大中矿业股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 股东会的议事行为和程序，保证股东会能够依法行使职权，根据现行适用的《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》、《上市公司章程指引》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《大中 矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定和要求，并 结合公司实际情况，特制定《大中矿业股份有限公司股东会议事规则》（以下简 称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》规定的范围内依法 ...

大中矿业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 及公司的全资子公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的投资行为，保障公 司对外投资的保值、增值，维护公司、股东和债权人的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等国家有关法律、法规及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指本公司及子公司对外进行投资的行为。 第三条 本制度所指投资仅指权益性投资。权益性投资包括各项股权投资、 债权投资、产权交易、公司重组以及合资合作等。重大资本性支出如购置消费类 资产（如车辆）、单项金额总额超过所在机构净资产 5%或合并金额超过年度计 划的技术改造、基本建设、重大固定资产购置等，不在本制度规范之内。 第四条 投资管理的基本原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业政策； 符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经济效益。 第五条 公司对外投资由公司集中进行。公司对子公司的投资活动参照本制 度实施指导、监督及管理。 第二 ...

大中矿业股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 总则 | 1 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 34 | | 第六章 | 高级管理人员 36 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 41 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 42 | | 第八章 | ...

大中矿业股份有限公司 募集资金管理办法 第一条 为加强、规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理，提高资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》及其他 法律法规和规定，以及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第一章 总则 第二条 本办法所称募集资金，是指公司发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 募集资金到账后，公司应当及时办理验资手续，募集的资金须经符合《证券 法》《上市规则》的会计师事务所审验并出具验资报告。 第三条 公司董事会应对募集资金的管理和使用勤勉尽责。在公开募集前， 应根据公司发展战略、主营业务、市场形势和国家产业政策等因素，对募集资金 拟投资项目可行性进行充分论证，明确拟募集资金金额、投资项目、进度计划、 预期收益等，并提请公司 ...

大中矿业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 宗旨 第一条 为了进一步规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律法规和规范性文件及《大中矿业股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权，具体授 权内容不得超过《公司章程》的相关规定。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由7名董事组成，其中独立董事3名、职工代 表董事1名，设董事长1人，设副董事长1人。董事长和副董事长由董事会以全体 董事的过半数选举产生。 第四条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以 及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2。 第五条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意 ...

大中矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司董事会设立薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本细则所称董事是指在本公司任职的董事（包括独立董事），高级管 理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由《公 司章程》规定或董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董 ...

大中矿业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公司董事 和高级管理人员（以下简称"高管"）人选的选拔标准和程序，进行选择并提出 建议。 第三条 本细则所称的高管是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责 人、董事会秘书和《公司章程》规定的其他高管。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，独立董事占两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集和主 持委员会工作。 主任委员由董事会选举产生，报董事会批准。 主任委员不能履行职务或不履行职务的，可委托其他一名委员（独立董事） 代履行职务或由半数以上委员共同推举一名委员（独立董事）代履行职务。 第一章 总则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上 ...

第二条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会应当对内幕 信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人备案 名单和信息的真实、准确、及时和完整，董事长为主要责任人;董事会秘书负责 办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 大中矿业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律法规、规范性文件 及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 公司下属各部门、分公司、控股子公 ...

大中矿业股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大中矿业股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）与各 关联方发生的关联交易行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律法规及 《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制 度。 第二条 公司的关联交易行为应遵循诚信、平等、自愿、公开、公平、公允的原 则，不得损害公司和全体股东的利益。 第三条 控股股东、实控人的关联方不得利用关联交易影响公司财务独立、资产 完整和机构独立，不得占用公司资金。 第四条 公司董事、高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，公司独立董 事至少每半年度查阅一次公司与关联方交易的情况，了解公司是否存在被关联方占用 或者转移公司资金、资产及资源情况，如发现异常情况，及时提请董事会采取相应措 施。 第二章 关联人与关联交易 1、直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 第五条 公司关联人包括关联法人（或其他组织）及关联自然人。 ...

独立董事工作细则 第一章 总则 大中矿业股份有限公司 第一条 为明确大中矿业股份有限公司（以下简称公司）独立董事的职责权限， 规范独立董事行使职权的程序，充分发挥独立董事在经营决策中的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司独立董事管理办法》（ 以 下 简 称 《 独 董 管 理 办 法 》 ） 、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等其 他法律、法规、规范性文件以及《大中矿业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，特制定本工作细则。 第二条 本细则为相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》和《董事会 议事规则》的补充规定，公司独立董事除应遵守本细则的规定外，还应符合相关 法律法规和规范性文件、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定。 第二章 独立董事的任职资格 （四）具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职 责所必需的工作经验； （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录； （六）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 规定的其 ...