第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则，在保证与会独立董事能够充 分沟通并表达意见的前提下，可以采用视频、电话或者其他通讯方式召开。 第六条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事 召集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集 并推举一名代表主持。 第七条 公司召开独立董事专门会议，召集人原则上应当于会议召开前三天 通知全体独立董事并提供相关资料和信息。如遇特殊情形需立即召开独立董事专 门会议的，经全体独立董事一致同意可对前述通知时限予以豁免。 华工科技产业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 12 月） 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等职 能，保护投资者特别是中小股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）等相关制度，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司结合实际情况，定期或 ...

第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公 司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《华工科技产业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律、法规和规范性文件的 规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途 的资金。 第四条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督 和责任追究等内容进行明确规定。募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 ...

华工科技产业股份有限公司 证券投资管理制度 （2025 年 12 月） 第一条 为规范管理华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）及其 控股子公司证券投资行为，建立有效的风险防范机制，实现证券投资决策的科学 化、规范化，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性 文件及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司进行证券投资亦 须根据本制度履行相应审批程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条 本制度所称证券投资业务，是指包括新股配售或者申购、证券回购、 股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。但下 列情形除外： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配 ...

华工科技产业股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 12 月） 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关联 交易行为，保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及《华工科技产业股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第一章 关联交易管理的组织机构 第一条 公司董事会办公室是关联交易管理的归口部门，在董事会秘书的领 导下开展关联交易管理工作。董事会办公室主要负责关联人的分析确认、关联交 易合规审查及重大关联交易决策的组织，以及信息披露工作。 第二条 公司财务部负责关联交易的会计记录、核算、报告及统计分析工作， 并按季度报董事会办公室。 第三条 董事会办公室对汇总上报的关联交易情况进行整理、分析，并按照 本制度的规定，保证关联交易决策程序的履行，并按本制度的规定进行披露。 第二章 关联人与关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人 ...

华工科技产业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 12 月） 第一条 为加强华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告 及重大事项在编制、审议和披露期间，公司外部信息报送和使用管理，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《华 工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业股份 有限公司内幕信息知情人管理制度》（以下简称"《内幕信息知情人管理制度》"） 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对 公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、 公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任 何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不 限于业绩座谈会、分析师会议、投资者调研座谈会等方式。 第六条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并书面提醒报送的外部单 位相关人员履行保密义务。 第七条 外部单位或个人不得泄漏依据法律、法规报送的本公司未公开重 ...

华工科技产业股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，维护公 司信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《关于上市公司建立内幕 信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）等有关法律、法规和《华工科技产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，公司董事会应保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。董事会秘书 负责办理内幕信息知情人的登记入档等事宜，当董事会秘书不能或不履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董事会办公室具体负责公司内幕信息的 日常管理工作。 第三条 未经董事会批准同意或授权，本制度规定的内幕信息知情人（单位、 ...

华工科技产业股份有限公司 敏感信息排查管理制度 第四条 敏感信息排查指由董事会办公室牵头，组织其他有关部门对公司、 控股股东及所属企业的网站、内部刊物等进行清理排查，防止敏感信息的泄露； 同时对敏感信息的归集、保密及披露进行管理，必要时，投资管理部可以对各部 室、子分公司进行现场排查，以减少内幕交易、股价操纵行为，切实保护中小投 资者利益。 第五条 各部门应对各自职责范围内的信息和资料进行排查，主要排查事项 如下： （一）常规交易事项 1、购买或出售资产； （2025 年 12 月） 第一条 为进一步规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作，提高公司治理水平，加强公司敏感信息的相关管理，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《华工科技产业股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露 事务管理制度》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称敏感信息是指所有可能对公司股票及衍生品种 ...

华工科技产业股份有限公司 投资管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第三条 本制度适用于本公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称 "子公司"）的一切投资行为和相关交易。 第二章 投资管理原则 第四条 公司的投资管理遵循以下原则： （一）符合国家产业政策，符合公司经营宗旨； 第一条 为了规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，防范投资风险，提高投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和《华工科技产业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动 并获取收益的行为，包括委托理财，投资交易性金融资产，对子公司、合营企业 ...

华工科技产业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第四条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他 关联方使用： （一）有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用； （2025 年 12 月） 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用华工科技产业股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行 为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、 法规及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、审计委员会、高级管理人员对维护公司资金安全有法定 义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无偿直接 或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有商 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《华工 科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业 股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）及其他有 关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本 议事规则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策和方案，负责制定公司董事及高级管理人员的考核 标准并进行考核。 第三条 本议事规则所称董事是指董事长及其他董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及《公司章程》认定的 其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。委员会由董事 长、二分之一以上的独立董事或全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举 产生 ...