长江证券承销保荐有限公司 关于南京伟思医疗科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为南 京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称"伟思医疗"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，出 具本持续督导年度跟踪报告书。 一、持续督导工作情况 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 行了持续督导制度，并制定了 | | | | 相应的工作计划 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐机构已与伟思医疗签订 | | | | 《保荐协议》，该协议明确了 | | 2 | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 | 双方在持续督导期间的权利和 | | | 协议，明确双方在持续督导期间的权利义务， | 义务，并报上海证券交易所备 | | ...

南京伟思医疗科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《南京伟思医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任 ...

南京伟思医疗科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023年度（以下简称"报告期内"），严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等公司内部规章制度的规定，忠实履行独立董事的职责，充分 发挥独立董事的作用，勤勉尽责，注重维护公司整体利益，维护全体股东的合法 权益。现将报告期内的履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴家璐，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生毕 业于中国协和医科大学临床医学专业。曾任上海市第一人民医院医生、葛兰素史 克（上海）医药研发有限公司医学顾问、默沙东（中国）投资有限公司医学顾问、 启明维创创业投资管理（上海）有限公司副总裁、上海甲辰投资有限公司投资总 监及合伙人、宁波澜芯生物科技有限公司执行董事兼总经理；2015 年 11 月至今， 任广州市金墉基投资管理有限公司监事；2017 年 1 月至 2019 年 6 月，任北京阅 微基因技术股份有限公司董事；20 ...

关于南京伟思医疗科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：南京伟思医疗科技股份有限公司 审计单位：天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：025-84711188 关于南京伟思医疗科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项说明 【天衡专字(2024)00178 号】 天衡会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 O O () 关于南京伟思医疗科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 天衡专字(2024)00178 号 (D) O O ( ) O O () 南京伟思医疗科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对南京伟思医疗科技股份有限公司(以下简称"伟思医疗")截止 2023年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注进行了审计,并出 ...

南京伟思医疗科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | | | | 第一章 总 则 1 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 股 份 2 | | 第一节 股份发行 2 | | 第二节 股份增减和回购 4 | | 第三节 股份转让 5 | | 第四章 股东和股东大会 6 | | 第一节 股东 6 | | 第二节 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 股东大会的召集 12 | | 第四节 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 董事会 23 | | 第一节 董 事 23 | | 第二节 董事会 26 | | 第六章 高级管理人员 32 | | 第七章 监事会 34 | | 第一节 监 事 34 | | 第二节 监事会 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 财务会计制度 36 | | 第二节 内部审计 40 | | 第三节 会计师事务所的聘任 40 | | 第九章 通 知 40 | | 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 41 | | 第一节 合并、分立 ...

根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所对《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及规范性文件的最新修订， 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，公司通过对照自查，同时 结合公司自身实际情况，拟对《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规 则》《独立董事工作制度》《董事会审计委员会工作细则》《董事会提名委员会工 作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《内部审计制度》《内部控制制度》 进行修订。修订后的《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独 1 证券代码：688580 证券简称：伟思医疗 公告编号：2024-015 南京伟思医疗科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记、修订 部分公司治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京伟思医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日召 开了第三届董事会第十七次会议，审议通过 ...

证券代码：688580 证券简称：伟思医疗 公告编号：2024-013 南京伟思医疗科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配预案内容 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末可供分配利润为人民币 416,851,513.83 元，资本公积为 1,118,444,200.61 元，2023 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润为 136,258,629.02 元（合并报表）。经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监 事会第十五次会议审议通过，公司 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案如下： 1 1、公司拟以实施 2023 年度分红派息股权登记日的总股本扣减公司回购专用 证券账户中的股份为基数，向全体股东每股派发现金红利 1.5032 元（含税）。截 至 2024 年 4 月 25 日，公司总股本为 68,623,867 股，公司通过上海证 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于南京伟思医疗科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为南京伟思 医疗科技股份有限公司（以下简称"伟思医疗"或"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求对伟思 医疗拟使用部分闲置募集资金购买理财产品或进行结构性存款（以下简称"现金管理"） 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意南京伟思医疗科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1213号）文核准，公司获准向社会公众 公开发行人民币普通股（A股）1,708.6667万股，每股发行价格为人民币67.58元，募集 资金总额为人民币1,154,716,955.86元，扣除总发行费用人民币91,729,995.18 元（不含 税）后，募集资金净额为人民币1,062,986,960.68元。上 ...

南京伟思医疗科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，以自身高质量发展助力活 跃资本市场、提振投资者信心，切实维护南京伟思医疗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）全体股东利益，持续优化公司经营、规范治理和积极回报投资 者，大力提高公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展，公 司制定了"提质增效重回报"行动方案。具体措施如下： （一）公司坚持研发创新驱动，丰富产品管线，打造公司长期可持续发展 公司持续加码研发投入，积极扩充研发人员队伍，推动创新成果的有效转 化，为经营提供可持续发展动能。公司持续扩展产品管线，磁刺激、电刺激、 电生理等成熟的技术平台下，产品不断迭代，提升市场竞争力和渗透率；机器 人、射频、激光等较新的技术平台逐步建设完成，不断推出如智能康复训练系 1 统、高频电灼仪等新品，扩充公司的业务边界和整体竞争力。2023 年度，公司 研发投入 7,843.25 万元，占营业收入比例 16.97%，同比增长 27.86%。研发人 员 187 人，占公司总人数比例 26.71%。2024 年度，公司将进一步加强研发端的 投入，积极发挥 ...

第三条 本制度适用于股份公司及各级分子公司、各职能部门。 第四条 内部控制管理目标： （一）合理保证公司经营管理合法合规； 南京伟思医疗科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强南京伟思医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部控制，建立统一、规范、有效的内部控制体系，提高公司经营管理水平和风 险防范能力，保证公司战略目标、经营目标、财务报告目标和合规目标的实现。 现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业内部控 制基本规范》及配套指引、、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《南京伟思医疗 科技股份有限公司章程》等法律、法规、规则等的规定，结合公司自身经营环境， 制订本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、监事会、管理层以及全 体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。 （二）公司资产安全完整； （三）公司财务报告及相关信息真实完整； （四）提高公司经营效率和效果； （五）促进公司实现发展战略目标。 第五条 公司内部控制应遵循以下主要原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、 ...