股东会网络投票实施细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股 东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本细则。 盛达金属资源股份有限公司 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东 提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"） 是指利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系 统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 盛达金属资源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 盛达金属资源股份有限公司 股东会网络投票实施细则 票时间、投票提案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第八条 公司应当在股东会通知发布日次一交易日在深圳证券交易所网络投 票系统申请开通网络投票 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，建立防范控股股东、实际控制人及其他关 联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 盛达金属资源股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 盛达金属资源股份有限公司 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、 福利、保险、广告等费用、承担成本和 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及《公司章程》规定 的其他高级管理人员。 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《盛达金 属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本 细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公司 董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查公司董事、 高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事应当 ...

盛达金属资源股份有限公司 内部审计制度 盛达金属资源股份有限公司 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提升内部审计工作质量，明确内部审计机构和内部审计人员的责任，实现审 计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计 制度的规定》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员对公司及所属 企业财务收支、经济活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和 建议，以促进公司完善治理、实现目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员工实 施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第 ...

盛达金属资源股份有限公司 重大信息内部报告制度 盛达金属资源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或者即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或者事件时，按照本制度 规定的公司信息报告义务人应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告 的制度。 第三条 本制度适用于公 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 盛达金属资源股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《盛 达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由战略委员 ...

盛达金属资源股份有限公司 股东会议事规则 盛达金属资源股份有限公司 股东会议事规则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》及《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月 内召开临时股东会。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 （二）公司未弥补的亏损达 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年修订） 盛达金属资源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作 水平和信息披露质量，进一步规范公司董事会秘书的职责和权限，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，负责公司股东会和董事会会议的筹备、文 件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。 法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管 理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书为公司与证券监管部门和深圳证券交易所的指定联络人， 依据有关法律法规及《公司章程》履行职责。 第四条 公司证券部为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 ...

盛达金属资源股份有限公司 参股企业管理办法 盛达金属资源股份有限公司 参股企业管理办法 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为规范盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"）对参股企业 的管理，防范对外投资风险，切实保证公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国合伙企业法》（以下 简称"《合伙企业法》"）《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《盛达金属资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称参股企业是指公司直接或间接参与投资的，出资比例低于 50%，且在其董事会人员构成中不占多数，同时未通过一致行动协议、委托持股、 控制核心经营决策权等方式实际控制的企业，包括有限责任公司、股份有限公司 及合伙企业。 第三条 本办法适用于公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"） 对参股企业的管理。 第二章 参股企业的日常管理 第四条 公司负责参股企业日常管理的机构为企业管理部。日常管理内容应包 括以下方面： （一）实行定期报告制度。通过定期收集参股企业财务 ...

盛达金属资源股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理办法 盛达金属资源股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理办法 （2025 年修订） 1 第一章 总则 第一条 为加强对盛达金属资源股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《盛达金属资源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 本办法所称高级管理人员是指根据《公司章程》认定的高级管理人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登 ...