北京海天瑞声科技股份有限公司 章 程 2023 年 10 月 北京海天瑞声科技股份有限公司 章 程 第一章 总则 第一条 为维护北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司由原北京海天瑞声科技有限公司全体股东共同作为发起人，以原北京海天 瑞声科技有限公司净资产整体折股进行整体变更的方式设立，在北京市工商行政管 理局海淀分局登记注册，取得营业执照。 第三条 公司于 2021 年 7 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1,070 万股，于 2021 年 8 月 13 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称：北京海天瑞声科技股份有限公司 第五条 公司住所：北京市海淀区知春路 68 号院 1 号楼 4 层 401，邮政编码： 100098。 第六条 公司注册资本为人民币 6, ...

北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）依据《企业会计准则》 及公司会计政策、会计估计的相关规定，为真实、公允地反映公司截至 2023 年 9 月 30 日的财务状况及 2023 年前三季度的经营成果，公司对合并范围内截至 2023 年 9 月 30 日的应收账款、合同资产、其他应收款、存货等资产进行了全面 清查及评估。基于谨慎性原则，公司对存在减值迹象的资产计提了减值准备。具 体情况如下表所示： 证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-082 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 产减值损失共计 1,162,818.00 元。 单位：人民币元 | 项目 | 计提金额 | 备注 | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 5,651,462.05 | 含应收账款、其他应收款等的减值 | | 资产减值损失 | 1,162,818.00 | 存货跌价准备 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为维护北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳 定地发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》和其他相 关法律、法规的规定以及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本办法的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 公司对外担保的内部控制应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制风险。 第四条 公司上市后，对外提供担保，应根据《中华人民共和国证券法》、股 票上市的证券交易所股票上市规则以及中国证监会的有关规定披露有关信息。 第二章 对外提供担保的基本原则 第五条 公司原 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-083 2023 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 召开日期时间：2023 年 11 月 17 日 14 点 00 分 召开地点：北京市海淀区成府路 28 号优盛大厦 4-801 北京海天瑞声科技股 份有限公司海纳百川会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 17 日 至 2023 年 11 月 17 日 股东大会召开日期：2023年11月17日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海 ...

北京海天瑞声科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员和核心技术人员 （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； 所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 监事、高级管理人员和核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券 市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证劵法》"）、《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、规范性文 件及《北京海天瑞声科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，其 所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份。 第三条 本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员在买卖公司股票 及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 ...

证券代码：688787 证券简称：海天瑞声 公告编号：2023-081 北京海天瑞声科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 11 月 17 日（星期五）下午 15:00-16:00 （二） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动 投资者可于 2023 年 11 月 10 日(星期五)至 11 月 16 日(星期四)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过北京海天瑞声科技股 份有限公司（以下简称"公司"）邮箱 ir@dataoceanai.com 进行提问。公司将 在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 公司已于 2023 年 10 月 31 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投 资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经 ...

| 蒙引 | 项码 | | --- | --- | | 2、关于前次募投项目 | 1-5 | | 4、关于经营情况 | 6-40 | | 6、关于境外销售 | 40-49 | | 7、关于财务性投资 | 49-56 | 7-2-1 信 永中 和会计师事务所 | 北京市东城区朝阳门北大街 |联系电话 8号富华大厦A座9层 +86/01016554 2288 关于北京海天瑞声科技股份有限公司向 特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复说明 XYZH/2023BJAS2F0895 上海证券交易所: 根据贵所对北京海天瑞声科技股份有限公司(以下简称"海天瑞声"、"发行人"、"申 请人"或"公司")出具的《关于北京海天瑞声科技股份有限公司向特定对象发行股票申 请文件的审核间询函》(上证科审(再融资)[2023]206 号)(以下简称"问询函")所列 的问题,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"申报会计师"、"本所"或 "我们")作为海天瑞声向特定对象发行 A 股股票的会计师,我们对反馈意见涉及会计师 的问题进行了审慎核查,依照相关的法律、法规规定, 形成我们的相关判断。现回复如 下,请予审核。 一、如无特 ...

股票简称：海天瑞声 股票代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 （Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd.） （北京市海淀区成府路 28 号 4-801） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票并在 科创板上市募集说明书 （申报稿） 保荐机构（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401） 公告日期：2023 年 10 月 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必认真阅读本募集说明 书正文内容，并特别关注以下重要事项及公司风险。 一、特别风险提示 本公司特别提醒投资者注意公司及本次发行的以下事项，并请投资者认真阅 读本募集说明书"第七节 与本次发行相关的风险因素"的全部内容。 （一）业绩下滑或亏损风险 2022 年度，虽受境外业务复苏以及智能驾驶业务驱动，公司整体营收出现 较高增长，但同期公司为更好建设长期技术优势和独具特色的标准化产品模式壁 垒持续加大研发投入，且在 2022 年完成管理架构及激励体系升级、全球化营销 体系建设等重要事项，以上因素共同导致公司人工投入及期间费用出 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司 章程》的有关规定，作为北京海天瑞声科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，我们本着审慎的原则，基于独立判断，对公司第二届董事会第二十 次会议的相关事项进行调查后，现发表意见如下： 一、《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 公司本次调整后的向特定对象发行 A 股股票方案是结合公司经营发展的实 际情况而制定的，本次调整有利于推进公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 工作的持续、顺利进行。方案合理、切实可行，具备可操作性，符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）等法 律、法规及规范性文件的规定。 综上，我们一致同意该议案内容。 二、《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）的议 案》 公司本次调整后的向特定对象发行 A 股股票预案符合《公司法》《证券法》 《注册管理办法》等法 ...

股票简称：海天瑞声 股票代码：688787 北京海天瑞声科技股份有限公司 （Beijing Haitian Ruisheng Science Technology Ltd.） 二〇二三年十月 释 义 除非文义另有所指，下列简称具有如下含义： | 专业术语 | | | | --- | --- | --- | | 人工智能/AI | 指 | 英文为 Artificial Intelligence，缩写为 AI，是研究、开发用于模拟、 | | | | 延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门技术 | | | | 科学。 | | 生成式人工智能/生成式 AI | 指 | 生成式人工智能（Generative AI）是使用机器学习和深度学习算 法，从现有数据中学习并生成新内容的一种人工智能技术。它可 以生成各种形式的数据，如图像、音频、视频和文本，并在虚拟 | | | | 现实、自然语言处理、艺术创作和模拟实验等领域有广泛应用。 | | 大模型 | 指 | 大模型就是 Foundation Model（基础模型），指通过在大规模宽泛 | | | | 的数据上进行训练后能适应一系列下游任务的模型。 | | 数 ...