国金证券股份有限公司 关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"九州一轨"或"发行人"或"公司"） 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称"本次发行"）的 持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》等有关法律、法规及规范性文件的要求，对九州一轨 2024 年度（以下简称 "本持续督导期间"，即 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日）的规范运作情 况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国金证券股份有限公司 （二）保荐代表人 尹百宽、赵培兵 （三）现场检查人员 赵培兵、赵盼 （四）现场检查时间 2025 年 4 月 21 日、2025 年 4 月 22 日、2025 年 4 月 23 日 公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独立性以及与控股股东、 实际控制 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告……………… 第 3—12 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 二、管理层的责任 九州一轨公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对九州一轨公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 12 页 天健审〔2025〕6-432 号 北京九州一轨环境科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称九州一轨 公司）管理层编制的《2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告》。 ...

关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 录 | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | --- | | 审计说明 …………………………………………………………………………………………………………第 1—2 页 | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表……………… 第３页 韦玛文 CLMTQ79ED 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.nef.gov.cn）"进行 _ 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 2、 附表 委托单位：北京九州一轨环境科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571 88216888 专项审计说明 天健审〔2025〕6-433 号 北京九州一轨环境科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了北京九州一轨环境科技股份有限公司(以下简称九州 一轨公司)2024年度财务报表,包括2024年12月31日的合并及母公司资产负 债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 ...

国金证券股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京九州一轨环境科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3102 号），公司由主承销 商国金证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）股票 3,757.3016 万股，发行价为每股人民币 17.47 元，共计募集资金 65,640.06 万元，坐扣承销和保荐费用 5,098.08 万元后的募集资金为 60,541.98 万 元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2023 年 1 月 13 日汇入公司募集资金 监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评 估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,420.11 万元后，公司本次募 集资金净额 58,121.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023〕6-2 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 单位：万元 | | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | ...

国金证券股份有限公司 关于北京九州一轨环境科技股份有限公司 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作 制度，并针对具体的持续督导工作 | 保荐机构已建立健全并有效执行了持续督导 | | | | 制度，并制定了相应的工作计划 | | | 制定相应的工作计划 | | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续 | | | | 督导工作开始前，与上市公司或相 | 保荐机构已与九州一轨签订《保荐协议》，该 | | | 关当事人签署持续督导协议，明确 | 协议明确了双方在持续督导期间的权利和义 | | | 双方在持续督导期间的权利义务， | 务，并报上海证券交易所备案 | | | 并报上海证券交易所备案 | | | 3 | 持续督导期间，按照有关规定对上 | | | | 市公司违法违规事项公开发表声明 | 本持续督导期间，经保荐机构核查，九州一轨 | | | 的，应于披露前向上海证券交易所 | 在持续督导期间未发生按有关规定须保荐机 | | | 报告，并经上海证券交易所审核后 | 构公开发表声明的违法违规事项 | | | 在指定媒体 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—105 | 页 | | 四、附件…………………………………………………………第 106—109 | 页 | ...

目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕6-431 号 北京九州一轨环境科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称九州一轨公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是九州 一轨公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 第 1 页 共 2 页 我们认为，九州一轨公司于 2024 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 reached RMB 359,073,164.72, representing a 30.70% increase compared to RMB 274,738,972.04 in 2023[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was RMB 11,152,007.08, a significant increase of 773.15% from RMB 1,277,208.22 in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 6,180,831.52, recovering from a loss of RMB 7,447,575.43 in 2023[22]. - The net cash flow from operating activities for 2024 was RMB 14,659,418.90, a decrease of 31.67% from RMB 21,454,620.83 in 2023[22]. - The total assets at the end of 2024 were RMB 1,468,648,520.15, down 4.39% from RMB 1,536,052,681.30 at the end of 2023[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 4.09% to RMB 1,272,872,194.27 from RMB 1,327,102,188.75 in 2023[22]. - The company achieved operating revenue of 358.07 million yuan, representing a year-on-year growth of 30.70%[30]. - The net profit attributable to shareholders reached 11.15 million yuan, a significant increase of 773.15% compared to the previous year[30]. - Basic and diluted earnings per share increased by 700.00% to 0.08 yuan per share[23]. - The weighted average return on equity rose by 0.76 percentage points to 0.86%[23]. - The company experienced a net cash flow from operating activities of 139.21 million yuan in the fourth quarter[27]. - The company reported a significant increase in supply mileage, with production volume for the main product, the steel spring floating track bed vibration control system, increasing by 127.62%[155]. - The revenue from the steel spring floating track bed vibration control system grew by 158.62%, primarily due to a substantial increase in projects in the East China region[153]. - The company experienced a decrease in cash flow from operating activities, which fell by 31.67% to 14.66 million yuan[148]. - The company’s management expenses decreased by 14.36% to 35.30 million yuan[148]. - The company reported a substantial increase in contract assets, rising to ¥112.81 million, which is 0.77% of total assets, up 798.48% from ¥12.56 million in the previous year[168]. Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.234 per 10 shares, totaling RMB 3,354,157.287, which is 30.0767% of the net profit attributable to shareholders[7]. - The company has maintained a cash dividend ratio of over 30% of net profit since its listing in 2023, with cumulative cash dividends amounting to 26,617,122.02 RMB (including tax) to share growth dividends with investors[51]. - The company has initiated a share repurchase plan, with a total repurchase amount of 57,956,252.22 RMB (excluding transaction fees) during the reporting period to effectively protect investor rights[51]. Research and Development - Research and development expenses accounted for 5.80% of operating revenue, a decrease of 1.71 percentage points from the previous year[23]. - The company applied for 15 invention patents and obtained 8 during the reporting period, enhancing its intellectual property portfolio[43]. - The company has a strong independent R&D capability in acoustic vibration control and noise governance, holding multiple core technologies and patents[127]. - The company has developed a smart data integration device capable of real-time monitoring and analysis of various physical quantities, including noise and vibration[11]. - The total R&D investment for the year was ¥20,811,393.50, a slight increase of 0.81% compared to the previous year[115]. - R&D investment as a percentage of operating revenue decreased from 7.51% to 5.80%, a reduction of 1.71 percentage points[115]. - The company has established a technical expert committee led by the chief engineer to oversee project initiation, market positioning, and product development strategies, ensuring alignment with the overall development strategy[77]. - The company has developed a new generation of multi-functional monitoring equipment, achieving a vibration measurement capability of 2,260,000 units and a noise measurement capability of 313,050.68 units, leading the industry in this area[123]. Market Position and Strategy - The company has achieved over 40% market coverage in urban rail transit projects across 33 cities, with its products applied in more than 150 lines[104]. - The company is focusing on expanding its market presence and enhancing its competitive strength through strategic investments in R&D and new product development[49]. - The company is actively participating in international bidding for subway projects, enhancing its confidence in expanding overseas markets[188]. - The company is committed to expanding its market presence through innovative product development and strategic partnerships in the rail transit sector[120]. - The company is exploring global opportunities to capture new market potentials, aiming for a strategic leap from local to international markets[188]. Technology and Innovation - The company has developed three AI-based damage identification algorithms to enhance online monitoring and early warning of infrastructure status[37]. - The company upgraded its vehicle-mounted sound pattern monitoring system to include additional environmental monitoring capabilities, aligning with green development principles[38]. - The company has established a "one core, two wings, multiple sectors" business structure, focusing on acoustic research and utilizing vibration and noise reduction products for precise physical prevention of noise pollution[53]. - The company is focusing on integrating smart technologies such as big data and AI into urban rail transit, aiming to enhance operational efficiency and safety[105]. - The company is committed to green and low-carbon technology standards, promoting a carbon footprint management system throughout the lifecycle of urban rail transit projects[108]. Risks and Challenges - The company faces risks related to the failure of technology upgrades and the inability to commercialize new products, which could negatively impact profitability and future development[133]. - There is a risk of core technology leakage, which could adversely affect the company's operations and sustainable development if not properly managed[134]. - The company is at risk of losing core technical talent, which is crucial for maintaining its technological leadership in the market[136]. - The company must continuously increase R&D investment to keep pace with technological advancements and maintain its competitive edge in the urban rail transit industry[137]. - High customer concentration poses a risk, as fluctuations in the existing market could significantly affect revenue and profit levels[139]. Operational Efficiency - The company has optimized its organizational structure and human resource allocation, significantly improving operational efficiency through a scientific job value assessment and performance evaluation mechanism[47]. - The company has established a dual-center operational model in Beijing and Guangzhou, integrating administrative, R&D, production, and sales functions to enhance collaboration and efficiency[49]. - The company utilizes ERP, MES, and OA systems to improve production efficiency and reduce costs through real-time monitoring and analysis of various cost components[82]. - The company has established a comprehensive marketing network and after-sales service system across major cities in China, facilitating project-based management and competitive bidding for contracts[85]. Future Outlook - The company aims to transition from a product supplier to a data service provider, leveraging IoT, cloud computing, big data, and AI technologies[187]. - The company plans to expand its business model to include both new line construction and upgrades to existing lines, addressing the growing demand for retrofitting[186]. - The company will focus on building a rail soundprint database and advancing the "rail soundprint online monitoring and smart operation and maintenance system" for urban rail by 2025, aiming for large-scale application in urban areas[189]. - The company will promote the establishment of an engineering technology center for vibration and noise control in urban rail transit, focusing on key technology breakthroughs and industry standard formulation[191].

北京九州一轨环境科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（陈轲） 本人作为北京九州一轨环境科技股份有限公司 (以下简称"公司" 或"九州一轨") 的独立董事，报告期内，严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》) 等法律法规以及《北京九州一轨环境科技 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)《北京九州一轨环境科技股份有限公司独 立董事工作制度》(以下简称《独立董事工作制度》)的要求，本着客观、公正、独立的 原则，及时了解公司的生产经营及发展情况，出席相关会议，积极发挥独立董事作用, 有效维护了公司利益和全体股东的合法权益。现就本人2024年度履行独立董事职责情况 汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈轲先生,中国国籍,无境外永久居留权,1972年10月出生,博士研究生学 历。现任北京工商大学教授、北京经贸职业学院院长。自2021年1月7日至今任九 州一轨独立董事。 作为公司的独立董事,本人具有履职所必需的专业知识和技能,并在所从事 的财务专业领域积累了丰富的执业经验。 (二)是否存在影响独立性情况说明 ...

北京九州一轨环境科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告(韩映辉) 本人作为北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称"公司"或"九州一轨"） 的独立董事,报告期内,严格按照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》《中 华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律法规以及《北京九州一轨环境科技 股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)《北京九州一轨环境科技股份有限公司独 立董事工作制度》〈以下简称《独立董事工作制度》）的要求,本着客观、公正、独立的 原则,及时了解公司的生产经营及发展情况,出席相关会议,积极发挥独立董事作用, 有效维护了公司利益和全体股东的合法权益。现就本人2024年度履行独立董事职责情况 汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 韩映辉女士,中国国籍,无境外永久居留权，1965年11月出生,硕士研究生学历。 现任北京市纪凯律师事务所律师。自2021年1月7日至今任九州一轨独立董事。 作为公司的独立董事,本人具有履职所必需的专业知识和技能,并在所从事的法律 专业领域积累了丰富的执业经验。 (二）是否存在影响独立性情况说明 作为公司的独立董事, ...