国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （安徽省合肥市梅山路 18 号） 二〇二三年九月 （如无特别说明，本上市保荐书相关用语具有与《安徽容知日新科技股份有 限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》中相同的含义。） 3-2-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、发行人本次发行情况 12 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 15 | | 四、保荐人是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 16 | | 五、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 18 | | 六、本次证券发行上市履行的决策程序 19 | | 七、发行人本次发行募集资金投向符合国家产业政策和板块定位 19 | | 八、发行人本次募集资金主要投向科技创新领域 21 | | 九、保荐机构对发行人持续督导工作的安排 22 | | 十、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 23 | 一、发行人基本情况 （一）发行人概况 | 公司名称 | 安徽容知日 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-057 安徽容知日新科技股份有限公司 鉴于公司已于 2023 年 8 月 25 日披露了《容知日新 2023 年半年度报告》， 根据相关要求，公司会同相关中介机构对募集说明书等申请文件的财务数据及其 他变动事项进行了更新，具体内容详见公司同日在上交所网站（www.sse.com.cn） 披露的《安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募 集说明书（注册稿）（2023 年半年度财务数据更新版）》等相关文件。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中 国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情 况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 安徽容知日新科技股份有限公司 董事会 2023 年 9 月 9 日 关于 2023 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册 稿）等相关文件财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 100 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 20% compared to RMB 83.33 million in the same period of 2022[14]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was RMB 15 million, up 25% from RMB 12 million in the first half of 2022[14]. - The company reported a revenue of ¥206,040,947.52 for the first half of 2023, a decrease of 1.59% compared to ¥209,377,486.75 in the same period last year[22]. - The net profit attributable to shareholders was -¥1,184,516.12, representing a decline of 103.57% from ¥33,153,625.62 in the previous year[22]. - The company reported a total revenue of $19.8 million for the industrial AI segment, with a net profit of $2.43 million, representing a significant increase in operational efficiency[54]. - The company reported a total revenue of RMB 171.49 million for the first half of 2023, with a net profit of RMB 62.82 million[58]. - The company achieved operating revenue of 206.04 million yuan, a decrease of 1.59% compared to the same period last year[66]. - The net profit attributable to the parent company was CNY -1.18 million, compared to a profit of CNY 33.15 million in the same period of 2022[192]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[140]. User Growth - User data showed an increase in active users by 30%, reaching 1.3 million users as of June 30, 2023, compared to 1 million users at the end of June 2022[14]. - User data showed a growth in active users, reaching 10 million, which is a 15% increase compared to the previous year[113]. - User data showed a growth of 20% in active users, totaling 2 million by the end of Q2 2023[124]. - User data showed a 15% increase in active users, reaching 2 million by the end of Q2 2023[130]. - User data showed a 15% increase in active users, reaching 3 million by the end of the reporting period[140]. Research and Development - The company has allocated RMB 5 million for research and development in new technologies for the upcoming fiscal year[14]. - Research and development expenses accounted for 30.49% of operating revenue, an increase of 12.61 percentage points from 17.88% in the previous year[21]. - The company increased its R&D investment by 67.79% year-on-year, totaling approximately ¥62.82 million, compared to ¥37.44 million in the previous year[49]. - R&D expenses accounted for 30.49% of total revenue, an increase of 12.61 percentage points from 17.88% in the same period last year[49]. - The company is investing heavily in R&D, with a budget of 200 million yuan allocated for new technology development[113]. - The company is investing $30 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[124]. - The company is investing 200 million yuan in R&D for new technologies aimed at enhancing product features and user experience[140]. Market Expansion - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[14]. - The company is focusing on expanding its market presence in industries such as metallurgy, coal, and cement through innovative technology solutions[52]. - Market expansion plans include entering two new international markets by Q4 2023, aiming for a 10% market share in each[112]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of $100 million allocated for this purpose[124]. - The company is actively pursuing market expansion in industries such as steel, cement, and coal, with tailored solutions for heavy-duty equipment monitoring[55]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million yuan earmarked for potential deals[140]. Product Development - New product development includes the launch of an advanced predictive maintenance solution, expected to generate an additional RMB 10 million in revenue by the end of 2023[14]. - The product line includes wired systems, wireless systems, and handheld systems, offering services such as condition monitoring, health assessment, precise fault diagnosis, maintenance guidance, and service information delivery[29]. - The company has developed a complete product system with proprietary core technologies in data collection, analysis, intelligent algorithms, and diagnostic platforms, ensuring a competitive edge in the market[40]. - The company is developing an intelligent operation and maintenance platform that integrates various data processing engines and management tools to meet the needs of large-scale industrial equipment[43]. - New product launches are expected to contribute an additional 300 million yuan in revenue by the end of the year[112]. - New product launches included a flagship product that generated $50 million in sales within the first month of release[123]. Financial Guidance and Strategy - The management provided guidance for the full year 2023, projecting a revenue growth of 25% to reach RMB 400 million[14]. - The company provided guidance for Q3 2023, expecting revenue to be between $520 million and $540 million, representing a growth of 10% to 12%[124]. - The company provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 20%[113]. - The company plans to implement a new marketing strategy that is expected to increase brand awareness by 30%[113]. - The company aims to improve operational efficiency, targeting a 10% reduction in costs over the next year[138]. Corporate Governance and Compliance - The company emphasizes its commitment to corporate governance and transparency, ensuring all financial reports are accurate and complete[5]. - The company commits to strict adherence to national laws and regulations, ensuring compliance with the Shanghai Stock Exchange rules[135]. - The company guarantees the independence of its operations and assets, ensuring no interference in decision-making[135]. - The company will cooperate with the Shanghai Stock Exchange in fulfilling information disclosure obligations[135]. - The company has committed to a long-term strategy focused on sustainable growth and innovation[140]. Risks and Challenges - Risk factors identified include potential supply chain disruptions and increased competition in the industrial internet sector[4]. - The company faces risks related to seasonal fluctuations in operating performance, with Q4 revenues historically accounting for over 40% of total annual revenue[73]. - The company is exposed to intensified market competition as new entrants are attracted to the industrial equipment intelligent operation and maintenance sector[73]. - The company’s ability to maintain competitive advantages may be challenged if it fails to adapt to rapid technological changes and market demands[74]. Shareholder Information - The company did not propose any profit distribution or capital reserve transfer plan for the half-year period, with no dividends or bonus shares issued[95]. - The company has committed to ensuring that any proceeds from unauthorized share reductions will be returned to the company[104]. - The company will publicly disclose any non-compliance with the lock-up commitments and will compensate investors for any losses incurred due to such non-compliance[107]. - The company will ensure compliance with all commitments and will take legal measures to fulfill these obligations[107]. - The board approved a dividend payout of $0.50 per share, marking a 10% increase from the previous year[130].

国元证券股份有限公司 关于安徽容知日新科技股份有限公司 2023年半年度持续督导跟踪报告 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"、"保荐机构"）作为安徽 容知日新科技股份有限公司（以下简称"容知日新"、"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责容知日新上市后的持续督导工 作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 保荐机构已建立健全并有效执行 | | 1 | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作 | 了持续督导制度，并制定了相应的 | | | 计划。 | 工作计划。 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 | 保荐机构已与容知日新签订保荐 | | | 开始前，与上市公司签署持续督导协议，明 | 协议，该协议明确了双方在持续督 | | | 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 导期间的权利 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-052 安徽容知日新科技股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议于 2023 年 8 月 24 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，本次会议 通知及相关材料已于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件形式送达公司全体监事。本次 会议由监事会主席贾韵坛女士主持，本次会议应到监事 3 人，实际到会监事 3 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、行政法规、 规范性文件及《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 审议结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权，0 票回避，一致通过该议案。 本议案无需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日在上海证 ...

安徽容知日新科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 安徽容知日新科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《安徽容知日新科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，安徽容知日新科技股份有限公司（以下简 称"公司"）全体独立董事王翔、张璇、高洪波本着忠实勤勉、认真负责的态度对 公司于 2023 年 8 月 24 日召开的第三届董事会第十一次会议的相关议案进行了 认真审议，发表如下意见： （以下无正文） 安徽容知日新科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 （此页无正文，仅为《安徽容知日新科技股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第十一次会议相关事项的独立意见》之签章页） 王 翔（签字）： 张 璇（签字）： 高洪波（签字）： 一、关于对公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的 独立意见 经对《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的 议案》进行审查后，公司独立董事认为，公司严格按照《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-053 安徽容知日新科技股份有限公司 关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》和上海证券交易所发布的《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，安徽容知日 新科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了《关于 2023 年半年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 1 单位：人民币万元 序号 项目 金额 A 募集资金净额 — 19,631.71 B1 截至期初累计发生额 项目投入 6,149.51 B2 利息收入净额 547.80 | C1 | | 项目投入 | 3,547.98 | | --- | --- | --- | --- | | C2 | 本期发生额 | 利息收入净额 | 68.89 | | ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-054 安徽容知日新科技股份有限公司 安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制 人及部分董事、高级管理人员及核心管理人员合计 8 人基于对公司未来发展 的信心和对公司长期投资价值的认可，计划自 2023 年 8 月 25 日起 6 个月 内，以其自有资金通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于 集中竞价和大宗交易等）增持公司股份，合计增持金额为不低于人民币 2,000 万元且不超过人民币 4,000 万元。本次增持股份计划不设价格区间，将根据 公司股票价格波动情况及资本市场整体趋势实施增持计划。 上述增持主体在本次实施增持计划的过程中，将遵守中国证券监督管理委员 会、上海证券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定， 在增持计划实施期间及法定期限内不减持所持有的公司股份。 相关风险提示：本次增持计划实施可能存在因资本市场情况发生变化、增持 资金筹措进度不及预期等因素，导致增持计划延迟实施或无法实施的风险。 如增持计划实施过程中出现相关风险情形，公司将及时履行信息披露义务。 如下： 一、增持主体的基本 ...

2023 年第一季度报告 证券代码：688768 证券简称：容知日新 安徽容知日新科技股份有限公司 2023 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期比上年同 期增减变动幅度(%) | | --- | --- | --- | | 营业收入 | 57,165,206.65 | 44.22 | | 归属于上市公司股东的净利润 | -19,753,907.42 | -45.99 | | 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 | -22,760,991.87 | -21.16 | | ...

证券代码：688768 证券简称：容知日新 公告编号：2023-033 重要内容提示： 会议问题征集：投资者可于 2023 年 04 月 25 日（星期二）15:00 前访问 网址 https://eseb.cn/13QQrGBJsFW 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提问，公 司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行 回答。 一、说明会类型 安徽容知日新科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 04 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《容知日新 2022 年年度报告 全文》、《容知日新 2022 年年度报告摘要》及《容知日新关于 2022 年年度利润 分配及资本公积转增股本方案的公告》，将于 2023 年 04 月 25 日在上海证券交 会议召开时间：2023 年 04 月 25 日（星期二）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 易所网站（www.sse.com.cn）披露《容知日新 2023 年第一季度报告》。为便于广 大投资者更加全面深入地了解公司经 ...