公司代码：688399 公司简称：硕世生物 江苏硕世生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 1 第一条 为加强、规范江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理, 提高募集资金使用效率和效益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》(以下简称"《规范运作》")等法律法规和规范性文件, 以 及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规 定, 结合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 募集资金是指本公司通过向不特定对象发行证券(包括首次公开发行股票、配 股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等)以及向 特定对象发行证券募集的资金, 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责, 督促公司规范使用募集资金, 自觉维护公司募集资金安全, 不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第四条 公司应当建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度, 对募集资金存储、 使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第五条 公司控股股东、实际控制人不得 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 营业收入扣除情况表的鉴证报告 二〇二三年度 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对营业收入扣除情况表 发表紧证结论。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 报告编码: 立信会计师事务所（特殊普通合伙） do china shu lun pan certified public accountants LLP 关于江苏硕世生物科技股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表 的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11426号 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东: 我们审计了江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"硕世生 物")2023年度的财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公 司资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字(2024)第 ZA11422 号的 无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 公司控股子公司应在其董事会或股东大会做出决议后及时通知公司履行有关 信息披露义务。 第二章 对外担保对象的审查 第九条 虽不符合本制度第八条所列条件, 但公司认为需要发展与其业务往来和合作 关系的申请担保人且风险较小的, 经公司董事会或股东大会审议通过后, 可 以为其提供担保。 第十条 公司应调查被担保人的经营和信誉情况。董事会应认真分析被担保方的财务 状况、营运状况、行业背景和信用情况, 审慎依法作出决定。 第十一条 申请担保人的资信状况资料至少应当包括以下内容: (一) 企业基本资料, 包括营业执照、企业章程复印件、法定代表人身份证明、 反映与公司关联关系及其他关系的相关资料等; (二) 担保申请书, 包括但不限于担保方式、期限、金额等内容; (三) 近三年经审计的财务报告及还款能力分析; (四) 与借款有关的主合同的复印件; (五) 申请担保人提供反担保的条件和相关资料; (六) 不存在潜在的以及正在进行的重大诉讼, 仲裁或行政处罚的说明; (七) 其他重要资料。 第十二条 经办责任人应根据申请担保人提供的基本资料, 对申请担保人的经营及财务 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司董事会 2023 年度对独立董事独立性自查情况的专项报告 经核查公司独立董事杨顺海、高光侠、刘霄仑及其直系亲属和主要社会 关系人员的任职情况以及独立董事签署的相关自查文件,上述人员不存在 《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形,在担任公 司独立董事期间,独立董事严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关 规定,认真履行职责,在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用, 作出独立判断,与公司以及主要股东之间不存在利害关系、重大业务往来或 其他可能妨碍其独立性的关系。董事会认为公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一 ―规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏硕世生物科 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规 范 运 作 》 等 相 关 要 求, 江 苏 硕 世 生 物 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 " 公 司 " ) 董事会,就公司独立董事杨顺海、高光侠、刘霄仑的独立性情况进行评估并 出 ...

2023年，公司董事会进行了换届选举，董事会审计委员会工作由 第二届董事会审计委员会和第三届董事会审计委员会完成。第二届董 事会审计委员会由独立董事邵少敏先生、何斌辉和董事刘中华先生3 名成员组成。2023年9月19日，公司2023年第一次临时股东大会累计 投票表决通过《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》，公司 第三届董事会审计委员会由独立董事刘霄仑先生、杨顺海先生和董事 郭海涛3名成员组成，其中独立董事2名，占比2/3，召集人由具有专 业会计资格的独立董事刘霄仑先生担任。公司第二届和第三届董事会 审计委员会均符合监管要求及《公司章程》等的相关规定。 二、会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开3次会议，具体情况如 下： 2023年4月24日，第二届董事会审计委员会2023年第一次会议审 议通过《关于<2022年年度报告及摘要>的议案》、《关于续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的议案》《关于 2022年度内部控制自我评价报告的议案》《关于2022年度计提资产减 值准备的议案》《关于<2023年第一季度报告>的议案》等议案; 江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会审 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公 司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》") 以及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有 关规定, 并结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、 证券交易所业务规则和公司章程的要求, 认真履行职责, 在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部各部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规 范内部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 江苏硕世生物科技股份有限公司 内部审计制度 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会 负责（以下简称"审计委员会"），向审计委员会报告工作。 第二章 内 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨顺海） 2023年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作制度》的相关规定，在2023年度工作中恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策事项 发表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和 规范化运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是 中小股东的合法利益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年9月公司完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独 立董事，董事会审计委员会委员。基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会及各专门委员会情况 （1）参加董事会、股东大会情况 2023年度公司共召开7次董事会，2次股东大会。本人任职期间出 席会议情况如下： | 独立董事 | | | 参加董 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计 政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和 股东大会审议，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大 影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更情况的概述 （一）本次会计政策变更的原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则 解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"《准则 解释第 17 号》"），其中"关于售后租回交易的会计处理"的规定 自 2024 年 1 月 1 日起施行。 根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并 按该规定的生效日期执行。本次会计政策变更是公司按照国家统一 的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审 议。 证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公 ...