第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保。 第二章 对外担保的审批、审查 第四条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,超过最近一期经审计净资产 的 50%以后提供的任何担保； 华工科技产业股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资 金往来、对外担保的监管要求》和《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司。 （二）本公司的对外担保总额,超过最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任 何担保； （三）公司在连续十二个月内向他人提供担保的金额超过公司最近一期经审计 总资产的 30%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担 ...

华工科技产业股份有限公司 高层人员持股变动管理办法 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为加强对华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员、证券事务代表（以下统称为"高层人员"）所持公司股份及其变 动的管理，维护证券市场秩序，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》）"、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称 "《股份变动管理指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范指引》"）等法律、 法规、规范性文件以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司高层人员应当确保下列自然人、法人或其他组织不发生因获知 内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为： （一）公司董事、高级管 ...

第一章 总 则 第一条 为确保华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略 规划的合理性与投资决策的科学性，提升公司环境(Environment)、社会(Social) 及公司治理(Governance)(以下合称"ESG")管理水平，健全投资决策程序，加 强决策科学性，完善公司治理结构，促进公司高质量可持续发展，增强公司核心 竞争力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 17 号——可持续发展报告（试 行）》等有关法律、法规、规范性文件，以及《华工科技产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"《董事会议事规则》"）的有关规定，公司董事会特设立战略与 ESG 委员 会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略规划、重大战略投资决策、可持续发展规划和 ESG 事项进行研究并提出建 议。 第三条 本规则适用于委员会及本 ...

第六条 每个会计年度结束后两个月内，公司管理层应当向独立董事汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况。同时，公司安 排独立董事实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字。 华工科技产业股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 12 月） 第一条 为完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，提高信息披露文件编制工作的规范性，充分发挥独立董事监 督、协调等职能作用，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董管理办法》"）等国家有关法律、法规和《华工科技产业股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规和《公司章程》的要求，在公司年报编制和信息披露过程中切 实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，保 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 董 事 第三条 董事的任职资格： （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经 济秩序罪，被判处刑罚，或因其他犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被 宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾两年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理并对该公司、企 业破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年的； 第一条 为规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维 护公司和股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和 《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制 定本规则。 本公司全体董事应当 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第二章 委员会组成 第四条 委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。审计委员会成 员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，委员会的召集人应当为会计专业人 士。委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名， 董事会选举产生。 第五条 委员会设主席（召集人）一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主席在委员中选举，由董事会批准产生。 第六条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期与董事任期一致。委 员任期届满，可连选连任。委员会委员在任职期间不再担任公司董事职务时，其 委员资格自动丧失。 第七条 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应 当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 第八条 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行 第一条 为建立和规范华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）审 计制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上市公 ...

华工科技产业股份有限公司 董事会授权管理办法 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，规范董事会授权管理行为，促进经营层依法行权履职，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《华工科技产业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《华工科技产业股份有限公司董事会 议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）等相关制度，结合公司实际， 制定本办法。 第二条 本办法所称"授权"，是指董事会在不违反法律、法规和规范性文 件的前提下，结合公司经营管理的实际需要，依据有关规定和程序，将其职权中 部分事项的决定权授予经营层行使。本办法所称"行权"，指经营层依法行使被 委托职权的行为。 第三条 公司董事会授权应当遵循下列原则： （一）审慎授权原则。授权应当优先考虑风险防范要求，从严控制、审慎授 权，确保规范授权、科学授权、适度授权。 （二）授权范围限定原则。授权应当严格限制在《公司章程》规定和股东会 对董事会授权范围内，不得超越股东会对董事会的授权范围；董事会法定职权不 得授予经营层行使。 （三）适时调整原则。授权权限在 ...

华工科技产业股份有限公司 财务管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为适应华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）经营管 理的需要，加强公司财务管理和会计监督职能，规范公司财务行为，保障公司 长期稳健发展 ,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）《企业会计准则—— 基本准则》具体准则等国家有关法律、行政法规和规章，按照《华工科技产业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司总部以及各分、控股公司。 第三条 公司的一切财务活动必须遵守国家法律、法规及本制度的规定， 严格执行各项财务开支范围和标准，正确处理并如实反映财务状况和经营成果， 依法计算并缴纳国家税收，接受股东会、董事会及其审计委员会及国家有关部 门的检查、监督。 第四条 公司财务管理的基本任务是做好各项财务收支、计划、控制、核 算、分析、考核和监督工作；依法合理筹集资金；合理配置资源，创建良好、 和谐的外部环境，保障公司健康、平稳运行；有效利用各项资产，努力提高经 济效益，实现资本的保值、增值，确保股东最 ...

华工科技产业股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了完善华工科技产业股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司股东会的运作程序，保证公司决策行为的民主化、科学化，保 障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以 下简称"《股东会规则》"）和《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规 ...

华工科技产业股份有限公司 章 程 二〇二五年十二月 | 章 | 程 1 | | | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | 3 | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 7 | | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 11 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事 23 | | | 第二节 | 董事会 26 | | | 第三节 | 独立董事 32 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 34 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | | 第七章 | 党委 38 | | | 第八章 ...