华工科技产业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （经公司第八届董事会第30次会议审议通过） 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技" 或"公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、 专业咨询等职能，保护投资者特别是中小股东的合法利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《华工科技产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称"《董事会议事规则》"）等相关制度，结合公司实际，制定本制度。 第七条 公司召开独立董事专门会议，召集人原则上应当于会议召开前三天 通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如遇特殊情形需立即召开独立董事专 门会议的，经全体独立董事一致同意可对前述通知时限予以豁免。 第八条 独立董事专门会议应由过半数独立董事出席方可举行。独立董事应 当亲自出席会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确 的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会 第二条 公司结合实际情况，定期或不定期召开全部由独立董事参加的会议 （以下简称"独 ...

1 | （四）持有公司 5%以上股份的法人或其 | 为双方的独立董事）、高级管理人员的， 除本 | | --- | --- | | 他组织； | 公司及本公司控股子公司以外的法人（或其 | | | 他组织） 。 | | （五）中国证监会、深圳证券交易所或者 | | | 公司根据实质重于形式的原则认定的其他与 | 公司与本条第二款第（二）项所列法人 | | 公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜 | （或者其他组织）受同一国有资产管理机构 | | 的法人或其他组织。 | 控制而形成该项所述情形的， 不因此构成关 | | | 联关系，但其法定代表人、董事长、总经理或 | | | 者半数以上的董事兼任公司董事、 监事或者 | | | 高级管理人员的除外。 | | 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公司 | 第六条 具有以下情形之一的自然人，为公 | | 的关联自然人： | 司的关联自然人： | | （一）直接或间接持有公司 5%以上股份 | （一）直接或间接持有公司 5%以上股份 | | 的自然人； | 的自然人； | | （二）公司董事、监事和高级管理人员； | （二）公司董事、监事和高级管理人员； | | ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-39 华工科技产业股份有限公司 关于调整与关联方共同参与设立投资基金 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开了第八届董事会第三十次会议，审议通过《关于调整与关联方 共同参与设立投资基金暨关联交易的议案》，同意全资子公司武汉华工科技投资 管理有限公司（以下简称"华工投资"）发起设立武创华工激光及智能制造创业 投资基金合伙企业（有限合伙）（名称以市场监督管理部门登记注册名称为准， 以下简称 "基金"），具体事项情况如下： 一、对外投资暨关联交易概述 （一） 本次投资的基本情况 华工科技于 2023 年 7 月 25 日召开第八届董事会第二十五次会议审议通过 了《关于与关联方共同参与设立投资基金暨关联交易的议案》，同意全资子公司 华工投资参与发起设立长江华工科技激光高端装备及智能制造产业发展基金（名 称以市场监督管理部门登记注册名称为准）。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-38 华工科技产业股份有限公司 关于调整2023年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 2 月 27 日召开的第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十四次会议 审议通过了《关于 2023 年度日常关联交易预计的议案》，预计公司 2023 年度可 能产生的日常关联交易金额为 25,095 万元，具体公告内容详见公司于 2023 年 3 月 1 日在指定媒体披露的《关于 2023 年度日常关联交易预计的公告》（公告编 号：2023-04）。 公司于 2023 年 8 月 17 日召开的第八届董事会第二十六次会议审议通过了 《关于调整 2023 年度日常关联交易预计的议案》，将 2023 年度日常关联交易预 计额度由年初预计的 25,095 万元调整为 25,366 万元，具体公告内容详见公司于 2023 年 8 月 21 日在指定媒体披露的《关于调整 2023 年度日常关联交易预计的 公 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （经公司第八届董事会第 30 次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为建立和规范华工科技产业股份有限公司（简称"本公司"）有关 人员提名管理制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》和《华工科技产业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 、《华工科技产业股份有限公司董 事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设 立提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，董事会讨论 通过。 第五条 提名委员会设主席（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委 员会工作；主席在委员内选举，由董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在 ...

华工科技产业股份有限公司 关于修订《董事会审计委员会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<董事会 审计委员会议事规则>的议案》。 公司对照《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，现拟对《董事会审 计委员会议事规则》进行修订。 具体修订内容对照如下： 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-44 | 现有条文 | 修改后条文 | | | --- | --- | --- | | 名董事组成，其中独立 第四条 委员会由 3 | | 名董事组成，其中独立 第四条 委员会由 3 | | 董事应占大多数。审计委员会的召集人应当 | 董事应 | 当过半数。 审计委员会 成员应当为不 | | 为会计专业人士。委员会委员由董事长、二 | | 在公司担任高级管理人员的董事， 委员会的 | | 分之一以上独立董事或 ...

证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-42 华工科技产业股份有限公司 关于修订《独立董事工作制度》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<独立董 事工作制度>的议案》。 公司依据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，现拟对《独立董事 工作制度》进行修订，本次《独立董事工作制度》修订尚需提交公司最近一期股 东大会审议。 具体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有 | 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有 | | 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结 | 限公司（以下简称"公司"或"本公司"）治理结 | | 构，促进公司规范运作，切实保护股东 ...

华工科技产业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》。 公司对照《上市公司独立董事管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，现拟对《公司章程》 进行修订，本次章程修订及相关工商备案事宜尚需提请公司股东大会以特别决议 审议通过后方可实施。 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-40 | 现有条文 | 修改后条文 | | --- | --- | | 第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞 | 第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞 | | 职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。 | 职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。 | | 董事会将在 日内披露有关情况。 2 | 董事会将在 日内披露有关情况。 2 | | 如因董事的辞职导致公司董事会低于法 | 董事提出辞职的、 ...

关于修订《董事会提名委员会议事规则》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 华工科技产业股份有限公司（以下简称"华工科技"或"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开第八届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订<董事会 提名委员会议事规则>的议案》。 证券代码：000988 证券简称：华工科技 公告编号：2023-45 华工科技产业股份有限公司 1 | （五）董事会授予的其他职权。 | | | | --- | --- | --- | | 第十二条 董事会办公室应当负责将会议通知 | 第十二条 | 董事会办公室应当于会议召开前 | | 于会议召开前 日（特殊情况除外）以书面形 3 | 3 | 日（特殊情况除外） 通知 各委员和应邀列席 | | 式送达各委员和应邀列席会议的有关人员。会 | | 会议的有关人员。会议通知的内容应当包括会 | | 议通知的内容应当包括会议举行的方式、时间、 | | 议举行的方式、时间、地点、会期、议题、通 | | 地点、会期、议题、通知发出时间及有关资料。 | | 知发出时间及有关资料。 | | 委员会会议应由 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （经公司第八届董事会第 30 次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为建立和规范华工科技产业股份有限公司（简称"公司"）审计制 度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《华工科技产业股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》") 、《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"《董事会议事规则》"）以及其他相关规定，董事会设立审计委员会（以 下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是公司董事会下设的专门工作机构，为董事会有关决策提供 咨询或建议，向董事会负责并报告工作。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员会的召集人应当为会计专业人 士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名， 董事会讨论通过。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主席在委员内选举，由董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致， ...