第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持 周密计划、规范运作、公开透明的原则。非经公司股东大会依法作出决议，任何 人无权改变公司募集资金用途。 第四条 公司董事会应根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国 证监会、上海证券交易所有关规范性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第五条 凡违反本制度，致使公司遭受损失（包括经济损失和名誉损失）， 公司应视具体情况，追究相关人员的责任，包括民事赔偿责任。 苏州光格科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州光格科技股份有限公司董事会,现提名欧攀为苏州光 格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失 信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州光格科技股份有 限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州光格科技股份 有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定 ...

苏州光格科技股份有限公司章程 苏州光格科技股份有限公司 章 程 2023 年 11 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | 监事会 40 | | 第八章 | 财务会计、利润分配和审计 43 | | 第九章 | 通知 46 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | 第十一章 | 修改章程 50 | | 第十二章 | 附则 51 | 苏州光格科技股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）和《上市公司章程指引》（以下简称"《章程指 引》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人徐小华,已充分了解并同意由提名人苏州光格科技股份有限 公司提名为苏州光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选 人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影 响本人担任苏州光格科技股份有限公司独立董事独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定: (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定 ...

苏州光格科技股份有限公司 股东大会议事规则 苏州光格科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州光格科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保证 股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《苏州光格科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"或"章程"）制定本规则。 第二章 股东大会的性质和职权 第二条 公司股东大会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的2/3； (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时； (三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时； (四)董事会认为必要 ...

科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 本人周静,已充分了解并同意由提名人苏州光格科技股份有限公 司提名为苏州光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本 人担任苏州光格科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明 并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财 多、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定(如适用); (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定( ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州光格科技股份有限公司董事会,现提名徐小华为苏州 光格科技股份有限公司第二届董事会独立董事候选人,并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任苏州光格科技股份 有限公司第二届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与苏州光格科 技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关 ...

苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 苏州光格科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 本制度制定的目的为进一步规范苏州光格科技股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易管理，明确关联交易决策程序和管理职责与分工，维护公 司、公司股东和债权人的合法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与 关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则。 第二条 本制度的制定依据为《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及其他相关法律、法规、规范性文件 以及《苏州光格科技股份有限公司章程》的相关规定。 第二章 关联人 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 1、 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； 2、 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 3、 公司董事、监事或高级管理人员； 4、 与本项第 1 目、第 2 目和第 3 目所述关联自然人关系密切的家庭成 员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及 ...

苏州光格科技股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688450 证券简称：光格科技 公告编号：2023-016 一、监事会会议召开情况 苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十三次会 议（以下简称"本次会议"）通知已于 2023 年 10 月 31 日发出，会议于 2023 年 11 月 7 日 11 时 00 分至 12 时 00 分在公司会议室以现场会议和通讯相结合方式 召开。本次会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，本次会议由监事会主席周立主 持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《苏州光格科技股份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候 选人的议案》。 表决结果：3 票同意；0 票反对；0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所 ...

苏州光格科技股份有限公司 苏州光格科技股份有限公司 独立董事工作制度 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州光格科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司独立董 事履职指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》及《苏州光格科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控制人 或者其他与公司存在直接或者间接利害关系或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应 当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， ...