北京国枫律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留部分授予事项的法律意见书 国枫律证字[2022]AN205-3 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街26 号新闻大厦 7 层 邮编:100005 电话(Tel): 010一88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 授予价格调整及预留部分授予事项的法律意见书 国枫律证字[2022]AN205-3 号 致:江苏帝奥微电子股份有限公司 根据本所与帝奥微签署的《律师服务合同》,本所作为帝奥微本次股权激励计划的 专项法律顾问,已根据相关法律、法规和规范性文件的规定,并按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具了《北京国枫律师事务所关于江苏帝奥微电子股 份有限公司2022年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书》《北京国枫律师事务所 关于江苏帝奥微电子股份有限公司2022年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 法律 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2023-044 江苏帝奥微电子股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日以通 讯方式向各位监事送达召开第二届监事会第三次会议的通知，于 2023 年 9 月 11 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开会议。会议由监事会主席袁庆涛 先生主持，本次会议应参会监事 3 人，实际参会监事 3 人，公司高级管理人员等 列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 经与会监事审议，会议一致通过如下议案： 一、审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分 限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》 的相关规定，公司 2022 年限制性股票激励计划规定的预留部分授予条件已经成 就，拟以 2023 年 9 月 11 日为预留授予日，以 22.62 元/ ...

中信建投证券股份有限公司 关于江苏帝奥微电子股份有限公司 使用部分超募资金回购股份的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"本保荐机构"） 作为江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —回购股份》等相关规定，对帝奥微使用部分超募资金回购股份事项进行了审慎 核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 6 月 15 日出具的《关于同意江苏帝奥微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》（证监许可〔2022〕1249 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。 公司首次公开发行人民币普通股 6,305 万股，发行价格为 41.68 元/股，募集资金 总额为人民币 262,792.40 万元，扣除发行费用合计人民币 21,232.20 万元（不含 增值税）后，实际募集资 ...

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"或"公司"）监事会依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等 相关法律、法规及规范性文件和《江苏帝奥微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） 的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称 "本激励计划"）预留授予激励对象名单进行了核查，发表核查意见如下： （6）中国证监会认定的其他情形。 1、本激励计划预留授予部分的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的 不得成为激励对象的情形； （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 江苏帝奥微 ...

江苏帝奥微电子股份有限公司 第二届董事会第三次会议决议公告 证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2023-043 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"帝奥微"或"公司"）于 2023 年 9 月 8 日以通讯方式向各位董事送达召开第二届董事会第三次会议的通知，于 2023 年 9 月 11 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开会议。会议由董事长 鞠建宏先生主持，本次会议应参会董事 5 人，实际参会董事 5 人，公司监事、高 级管理人员等列席了会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 经与会董事审议，会议一致通过如下议案： 一、审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》 基于对公司未来持续稳定发展的信心和对公司价值的认可，结合公司经营情 况及财务状况等因素，为维护公司价值，提升股东权益，有效维护广大投资者利 益，增强投资者信心，推进公司股价与内在价值相匹配，以及进一步完善公司长 效激励机制，充分调动公司高级管理人 ...

华泰联合证券有限责任公司 2022年限制性股票激励计划 关于 江苏帝奥微电子股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 3 本独立财务顾问报告中，除文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 帝奥微、公司、上 市公司 指 江苏帝奥微电子股份有限公司 本独立财务顾问、 本财务顾问 指 华泰联合证券有限责任公司 本激励计划、本次 计划、限制性股票 激励计划、2022 年 限制性股票激 励 计划 指 江苏帝奥微电子股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 本报告、本独立财 务顾问报告 指 《华泰联合证券有限责任公司关于江苏帝奥微电子股份有限 公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予事项之独立财务顾 问报告》 限制性股票、第二 类限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应的获益条件 后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票 激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人员 及核心技术（业务）骨干人员 授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日 授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制 ...

独立董事关于公司第二届董事会第三次会议审议的相关事项 的独立意见 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，我 们作为公司的独立董事，本着对公司及公司全体股东负责的态度，基于实事求是、 独立判断的立场，对下列事项进行了认真的核查，对公司第二届董事会第三次会议 审议的相关事项发表独立意见如下： 本次董事会召集及召开程序符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。 1. 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的独立意见 （1）公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的相关规定，审议该事项的表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定； （2）公司本次回购股份的实施，有利于维护公司和股东利益，有利于建立完 善公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有利于促进公司健康可持续发 展，具有必要性； 江苏帝奥微电子股份有限公司 （3）本次回购资金来源为公司超募资金，不会对公司的经营、财务和未来发 展产生重大影响，公司有能力支付回购价款。回购后公司的股权分布情况符合上市 公司的条件，不会影响公司 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2023-045 江苏帝奥微电子股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟回购股份的用途：拟用于股权激励/员工持股计划。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）拟在未来适宜时机将本 次回购的股份用于员工持股计划或股权激励，并在股份回购实施结果暨股份变动 公告后三年内予以转让；若公司未能在规定期限内转让完毕，则将依法履行减少 注册资本的程序，未转让股份将被注销； 拟回购股份的价格：本次回购股份的价格为不超过人民币 41.68 元/股 （含）； 拟回购股份的资金总额：不低于人民币 10,000 万元（含 10,000 万元， 下同），不高于人民币 20,000 万元（含 20,000 万元，下同）； 拟回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内； 回购资金来源：本次回购资金来源为公司首次公开发行普通股取得的超 募资金； 相关股东是否存在减持计划： 1、本次回购存在回购期 ...

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2023-047 江苏帝奥微电子股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授 予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第三次会 议和第二届监事会第三次会议于 2023 年 9 月 11 日审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》，同意将 2022 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）授予价格（含预留授予部 分）由 22.88 元/股调整为 22.62 元/股。现将有关事项说明如下：： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2022 年 9 月 19 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议了《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东 大会授权董事会办理 2022 年限制性 ...

一、预留限制性股票激励计划的分配情况 | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制性股 票总数的比例 | 占本激励计划公告 时股本总额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 二、其他核心骨干人员 | | | | | | | | 其他核心骨干人员（共计 | | | 70 人） | 136.00 | 19.15% | 0.54% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不 超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事。 江苏帝奥微电子股份有限公司 2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 江苏帝奥微电子股份有限公司董事会 2023年9月11日 ...