总额 | 月 30 | 日实际已 | 月 30 | 日实际 | | 达到预定可使用 | | | | | | 投入金额 | | | ...

一、开展外汇衍生品交易业务的原因和目的 公司及子公司存在出口业务，为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波 动对公司业绩造成不良影响，提高外汇资金使用效率，合理减少财务费用，公司 拟适当开展外汇衍生品交易业务。 东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司 开展外汇衍生品交易业务的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"）作为苏州明志科技股份有限 公司（以下简称"明志科技"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市持续督 导的保荐机构，履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等规范性法律文件的要求，对明志科技开展外汇 衍生品交易出具核查意见如下： 公司开展的外汇衍生品交易与公司业务紧密相关，能进一步提高公司应对外 汇波动风险的能力，更好地规避和防范公司所面临的外汇汇率波动风险，增强公 司财务稳健性。 二、开展外汇衍生品交易业务的品种 公司及子公司开展的外汇衍生品交易品种均为与基础业务密切相关的外汇 衍生产品或组合，主要包括外汇远期、外汇掉期、外汇期权、结构性远期、利率 互换、 ...

证券代码：688355 证券简称：明志科技 公告编号：2023-051 苏州明志科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 17 日召开 第二届董事会第九次会议，第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分 募投项目延期的议案》，同意公司将首次公开发行股票部分募集资金投资项目 中的"新建研发中心项目"达到预定可使用状态的时间进行延期。本次募投项 目延期未改变募投项目的实施主体、资金用途，不会对募投项目的实施造成实 质性影响。公司监事会、独立董事对本事项发表了明确的同意意见，保荐机构 东吴证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确同意的 核查意见。该事项无需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 苏州明志科技股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于苏州明志科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕894号），同意公司向社会公 开发行人民币普通股（A ...