盛达金属资源股份有限公司 总经理工作细则 盛达金属资源股份有限公司 总经理工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善盛达金属资源股份有限公司 （以下简称"公司"）的治理结构和经营运作系统，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管理人员。 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常经营和管理工作，组织实施董事会决 议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职，应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，较高的学历，精 ...

投资者关系管理制度 盛达金属资源股份有限公司 投资者关系管理制度 盛达金属资源股份有限公司 1 （2025 年修订） 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人 ...

盛达金属资源股份有限公司 募集资金管理制度 盛达金属资源股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 ...

盛达金属资源股份有限公司 关联交易管理制度 盛达金属资源股份有限公司 关联交易管理制度 第五条 公司应当与关联方就关联交易签订书面协议。协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应当明确、具体、可执行。 第二章 关联人及关联交易 第六条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第七条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易 行为，维护公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易与关联交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资 源股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第三条 公司的控股子公司发生本制度第二章 ...

盛达金属资源股份有限公司 分红管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的分 红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，保护中小投资者合法权益。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引 第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 盛达金属资源股份有限公司 分红管理制度 第三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加 公司资本。 1 盛达金属资源股份有限公司 分红管理制度 第二章 利润分配政策 第二条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。 公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取。 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公 积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 公司从 ...

盛达金属资源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 盛达金属资源股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息及审计质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 会计师事务所的执业质量要求及选聘程序 第四条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构、完善的质量控制制度和内部 管理制度并有效执行； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的审计人员； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计 ...

盛达金属资源股份有限公司章程 二〇二五年十一月 1 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经广东省经济体制改革委员会粤股审[1994]110号文批准以定向募集方 式设立，在广东省揭西县工商行政管理局注册登记，取得营业执照。2012年5月 30 日 在 北 京 市 工 商 行 政 管 理 局 重 新 登 记 注 册 ， 统 一 社 会 信 用 代 码 为 911100002311243934。 第三条 公司于1996年8月1日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）证监发字[1996]137号文批准，首次向社会公众发行人民币普通股1,500 万股，其中包含内部职工股112.5万股，于1996年8月23日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册中文名称：盛达金属资源股份有限 ...

盛达金属资源股份有限公司 独立董事制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所业务规则、《公司章程》和本制度的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于 1/3，且至少包括 1 名会 计专业人士。 盛达金属资源股份有限公司 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： 独立董事制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了促进盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性 文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以 ...

盛达金属资源股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 盛达金属资源股份有限公司 证券投资、期货和衍生品交易管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资、期货和衍生品交易相关行为，建立完善有序的证券决策管理机制，有效防范 投资风险，强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投资者和公司合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"） 的证券投资、期货和衍生品交易行为。 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 第四条 本制度所称期货交易是指以期货合 ...

股东会网络投票实施细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本细则。 盛达金属资源股份有限公司 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东 提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 盛达金属资源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 盛达金属资源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第八条 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深圳证券交易所网络投 票系统申请开通网络投票 ...