RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 苏州光格科技股份有限公司 容诚专字|2024|215Z0111 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 进 报告编码:京243ZNB5 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-12 | 目 录 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]215Z0111 号 苏州光格科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的苏州光格科技股份有限公司(以下简称光格科技)董事会编 制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供光格科技年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为光格科技年度报告必备的文件,随其他文件一起报送 并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 ...

首次公开发行网下配售限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 951,618 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部网下配售股份数量。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2024-003 苏州光格科技股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 30 日出具的《关于同意苏州光 格科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177 号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司由主承销 商中信证券采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资 者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会 公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,650.00 万股，并于 2023 年 7 月 24 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后公司总股本为 ...

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为苏州光格 科技股份有限公司（以下简称"光格科技"、"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对公司首次公开发行 网下配售限售股上市流通事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 中信证券股份有限公司 关于苏州光格科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 30 日出具的《关于同意苏州光 格科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177号）， 同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司由主承 销商中信证券采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的网下投 资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的 社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,650.00 万股， 并于 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2024-001 苏州光格科技股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 4 日召开 第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用募 集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。同意公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总 额 8,039.64 万元，本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过 6 个月，符 合相关法律法规的要求。公司监事会发表了明确同意的意见，保荐人中信证券股 份有限公司（以下简称"保荐人"）对上述事项出具了无异议的核查意见。现将 具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州光格科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177 号），同意公司首次公开发行 ...

中信证券股份有限公司 关于苏州光格科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目 及已支付发行费用的自筹资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为苏州光 格科技股份有限公司（以下简称"光格科技"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引 第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对光格科技拟使用募集资金置换 预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的事项进行了核查，并出具本核 查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州光格科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1177 号），同意公司首次公开发行股 票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币 普通股（A 股）股票 1,650.00 万股，发行价格为每股人民币 53.09 元，募集资金 总额为人民币 87,5 ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2024-002 苏州光格科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会议 （以下简称"本次会议"）通知已于 2023 年 12 月 28 日发出，于 2024 年 1 月 4 日 11 时 00 分至 11 时 30 分在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式召开。本 次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议由周立主持。本次会议的召集和 召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《苏州光格科技股 份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》； 公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不会 影响募集资金投资项目 ...

中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mcf.gov.cn）"进行了 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 7- 诚 RSM 容诚 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 苏州光格科技股份有限公司 容诚专字|2024|215Z0003 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 | | 1-3 | | | 行费用鉴证报告 | | | | 2 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 | | 4-6 | | | 行费用专项说明 | | | 关于苏州光格科技股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 容诚专字[2024]215Z0003号 苏州光格科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的苏州光格科技股份有限公司(以下简称光格科技)管理层编 制的《关于以自筹资金预先投入募集资金投资项 ...

北京市汉坤律师事务所上海分所 关于 苏州光格科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 的 法律意见书 汉坤（证）字[2023]第 35654-2-O-2 号 中国上海市静安区石门一路 288 号兴业太古汇香港兴业中心二座 33 层 200041 电话：(86 21) 6080 0909；传真：(86 21) 6080 0999 北京 上海 深圳 香港 海口 武汉 新加坡 www.hankunlaw.com 关于苏州光格科技股份有限公司 北京市汉坤律师事务所上海分所 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 北京市汉坤律师事务所上海分所 关于苏州光格科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 汉坤（证）字[2023]第 35654-2-O-2 号 致：苏州光格科技股份有限公司 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2023 年 11 月 23 日在江苏省苏州市苏州工业园区东平街 270 号澳洋顺昌大厦苏州 光格科技股份有限公司二楼会议室召开。北京市汉坤律师事务所上海分所（ ...

证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2023-025 苏州光格科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人员 及内审负责人、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年11月23日召开2023 年第二次临时股东大会，选举产生了公司第二届董事会董事、第二届监事会非职 工代表监事，与公司于2023年11月7日召开的职工代表大会选举产生的一名职工 代表监事，共同组成公司第二届董事会、监事会，任期自公司2023年第二次临时 股东大会审议通过之日起三年。 2023年11月23日，公司召开第二届董事会第一次会议。审议通过了《关于选 举第二届董事会董事长的议案》《关于选举第二届董事会各专门委员会委员的议 案》《关于聘任总经理、副总经理的议案》《关于聘任财务总监的议案》《关于 聘任内审负责人的议案》《关于聘任董事会秘书的议案》《关于聘任证券事务代 表的议案》。同日，公司召开第二届监事会第一次会议，审议通过了《关于选举 第二届监事 ...

苏州光格科技股份有限公司独立董事关于第二届董事会 第一次会议相关事项的独立意见 一、《关于聘任总经理、副总经理的议案》 经审阅本次公司拟聘任总经理、副总经理的个人履历、教育背景、工作经历 等材料，我们认为相关人员任职资格不存在《公司法》以及《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》规定的不得担任公司的董事、监 事、高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期 的情形，也不存在受到中国证监会及其他有关部门处罚或上海证券交易所惩戒的 情形，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查， 不是失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的 任职资格。 综上，我们同意聘任姜明武为公司总经理，聘任尹瑞城、张树龙、陈科新、 魏德刚、张萌为公司副总经理。 二、《关于聘任财务总监的议案》 综上，我们同意聘任孔烽为公司董事会秘书。 （本页以下无正文） 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《苏州光格科技股份有限 公司章程》等有关规定，我们作为苏州光格科技股份有限公司 ...