东旭蓝天新能源股份有限公司 关于职工代表监事辞职的公告 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-006 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到职工代表监 事党丽珍女士提交的书面辞职报告。党丽珍女士因个人身体原因，申请辞去第十 届监事会职工代表监事职务，其辞职后将不再担任公司任何职务。截至本公告披 露日，党丽珍女士未持有公司股份。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，党丽珍女士的辞职将导致公司 监事会成员低于法定人数且职工代表监事人数少于监事会成员的三分之一，故其 辞职需待新任职工监事当选后方可生效。在此之前，党丽珍女士将按照相关法律 法规的规定继续履行监事职责，公司将尽快完成新任监事补选工作。 公司监事会对党丽珍女士在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 东旭蓝天新能源股份有限公司 监 事 会 二〇二四年三月三十日 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 ...

北京市炜衡律师事务所 关于 东旭蓝天新能源股份有限公司 2024年第一次临时股东大会 之 见证法律意见书 二〇二四年一月十八日 关于东旭蓝天新能源股份有限公司2024年第一次临时股东大会之见证法律意见书 6．本次股东大会其他会议资料。 北京市炜衡律师事务所接受东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派本所律师出席公司2024年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）进行法律见证，并依据《中华人民共和国公司法（2018 年修正）》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法（2019年修 订）》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》 （以下简称《股东大会规则》）、《上市公司治理准则（2018年修订）》（以 下简称《治理准则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（以下简称《上市公司自律监 管指引第1号》）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则 （2020年修订）》（以下简称《网络投票实施细则》）等法律、行政法规、规 章、规范性文件以及公司现行有效的《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》 （以 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-004 东旭蓝天新能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决提案的情形。 2、本次股东大会不存在涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、召开时间： 现场会议时间为：2024 年 1 月 18 日(星期四) 下午 14:30 网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2024年1月18日上午9:15至9:25、9:30至11:30，下午13:00至15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年1月18日上午9:15至下午15:00。 2、现场会议召开地点：北京市西城区菜园街 1 号综合会议室 3、召开方式：现场投票与网络投票相结合 1 / 3 股份的 39.3145％。 其中：通过现场投票的股东 1 人，代表股份 580,419,914 股，占上市公司总 股份的 39.0363％。 通过网络投票的股东 17 人，代表股份 4, ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十五次会 议通知于 2023 年 12 月 28 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 1 月 2 日（星期二）15：30 以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长赵艳军先生 主持，应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，公司监事会成员、证券事务部工作 人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国 公司法》等有关法律、行政法规、规范性文件及《东旭蓝天新能源股份有限公司 章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、关于为全资子公司东旭康图申请综合授信 4600 万元提供担保的议案 根据经营需要，公司全资子公司安徽东旭康图太阳能科技有限公司向安徽金 寨农村商业银行股份有限公司申请 4,600 万元综合授信，公司为其提供连带责任 担保。 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-002 根据经营需要，东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子 公司安徽东旭康图太阳能科技有限公司（以下简称"东旭康图"）向安徽金寨农 村商业银行股份有限公司申请 4,600万元综合授信，公司为其提供连带责任担保， 担保期间为主合同约定的债务人履行债务期限届满之日起 3 年。 本事项不构成关联交易。根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》的规定，本事项经公司第十届董事会第十五次会议审议通过，因东旭康 图资产负债率超过 70%，本次担保事项需提交股东大会审议，无需经过政府有 关部门批准。 二、被担保人基本情况 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于为全资子公司东旭康图申请综合授信 4600 万元 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 被担保人东旭康图不属于失信被执行人 被担保人最新的信用等级状况：正常 三、担保协议的主要内容 1、基本情况 | 企业名称： | 安徽东旭康图太阳能科技有限公司 | | --- | --- | | 企业性质： | ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-003 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会由公司董事会负责召集，公 司董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 （四）会议召开时间： 1、现场会议时间为：2024 年 1 月 18 日(星期四) 下午 14:30 2、网络投票时间为：2024 年 1 月 18 日 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 1 月 18 日上午 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 18 日上午 9:15 至下午 15:00。 （五）会议的召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 1、在股权 ...

（2023） 1 东旭蓝天新能源股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，强化对内部董事及经营层的约束 和监督机制，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，依据《上 市公司独立董事管理办法》《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意 见》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》（以下简称《规范运作指引》）等相关规定，制订本制度。 第二条 独立董事又称为独立外部董事、独立非执行董事，是指不在公司担 任除独立董事外的任何其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东、实际 控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关 系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受侵害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规程 （2023） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制 度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件和《公司章程》的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制 定本工作规程。 第二章 人员组成 第二条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占二名。 第三条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作； 召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 召集人不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员推举一名独立董事 委员代为履行职务。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致。委员任期届满，可连选连 任。但是连续任职不得超过六年。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动 失去委员资 ...

1、关于修订《独立董事制度》的议案 为进一步提升独立董事履职能力，充分发挥独立董事作用，根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关规定，公 司对《独立董事制度（2017）》进行了修订。 表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。 证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2023-039 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十四次会 议通知于 2023 年 12 月 20 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2023 年 12 月 22 日（星期五）15：30 以现场结合通讯方式召开，会议由公司董事长赵艳军 先生主持，应出席董事 8 名，实际出席董事 8 名，公司监事会全体成员、证券事 务部相关工作人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中 华人民共和国公司法》等 ...

证券简称：东旭蓝天 证券代码：000040 公告编号：2023-040 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于修订公司相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 为深入贯彻执行中国证监会《上市公司独立董事管理办法》，进一步提升独 立董事履职能力，充分发挥独立董事作用，完善公司治理结构，公司根据《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对原独立董 事相关制度全面梳理和对照自查，并结合实际情况和经营发展需要，对公司《独 立董事制度》、《董事会审计委员会工作规程》及《董事会薪酬与考核委员会工作 规程》进行修订（修订后的制度详见巨潮资讯网），各制度主要修订对照参见附 件。 特此公告。 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二三年十二月二十三日 1 / 22 5 / 22 附件 1： 《公司独立董事制度》修订对照表 | 《公司独立董事制度》原条款 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，强化 ...