国浩律师（南京）事务所 关 于 无锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 之 法律意见书 南京市汉中门大街 309 号 B 座 5/7/8 层 邮编：210036 5/7/8th Floor, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing 210036, China 电话/Tel: +86 25 8966 0900 传真/Fax: +86 25 8966 0966 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 | | | | | | 国浩律师（南京）事务所 法律意见书 国浩律师（南京）事务所 关于无锡日联科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划之 法律意见书 致：无锡日联科技股份有限公司 国浩律师（南京）事务所接受无锡日联科技股份有限公司的委托，作为公司 2024 年限制性股票激励计划的专项法律顾问，本所律师审阅了公司拟定的《无 锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》以及本所律师 认为需要审查的其他文件，对相关的事实和资料进行了核查和验证。根据《中华 人民共和国公司法》《中 ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承 谱 提名人无锡目联实业有限公司,现提名张桂珍为无锡日联科 技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任无锡日联科 技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与无锡日联科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的 关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定(如适用): (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定(如适用); (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定(如适 用): (四)中 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of ¥587,392,775.02 in 2023, representing a year-on-year increase of 21.19%[24]. - Net profit attributable to shareholders reached ¥114,238,402.84, up 59.27% compared to the previous year[24]. - The net cash flow from operating activities was ¥8,259,746.52, a decrease of 84.89% year-on-year[24]. - The company's net assets increased by 651.17% to ¥3,259,337,914.88, primarily due to funds raised from the initial public offering[24]. - Total assets grew by 383.42% to ¥3,566,118,812.09, also attributed to the IPO fundraising[24]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥1.53, reflecting a 27.50% increase from ¥1.20 in 2022[22]. - The company reported a decrease in the basic earnings per share after deducting non-recurring gains and losses to ¥0.82, down 17.17% from the previous year[22]. - The gross profit margin for the company's main business was 40.77%, showing little year-on-year fluctuation[123]. - The company's accounts receivable amounted to 209.99 million yuan, representing 5.89% of total assets and 35.75% of current operating revenue[124]. - The company's inventory balance at the end of the reporting period was 194.50 million yuan, accounting for 5.97% of current assets[125]. Research and Development - The R&D expenditure as a percentage of operating revenue rose to 11.28%, an increase of 2.07 percentage points from the previous year[23]. - The company invested CNY 66.23 million in R&D, accounting for 11.28% of its revenue during the reporting period[37]. - The company is currently working on 15 R&D projects, with a total expected investment of ¥10,000.00 million, and several projects have reached completion or are in the sample and verification stages[95][96]. - The company has made significant progress in developing X-ray detection technologies for new energy batteries, with several projects already completed and others in advanced stages[96]. - The company has focused on R&D, resulting in the development of 8 core technologies related to X-ray sources, intelligent detection equipment, and imaging software, maintaining a leading position in the industry[85]. - The company achieved a total of 92 new patents in the current year, with 85 patents granted, bringing the cumulative total to 644 patents[89]. - The company has expanded its R&D team and increased material investment to support new technology and product development[92]. - The company aims to fill domestic technology gaps and achieve core technology autonomy through its ongoing projects[95]. Market Expansion and Strategy - The company aims to enhance its market recognition and business scale in integrated circuits, electronic manufacturing, and new energy batteries[36]. - The company established overseas subsidiaries in Singapore and Hungary, and a factory in Malaysia to enhance its global presence[39]. - The company is committed to becoming a respected global brand in the X-ray industry, emphasizing core values of integrity and continuous learning[180]. - The company plans to increase the proportion of self-produced X-ray sources and expand its market share, aiming to gradually replace imported equipment while enhancing overseas market promotion efforts[185]. - The company is focused on developing a universal software algorithm platform and basic functional software packages for the detection field, targeting breakthroughs in key components like magnetrons and photon detectors[182]. - The company is actively expanding its market presence and exploring new strategies for growth[197]. Risks and Challenges - The company has detailed potential risks in the "Management Discussion and Analysis" section of the report[4]. - The company faces risks related to the reliance on foreign suppliers for core components, with a significant portion of its micro-focus X-ray source still dependent on external procurement[115]. - The company is exposed to market competition risks, particularly from established foreign competitors with decades of experience in the X-ray source field[129]. - The company is at risk of not being able to timely digest new production capacity due to uncertainties in macroeconomic conditions and market competition[133]. - The company faces risks from potential technological replacements in X-ray detection, which could significantly impact its existing business and sales[127]. Corporate Governance - The company has received a standard unqualified audit report from the accounting firm[5]. - The company has no non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[8]. - The company has no violations of decision-making procedures for external guarantees[8]. - The company has not disclosed any special arrangements for corporate governance[6]. - The company’s board of directors and supervisory board members have all attended the board meeting[5]. Employee and Executive Information - The total number of employees reached 879, with an increase of 200 employees compared to the end of 2022, and R&D personnel accounted for 25.37%[40]. - The total pre-tax compensation for key executives during the reporting period amounts to 745.59 million yuan[196]. - Liu Jun, the Chairman and core technology personnel, holds 1,548,000 shares, with no change during the year, and received a pre-tax compensation of 85.48 million yuan[195]. - Qin Xiaolan, the Vice Chairman, holds 976,500 shares, with no change during the year, and received a pre-tax compensation of 51.48 million yuan[195]. Product Development and Innovation - The company launched new models of micro-focus X-ray sources, including 110kV, 120kV, and 150kV, and is advancing the development of 160kV and high-power small-focus X-ray sources[37]. - The company has successfully developed the VISION series of online 3D/CT intelligent detection equipment, which has been delivered to leading companies in the electronic manufacturing sector[44]. - The company has developed AI models for industrial X-ray imaging detection, achieving full coverage in its main business areas[37]. - The company has made significant breakthroughs in X-ray detection technology for integrated circuits, new energy batteries, and materials, ensuring domestic industries' stable development[42]. - The company has developed a series of X-ray intelligent detection systems for lithium batteries, achieving high efficiency and precision in detection, with major clients including BYD and CATL[45].

二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2024 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献 紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 无锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 无锡日联科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调动公 司员工的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合，共同促 进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年 限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《无锡日联科技股份有限公司章程》、公司限制 性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办 ...

无锡日联科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 董伟女士，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共江苏省委党 校硕士研究生学历。1998年6月至2011年2月，历任中国农业银行无锡各支行客 户经理、支行副行长、行长、总经理等职务；2011年2月至2021年12月，历任华 夏银行无锡锡沪支行、江阴支行、城中支行行长、分行营销总监等职务，现已 退出管理岗位。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均没有在公司或其 附属企业担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司其他董事、监事、高级管 理人员、实际控制人之间不存在关联关系，没有为公司或其附属企业提供财务、 法律、咨询等服务。我具备《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立 性和担任公司独立董事的任职资格，能够保证客观、独立的专业判断，不存在影 响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）会议出席情况 3 2023 年度，公司共召开 9 次董事会、1 次年度股东大会和 1 次临时股东大 会。出席情况具体如下： 2023年度独立董事述职报告 2023 年度，作为无锡日联科技股份有 ...

证券代码：688531 证券简称：日联科技 公告编号：2024-023 无锡日联科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 无锡日联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"日联科技"）第三届董 事会、第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范 性文件及《无锡日联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作。现将相关情况公告如下： 一、董事会换届选举情况 公司于2024年4月26日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于董事会换届暨选举公司第四届董事会非独立董事的议案》及《关于董事会换届 暨选举公司第四届董事会独立董事的议案》，经董事会提名委员会对公司第四届 董事会董事候选人任职资格的审核，公司董事会同意提名刘骏先生、秦晓兰女士 、叶俊超先生、乐其中先生、辛晨先生、金圣涵先生为公司第四届董事会非独立 董事候选人；同 ...

证券代码：688531 证券简称：日联科技 公告编号：2024-022 无锡日联科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人：无锡日联科技股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深 圳市日联科技有限公司（以下简称"深圳日联"）、重庆日联科技有限公司（以 下简称"重庆日联"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为全资子公司提供人民 币总额度不超过20,000.00万元的担保。截至本公告披露日，公司为全资子公司实 际提供的担保余额为6,000.00万元。 本次担保是否有反担保：公司为全资子公司提供担保时无反担保。 | 成立日期 | 2013 年 8月21 日 | | | --- | --- | --- | | 注册资本 | 5,000.00 万元 | | | 法定代表人 | 叶俊超 | | | 注册地址 | 重庆市璧山区璧泉街道福顺大道 23 号（1 号厂房） | | | 与公司关系 | 本公司持股 100%的子公司 | | | 经营 ...

证券代码：688531 证券简称：日联科技 无锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 无锡日联科技股份有限公司 二零二四年四月 无锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 2 无锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股 票来源为无锡日联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二 级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股 股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价 格分次获得公司从二级市场回购和/或定向发行的 A ...

之 证券代码：688531 证券简称：日联科技 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 关于 | | | 无锡日联科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | | （草案） 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 日联科技、本公司、公司、上市 | 指 | 无锡日联科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 计划 | 无锡日联科技股份有限公司 年限制性股票激励 2024 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获 | | | | 益条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子 | | | | 公司）核心技术人员及技术（业务）骨干 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予限制性股票的日期 | | 授予价格 | 指 | 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格 | | 有效期 | 指 | 自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制 | | | | ...

2023 年度，作为无锡日联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"日联科 技"）的独立董事，我按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《无锡日联科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《无锡日联科技股份有限公司独立董 事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等规定，本着对全体股东 负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，积极发挥独立董事的作用，维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 无锡日联科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 张桂珍女士，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，江苏广播电视大 学大专学历，注册会计师。1981 年 11 月至 1995 年 12 月，担任无锡第一棉纺织 厂科员；1996 年 1 月至 2007 年 10 月，担任无锡大公税务师事务所项目经理； 2007 年 11 月至 2008 年 12 月，担任无锡公勤会计师事务所项目经理。2009 年 1 月至今，担任江苏中证会计师事务所有 ...