江苏硕世生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为完善江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")治理结构, 促进公 司规范运作, 维护公司和股东的利益, 根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》(以下简称"《管理办法》") 以及《江苏硕世生物科技股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有 关规定, 并结合公司实际情况, 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务, 并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系, 或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照有关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")规定、 证券交易所业务规则和公司章程的要求, 认真履行职责, 在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用, 维护公司整体利益, 保护中小股东合法权 益。 第四条 独立董事应当独立履行职责, 不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第五条 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15 ...

2023年，公司董事会进行了换届选举，董事会审计委员会工作由 第二届董事会审计委员会和第三届董事会审计委员会完成。第二届董 事会审计委员会由独立董事邵少敏先生、何斌辉和董事刘中华先生3 名成员组成。2023年9月19日，公司2023年第一次临时股东大会累计 投票表决通过《关于董事会换届选举第三届独立董事的议案》，公司 第三届董事会审计委员会由独立董事刘霄仑先生、杨顺海先生和董事 郭海涛3名成员组成，其中独立董事2名，占比2/3，召集人由具有专 业会计资格的独立董事刘霄仑先生担任。公司第二届和第三届董事会 审计委员会均符合监管要求及《公司章程》等的相关规定。 二、会议召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开3次会议，具体情况如 下： 2023年4月24日，第二届董事会审计委员会2023年第一次会议审 议通过《关于<2022年年度报告及摘要>的议案》、《关于续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计机构的议案》《关于 2022年度内部控制自我评价报告的议案》《关于2022年度计提资产减 值准备的议案》《关于<2023年第一季度报告>的议案》等议案; 江苏硕世生物科技股份有限公司 董事会审 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强对江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部各部门、控股子公司以及具有重大影响的参股公司及其人员的管理和监督，规 范内部审计工作，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》等有关法律、法规、规章和有关规范性文件，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 江苏硕世生物科技股份有限公司 内部审计制度 （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司设立内部审计部门，对公司财务信息的真实性和完整性、内部 控制制度的建立和实施等情况进行检查监督。内部审计部门对董事会审计委员会 负责（以下简称"审计委员会"），向审计委员会报告工作。 第二章 内 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨顺海） 2023年度，作为江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作制度》的相关规定，在2023年度工作中恪尽职守，勤勉尽责， 积极出席会议，严格审议董事会各项议案，并对董事会重要决策事项 发表独立意见，充分发挥独立董事的专业职能，为公司的经营决策和 规范化运作提出了合理的意见和建议，维护了公司及全体股东尤其是 中小股东的合法利益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 2023年9月公司完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独 立董事，董事会审计委员会委员。基本情况如下： （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）参加董事会、股东大会及各专门委员会情况 （1）参加董事会、股东大会情况 2023年度公司共召开7次董事会，2次股东大会。本人任职期间出 席会议情况如下： | 独立董事 | | | 参加董 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责 任。 江苏硕世生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次会计 政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和 股东大会审议，对公司财务状况、经营成果和现金流量不会产生重大 影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。 一、本次会计政策变更情况的概述 （一）本次会计政策变更的原因及日期 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《关于印发<企业会计准则 解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"《准则 解释第 17 号》"），其中"关于售后租回交易的会计处理"的规定 自 2024 年 1 月 1 日起施行。 根据上述通知要求，公司对现行的会计政策进行相应变更，并 按该规定的生效日期执行。本次会计政策变更是公司按照国家统一 的会计制度要求进行的变更，无需提交公司董事会和股东大会审 议。 证券代码：688399 证券简称：硕世生物 公 ...

Revenue Performance - Revenue for Q1 2024 was CNY 91,119,399.55, a decrease of 3.12% compared to the same period last year[5]. - Total revenue for Q1 2024 was CNY 91,119,399.55, a decrease of 3.1% compared to CNY 94,053,695.57 in Q1 2023[20]. - Total revenue from sales and services in Q1 2024 was ¥133,113,555.64, down 37.8% from ¥214,177,789.24 in Q1 2023[24]. Profitability - Net profit attributable to shareholders increased by 306.28% to CNY 40,067,958.01[5]. - The net profit for Q1 2024 was ¥40,067,958.01, a significant recovery from a net loss of ¥19,424,028.96 in Q1 2023, marking a turnaround of over 300%[22]. - Operating profit for Q1 2024 reached ¥40,142,643.98, compared to an operating loss of ¥18,851,172.31 in the same period last year[22]. - The company reported a total profit of ¥40,163,603.78 for Q1 2024, compared to a total loss of ¥18,288,639.26 in the same quarter last year[22]. Earnings Per Share - Basic and diluted earnings per share were both CNY 0.68, reflecting a growth of 306.06%[6]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both ¥0.68, recovering from a loss of ¥0.33 per share in Q1 2023[22]. Cash Flow - Operating cash flow net amount increased by 123.32% to CNY 52,790,211.13[5]. - Cash flow from operating activities generated a net inflow of ¥52,790,211.13, a recovery from a net outflow of ¥226,392,877.94 in the previous year[25]. - Investment activities produced a net cash inflow of ¥320,843,883.16, contrasting with a net outflow of ¥209,951,069.10 in Q1 2023[25]. - Cash and cash equivalents increased to CNY 2,293,637,428.80 as of March 31, 2024, compared to CNY 1,769,363,902.73 at the end of 2023[14]. - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 totaled ¥2,154,466,060.59, up from ¥979,636,103.79 at the end of Q1 2023, indicating a growth of 120%[26]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 4,033,250,487.34, an increase of 3.25% from the previous year[6]. - Total assets reached CNY 4,033,250,487.34 as of March 31, 2024, up from CNY 3,906,413,426.27 at the end of 2023[17]. - Total liabilities amounted to CNY 588,078,624.22, an increase from CNY 501,309,521.16 at the end of 2023[16]. - The company's total equity as of March 31, 2024, was CNY 3,445,171,863.12, up from CNY 3,405,103,905.11 at the end of 2023[17]. Research and Development - R&D investment totaled CNY 19,762,499.26, a decrease of 42.36% year-on-year, accounting for 21.69% of revenue[6]. - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥19,762,499.26, a decrease from ¥34,288,082.49 in Q1 2023, reflecting a reduction of approximately 42%[21]. Shareholder Information - The company had 8,818 common shareholders at the end of the reporting period[10]. Non-Recurring Gains and Losses - Non-recurring gains and losses amounted to CNY 25,193,885.44, primarily from government subsidies and asset disposals[7]. Inventory and Borrowings - Inventory increased to CNY 104,248,482.78 in Q1 2024, compared to CNY 93,859,936.04 in Q4 2023[15]. - Short-term borrowings rose to CNY 310,043,171.55 in Q1 2024, compared to CNY 156,942,328.54 in Q4 2023[16]. Other Information - The company reported a net profit margin improvement due to reduced operating costs, although specific profit figures were not disclosed[20]. - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[13].

江苏硕世生物科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 二〇二三年度 rr 1 ( 来 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.co）"进行查验 立信会计师事务所(特殊普通合伙) bdo china shu lun pan certified public accountants Llp 关于江苏硕世生物科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11424号 江苏硕世生物科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的江苏硕世生物科技股份有限公司(以 下简称"硕世生物")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 (以下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、 董事会的责任 硕世生物董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市 公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022 年修订》(证监会公告(2022) 15 号)、《 ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品 1 第一条 为加强江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管理, 做 好内幕信息保密工作, 维护信息披露的公平原则, 保护广大投资者的合法权 益, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定, 结 合公司实际情况, 特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责, 董事会秘书组织实施。董事会办公室是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构, 并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意, 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料, 须经董事会的审核同意, 方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、监事及高级管理人员 ...

第二章 关联方和关联交易 江苏硕世生物科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏硕世生物科技股份有限公司(以下简称"公司")的关联交易行为, 保 护公司、股东和债权人的合法权益, 保证公司关联交易决策行为的公允性, 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《江苏硕世生物科技股 份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关规定, 并结合公司具体情况 制定本制度。 公司发生关联交易, 应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性, 保持公司的独立性, 不得利用关联交易调节财务指标, 损害公司利益。 在交易发生之日前 12 个月内, 或相关交易协议生效或安排实施后 12 个月内, 具有前款所列情形之一的法人、其他组织或自然人, 视同公司的关联方。 第三章 关联交易的一般规定 2 (三) 转让或受让研发项目; (四) 签订许可使用协议; (五) 提供担保; (六) 租入或者租出资产; (七) 委托或者受托管理资产和业务; (八) 赠与或者受赠资产; (九) 债权、债务重组; (十) 提供财务资助; (十一) ...

江苏硕世生物科技股份有限公司 章程 章程 二〇二四年四月 1 江苏硕世生物科技股份有限公司 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 10 | | 第一节 | | 股东 11 | | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 13 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 20 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 22 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 | | 董事会 | 30 | | 第一节 | | 董事 | 30 | | 第二节 | | 董事会 | 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 41 | | 第七章 | | 监事会 | 43 | | 第一节 | | 监事 | 43 | ...