东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会独立董事2023年度述职报告 作为东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"东旭蓝天"或"公司"）的独立董事，2023 年度，本人严格按照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立董 事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》等的有关要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉尽责，审慎行使公司和股东所赋予的权利,积极参加公司股东大会和董 事会会议,对公司董事会会议审议的相关重大事项发表客观、公正的独立意见,充分发挥作 为独立董事的职能作用，注重维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人汪三贵，男，毕业于中国农业科学院农业经济管理专业，博士研究生学历。原国 务院扶贫开发领导小组专家咨询委员会委员，中国发展研究基金会学术委员会委员。世界 银行、亚洲开发银行、联合国开发计划署、国际农发基金等多个国际发展机构咨询专家。 历任中国农业科学院农业经济研究所贫困与发展研究室副主任、主任，中国农业科学院贫 困问题研究中心主任；2006年调入中国人 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥1.49 billion, a decrease of 50.94% compared to ¥3.04 billion in 2022[18]. - The net loss attributable to shareholders was approximately ¥175.93 million, an improvement of 42.94% from a loss of ¥309.27 million in the previous year[18]. - The net cash flow from operating activities decreased by 56.84% to approximately ¥380.25 million, down from ¥881.12 million in 2022[18]. - Total assets at the end of 2023 were approximately ¥23.81 billion, a decline of 6.78% from ¥25.47 billion at the end of 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.1183, an improvement of 42.93% from -¥0.2080 in 2022[18]. - The weighted average return on net assets was -1.57%, an improvement from -2.71% in the previous year[18]. - The company reported a net profit attributable to shareholders of -176 million yuan for the year, a significant reduction compared to the previous year[44]. - The total operating revenue for the year was approximately 1.489 billion yuan, a decrease of 50.94% compared to 3.036 billion yuan in 2022[48]. - The renewable energy segment generated revenue of approximately 1.120 billion yuan, down 43.80% from 1.993 billion yuan in the previous year[48]. - The gross profit margin for the renewable energy business improved to 29.76%, an increase of 8.45 percentage points year-on-year[50]. Internal Control and Governance - The company reported a significant internal control deficiency related to the non-operating fund occupation by the controlling shareholder, amounting to ¥7.796 billion[4]. - The audit report issued by Zhongxing Caiguanghua CPA indicated a qualified opinion on the financial report due to internal control deficiencies[4]. - The company has established an independent financial department with dedicated personnel and a complete financial accounting system, ensuring compliance with accounting standards[109]. - The company has a sound corporate governance structure, with independent and complete organizational arrangements[109]. - The company has a comprehensive internal management system to protect shareholder rights and ensure compliance with relevant laws and regulations[155]. - The company has actively improved its operational awareness and related regulations through governance special activities[149]. Market and Business Strategy - The company is focusing on the dual main businesses of new energy and environmental protection, aligning with national carbon neutrality goals[30]. - The company is actively exploring innovative paths by integrating photovoltaic technology with ecological agriculture, contributing to rural revitalization efforts[32]. - The company is actively expanding its market presence and enhancing management efficiency to improve operational performance amid increasing competition in the photovoltaic industry[43]. - The company aims to enhance its integrated zero-carbon solution capabilities and optimize its industrial layout to promote sustainable growth in scale and efficiency[95]. - The company plans to strengthen its strategic control capabilities and focus on the development of renewable energy and environmental protection sectors[94]. Research and Development - The company has invested 100 million RMB in research and development for new technologies in the renewable energy sector[119]. - The company completed the development of a 210 high-efficiency photovoltaic module, increasing the power output from 550W to 650W, an 18% improvement[63]. - The company is currently developing a low-power data collection and storage technology for photovoltaic power plants, aimed at enhancing reliability and economic efficiency[62]. - Research and development expenses decreased by 5.35% to 24,215,133.61 in 2023[61]. - The number of R&D personnel decreased by 46.75% to 41 in 2023 from 77 in 2022, with a significant increase in the number of master's degree holders[64]. Social Responsibility and Environmental Impact - The company operates four poverty alleviation power stations located in Hebei, Shandong, and Hunan, generating approximately 118 million kWh in 2023, benefiting tens of thousands of rural households[162]. - The company has established a modern oil tea industry park in Jinzhai, Anhui, covering over 5,000 acres, which can provide employment for more than 1,000 local farmers during busy seasons[163]. - The company actively engages in social responsibility initiatives, including charitable donations and integrating its photovoltaic business with poverty alleviation projects[160]. - The company adheres to environmental laws and has not faced penalties for violations, demonstrating its commitment to sustainable operations[158]. - The company has implemented green office practices to reduce carbon emissions, focusing on energy and water conservation[159]. Legal and Compliance Issues - The company is involved in multiple ongoing litigations, with some cases already settled and others still in process[196]. - The company has not recognized expected liabilities for breach of contract in several cases, indicating a strategy to mitigate financial impact[196]. - The company is actively managing its legal risks and financial obligations in light of ongoing disputes and court rulings[198]. - The company has received inquiries from the Shenzhen Stock Exchange regarding its annual report and ongoing legal matters[198]. - The company has successfully resolved some disputes, leading to a reduction in potential financial liabilities[196]. Future Outlook - The company has set a future outlook with a revenue target of 2 billion RMB for 2024, indicating a projected growth rate of 33%[115]. - New product development includes the launch of a solar energy storage system, which is expected to contribute an additional 200 million RMB in revenue in 2024[116]. - The company is actively pursuing market expansion, with plans to enter three new international markets by the end of 2024[117]. - A strategic acquisition of a local renewable energy firm is anticipated to enhance the company's market share by 15%[118]. - The company plans to increase its workforce by 20% in 2024 to support its growth initiatives and new projects[116].

东旭蓝天新能源股份有限公司 中兴财光华审专字(2024)第 105016 号 中兴财光华审专字(2024)第105016号 .您可使用手机"扫一扫"或进入"注册分手证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务所出具 _您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mnf.ggv.cn）进行在线 the state of the state t and the 目 录 内部控制审计报告 . t a status and ª Zhongxingcai Guanghua Certified Public Accountants LLP ADD:A-24F，Vanton New World,No.2 Fuchengmenwai Avenue, Xicheng District,Beijing,China PC:100037 TEL:010-52805600 FAX · 010-5280560 内部控制审计报告 东旭蓝天新能源股份有限公司全体股东： 按 照 《企业 内部控制审计指引》及中国注册会计师 执业 准则 的 相 关 要 求 , 我们审计了东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称： 东 ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 （三）工作小组应及时关注财务公司经营情况，加强与财务公司的日常沟通联 系，做到信息监控到位，风险防范有效。 关于在东旭集团财务有限公司开展金融业务的风险处置预案 为有效防范、及时控制和化解东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司" 或"东旭蓝天"）及下属子公司在东旭集团财务有限公司（以下简称"财务公司"） 的开展金融业务的资金风险，保障资金安全及流动性，根据《深圳证券交易所自律 监管指引第7号——交易与关联交易》的要求，公司特制定本风险应急处置预案。 第一章 风险处置机构及职责 第一条 成立资金风险预防处置工作小组 公司成立资金风险预防处置工作小组（以下简称"工作小组"），由公司董事长 任组长，具体负责日常的监督与管理相关工作；工作小组成员包括公司财务部、证 券部、审计与内控部等部门相关人员，全面负责并组织开展存款风险的防范和处置 工作。 工作小组负责跟踪、评估、防范、控制和化解公司在财务公司开展的金融业务 的资金风险，并指派专人负责执行资金风险相关工作；工作小组负责与财务公司进 行沟通，负责组织完成相关信息披露工作。 第二条 资金风险预防处置工作小组职责: （一）工作小组统一领 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-016 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、审议通过了《董事会 2023 年度工作报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《董事会 2023 年度工作报告》。 2、审议通过了《2023 年度财务决算报告》 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过。 具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年度财务决算报告》。 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第十六次会 议通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-017 东旭蓝天新能源股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第九次会议 通知于 2024 年 7 月 2 日以电话和口头通知等方式发出，会议于 2024 年 7 月 4 日下午 16：00 在公司 3A05 会议室以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主 席王志波先生主持，监事应出席 3 人，实际出席 2 人，监事党丽珍女士因事缺席 本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等 有关法律、行政法规、规范性文件及《东旭蓝天新能源股份有限公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《监事会 2023 年度工作报告》 3、审议通过了《2023 年年度报告及其摘要》 经认真审核，公司监事会认为董事会编制的《2023 年度报告》及《2023 年 1 / 3 度报告摘要》符合有关法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 ...

（除非特别注明，以下币种为人民币，货币单位为元） 东旭蓝天新能源股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、2023 年度公司财务报表的审计情况 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年的财务状况，中兴财光华会计师事务 所为公司 2023 年度财务报告出具了相关审计报告。 | | 2023 年 | 2022 年 | | 本年比上年增减 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 1,489,483,032.52 | 3,036,207,794.72 | 3,036,207,794.72 | -50.94% | | 归属于上市公司股东的净利润（元） | -175,925,310.99 | -309,274,315.22 | -308,299,012.90 | 42.94% | | 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） | -202,130,533.94 | -520,955,688.78 | -519,980, ...

东旭蓝天新能源股份有限公司 董事会关于对独立董事独立性情况的专项意见 东旭蓝天新能源股份有限公司 董 事 会 二〇二四年七月五日 1/3 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法规要求，东 旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王晓东先生、 刘治钦先生、汪三贵先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为公司独立 董事均具备胜任独立董事岗位的资格。公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-015 东旭蓝天新能源股份有限公司 关于定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示的 风险提示公告 1 014），现就定期报告披露进展暨股票交易可能被实施退市风险警示再次提示如下： 一、定期报告披露进展情况说明 截至目前，涉及公司年度报告财务信息等相关重要事项的核实查证工作仍在 进行中，定期报告编制工作尚未完成。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、东旭蓝天新能源股份有限公司（以下简称"公司"）原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报告，因涉及年度报告中财务信 息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无法在法定期限内披露 2023 年 年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时间披露 2024 年第一季度报告。 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内（即 2024 年 7 月 5 日停牌届满 日）仍未披露 2023 年年度报告 ...

证券代码：000040 证券简称：东旭蓝天 公告编号：2024-014 2、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司股票已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。若公司在股票停牌两个月内仍未披露 2023 年年度报告，公 司股票交易将被实施退市风险警示。若公司在股票交易被实施退市风险警示之日 起的两个月内仍未披露过半数董事保证真实、准确、完整的相关年度报告，深圳 证券交易所将决定终止公司股票上市交易。 公司原定于 2024 年 4 月 30 日披露 2023 年年度报告和 2024 年第一季度报 告，因涉及年度报告中财务信息等相关重要事项未能完成核实查证程序，公司无 法在法定期限内披露 2023 年年度报告，又因期初数无法确定，亦无法于原定时 间披露 2024 年第一季度报告。公司股票（股票简称：东旭蓝天，股票代码：000040） 已自 2024 年 5 月 6 日开市起停牌。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 30 日披露 的《关于无法在法定期限内披露定期报告暨股票停牌的公告》（公告编号：2024- 009）。 2024 年 5 月 18 日、2024 年 6 月 1 日，公司根据《深圳证券 ...