.您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.bgcv.cn）"进行查 ：" 江苏硕世生物科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11422 号 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称硕世生物) 财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 | 目求 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-95 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LL ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二章 信息披露的一般规定 1 第一条 为规范江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露，促进 公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规以及《江苏硕世生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要 求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将可能 对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在 规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监 管部门备案。 第三条 本制度应当适用于公司和如下人员和机构（以下简称"信息披露义务人"）： 公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资 产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（高光侠） 2023年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、 《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董事 工作制度》的相关规定，在2023年度工作中恪尽职守，勤勉尽责，积 极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策事项发 表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和规 范化运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是中 小股东的合法利益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年9月公司完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独 立董事，董事会提名委员会主任委员，薪酬与考核委员会委员，战略 委员会委员。基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高光侠，男，1965年3月生，中国国籍，无境外永久居留权，博 士学历，研究员（二级）。2001年8月至2005年1月：中国科学院微生 物研究所，"百人计划"研究员；2005年2 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提高业务发展水平与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）及其他有关规定，依据公司股东大会的相关决议，公司特设立董事会战 略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由四名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任；主任委员 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有 ...

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2024-013 江苏硕世生物科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 23 日 13 点 30 分 召开地点：江苏省泰州市药城大道 837 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 23 日 至 2024 年 5 月 23 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月23日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 东大会召开当 ...

证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公告编号：2024-007 江苏硕世生物科技股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日下午 14:00 以现场会议方式召开第三届监事会第三次会 议（以下简称"本次会议"）。本次会议通知于 2024 年 4 月 15 日 向各位监事发出，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会 议的召集、召开程序均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议由监事会主席马施达先生主持，经与会监事充分讨论,会议 以记名投票方式审议通过了如下议案: 1、审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》； 监事会认为：2023 年，监事会根据《公司法》《证券法》《公司 章程》《监事会议事规则》等规定，认真履行各项职权和义务，在维 护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 江苏硕世生物科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二〇二四年四月 江苏硕世生物科技股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一条 为规范江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法 规、规范性文件及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的 行为。 第三条 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审 计业务的，可以参照本制度执行。 第四条 公司聘用或者解聘会计师事务所时，应当由审计委员会审议同意后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会 审议前聘用会计师事务所开展审计工作。 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： (一) 具有独立的主 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 立信 2023 年业务收入(未经审计)46.14 亿元,其中审计业务收入 34.08 亿 元,证券业务收入 15. 16 亿元。 2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务,审计收费 8.17 亿元, 同行业上市公司审计客户 45 家。 二、执业记录 对会计师事务所履职情况的评估报告 江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")聘请立信会计师事务 所(特殊普通合伙)(以下简称"立信")作为公司 2023年年报审计机构。根 据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》,公司对立信所在 2023年年度审计中的履职情况进行了评估。经评估,公 司认为,近一年立信资质等方面合规有效,履职能够保持独立性,勤勉尽责、公 允表达意见。具体情况如下: 一、资质条件 1、基本信息 立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"立信")由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927年在上海创建,1986年复办,2010年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所,注册地址为上海市,首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BD0 的成员所,长期从事 ...

Financial Performance - The company reported no cash dividends or stock bonuses for the fiscal year, with retained earnings carried forward to the next year[6]. - The company has not achieved profitability since its listing[4]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 403,179,297.92, a decrease of 92.72% compared to CNY 5,534,792,784.45 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY -373,811,354.73, reflecting a decline of 120.45% from CNY 1,827,900,394.20 in the previous year[22]. - The cash flow from operating activities for 2023 was CNY -113,143,705.50, a decrease of 105.76% compared to CNY 1,964,878,081.19 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY -6.38, down 120.46% from CNY 31.18 in 2022[23]. - The company reported a net loss of CNY -429,201,076.61 after deducting non-recurring gains and losses, a decline of 124.31% from CNY 1,765,592,194.56 in 2022[22]. - The company's total assets at the end of 2023 were CNY 3,906,413,426.27, a decrease of 20.13% from CNY 4,890,999,989.86 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 9.87% to CNY 3,405,103,905.11 at the end of 2023 from CNY 3,778,150,295.65 at the end of 2022[22]. Revenue and Growth - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth[15]. - User data showed an increase in active users, reaching 500,000, which is a 20% increase compared to the previous year[15]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[15]. - New product launches are expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue, with a focus on innovative diagnostic technologies[15]. - The company achieved operating revenue of CNY 403.18 million in 2023, a decrease of 92.72% year-on-year; excluding public health control business, regular business revenue grew by 34.17%[33]. Research and Development - The company is investing in R&D, allocating 15% of its revenue towards the development of new technologies and products[15]. - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue increased to 33.62%, up 30.26 percentage points from 3.36% in 2022[23]. - R&D expenses totaled CNY 135.53 million, accounting for 33.62% of the operating revenue, reflecting a strong commitment to innovation[34]. - The company has a robust R&D team capable of conducting product development in molecular biology, immunology, pharmacology, and pathology[34]. - The company has shifted its R&D focus from quantity to quality, optimizing resource allocation in its R&D management[66]. Market Expansion and Strategy - Market expansion plans include entering two new international markets, aiming for a 5% market share within the first year[15]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 300 million RMB for potential targets[15]. - The company is focused on integrating its product offerings and expanding its market through strategic partnerships and acquisitions[35]. - The company is pursuing internationalization as a strategic path, recognizing its manufacturing capabilities and technology levels in the global market[51]. - The company plans to implement a global marketing strategy by selectively targeting key market areas based on the development of its overseas business[131]. Corporate Governance - A standard unqualified audit report was issued by the accounting firm for the company[5]. - The company has established a comprehensive governance structure, ensuring compliance with laws and regulations, and maintaining independent operations from its controlling shareholder[136]. - The independent directors of the company have played a crucial role in enhancing the transparency and fairness of the compensation system, ensuring that performance-based pay is implemented effectively[42]. - The company aims to improve corporate governance and protect the interests of shareholders, especially minority shareholders, through the active role of independent directors[43]. - The company has maintained compliance with corporate governance laws, ensuring fair information disclosure to all shareholders[198]. Social Responsibility and ESG - The company has actively engaged in social responsibility initiatives, receiving the "Social Public Welfare Award" from the China Cancer Foundation for six consecutive years[39]. - The company emphasizes ESG integration into its operations, focusing on environmental protection and social responsibility[184]. - The company has implemented measures to ensure that all waste is either comprehensively utilized or safely disposed of, with hazardous waste managed by qualified entities[187]. - The company has achieved zero solid waste discharge during operations by utilizing qualified hazardous waste disposal units and recycling materials[194]. - The company donated 1.4972 million in cash and 42,000 in material support for various charitable activities during the reporting period[195]. Risks and Challenges - The company experienced a significant decline in revenue primarily due to the decrease in income from COVID-related products and services[24]. - The company is facing risks related to significant revenue decline and potential losses due to global economic downturns and intensified industry competition[81]. - There is a risk of intensified market competition as higher industry profit margins attract more capital into the sector[84]. - The company is exposed to risks from potential changes in national policies affecting the medical device industry, which could impact operations[89]. - The company faced risks related to new product development, including potential failures due to insufficient foresight and long development cycles of 3-5 years[83]. Employee and Management Structure - The total number of employees in the parent company is 595, and in major subsidiaries is 89, resulting in a total of 684 employees[170]. - The company emphasizes employee training and development, implementing annual training plans to enhance overall employee skills and capabilities[173]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to RMB 13.27 million[156]. - The total remuneration for core technical personnel at the end of the reporting period was RMB 4.97 million[157]. - The company has a diverse management team with members holding positions in various biotechnology and pharmaceutical companies[152].

江苏硕世生物科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")董事、监 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理, 进一步明确办理程序, 根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》等法律、法规、规范性文件以及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》(以 下简称"公司章程")的有关规定, 结合公司的实际情况, 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变 动的管理。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的, 还包括记载在其 信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前, 应 知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定, 不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前, 应 当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书。董事会秘书应当核查公 ...