盛达金属资源股份有限公司 对外担保管理制度 盛达金属资源股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管 理，规范公司对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司、股东和债 权人的合法权益,保证公司资产的安全，根据《中华人民共和国民法典》（以下简称 《民法典》）、《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司提供的担保。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。按照本制度第九条，需要提交公 司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定。公司控股子公司为前款 规定主 ...

（2025 年 11 月修订） 盛达金属资源股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 盛达金属资源股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护广大投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《盛达金属资源股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责。公司董事会应当按照中 国证监会以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档 案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为强化盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《盛达金属资 源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的监 事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应当过半数并担任召 集人。 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，应当具备履行审 计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会委 ...

第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"） 的融资行为。 第三条 本制度所称融资包括权益性融资和债务性融资。权益性融资是指融资 行为完成后增加权益资本的融资，如发行股票、配股、增发、发行可转换公司债 券等；债务性融资是指融资行为完成后增加负债的融资，如向银行或非银行金融 机构借款、发行债券、融资租赁、票据融资、保理融资、资产证券化等。 盛达金属资源股份有限公司 融资管理制度 盛达金属资源股份有限公司 融资管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）融资行为， 有效控制融资风险，提高资金的调控和使用水平，促进公司的稳定和可持续发展， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第四条 公司应遵循下列原则，准确把握融资业务的规模： （一）符合战略，科学决策原则； （二）适 ...

盛达金属资源股份有限公司 反舞弊制度 盛达金属资源股份有限公司 反舞弊制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）治理和内 部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 反舞弊工作的宗旨是规范公司管理层及员工的职业行为，促使公司全 体员工严格遵守相关法律法规、行业规范和准则、公司规章制度及职业道德，树 立廉洁自律和勤勉尽责的良好风气，坚决抵制采用违法违规手段损害或谋取公司 经济利益、同时可能为个人带来不正当利益的行为。 第三条 公司反舞弊工作坚持"惩防并举、重在预防"及"举报保护、调查回 避"的基本原则。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 反舞弊的概念及认定 第五条 本制度所称舞弊，是指公司内、外部人员采用违法违规手段，谋取个 人不正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同 时可能为个人或他人带来不正当利益的行 ...

盛达金属资源股份有限公司 外派董事、监事及高级管理人员管理办法 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，健全公司对所投资企业的管理模式，加强公司对外派董事、监事及 高级管理人员（以下统称"外派人员"）的管理，维护公司的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和盛达金属资源股份有限公司章程（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称"外派董事、监事及高级管理人员"，是指公司对外投资 时，由公司委派或提名并代表公司在合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"） 或参股公司（以下统称"派驻企业"）出任董事、监事及高级管理岗位的人员。 其中，董事职务包括董事长、副董事长、董事；监事职务包括监事会主席、监事 （职工监事除外）；高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人以及派驻 企业公司章程规定的其他高级管理人员。 第三条 外派人员的日常工作交接由公司企业管理部管理；外派人员的选拔、 推荐、任免、薪酬、考核等 ...

盛达金属资源股份有限公司 信息披露管理制度 盛达金属资源股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第五条 本制度所称"信息披露文件"包括定期报告、临时报告、招股说明 书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第六条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 1 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子 ...

盛达金属资源股份有限公司 累积投票制实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，规范公司董事的选举，维护中小投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本实施细则。 第二条 公司股东会就选举两名以上董事进行表决时，根据《公司章程》的 规定或者股东会的决议，实行累积投票制。 第三条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东会选举两名以上的董事 时采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时，股东所持的每一有效表决权 股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票权总数等 于该股东持有的有表决权股份与应选董事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位董事候选人，也可以将投票权 分散行使，投票给数位董事候选人，最后按得票多少依次决定当选董事。 第四 ...

盛达金属资源股份有限公司 对外投资管理制度 盛达金属资源股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任； （五）遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第一条 为加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资业 务的集中管理，规范投资行为，建立行之有效的投资决策与运行机制，提高投资 效益，规避投资风险，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、经评估后的实物资产或无形资产等作价出资，进行各种形式的投资 活动。 本制度所称对外投资包括收购其他企业的股权、委托理财、对子公司投资、 与专业投资机构共同投资等，不包括证券投资、期货和衍生品交易。 ...

第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护 公司及股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 盛达金属资源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第五条 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 ...