深圳市豪鹏科技股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司的委托理财业务管理及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，最 大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律法规和规范性文件及《深圳市豪鹏科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第三条 本制度所指"委托理财业务"是指公司在控制投资风险的前提下， 以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第四条 公司从事理财交易的原则为： （一）理财交易资金为公司闲置资金（包括闲置自有资金和募集资金），其 使用 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，提高决策效率，实现对公司财务会计工作和各项经营活动的有效 监督，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）。 第二条 为保证审计委员会规范、有效的开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应当过半数，至少有一名独立董事是会计专业人士。审计委员会成员 应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第四条 审议委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。审计委员会设主任委员(召集人) 一名，由独立董事中会计专业人士担 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，保护投资者合法权 益，不断提高企业运营的效率及效果，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国审计法》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规和其他规范性文件以及《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》(以下简 称"《公司章程》")等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 内部审计的目标，是促进公司内部控制的建立健全，规范公司经营 行为，实现有效控制成本，改善经营管理，规避经营风险，增加公司价值。 第五条 本制度所称被审计单位，特指公司境内外各级机构以及依照有关 制度应当接受内部审计的其他单位和个人。 对公司直接或间接拥有控制权，并由公司行使股东权利的子公司（以下简称 "控股子公司"），履行相关公司治理程序后，可依照本制度进行审计。 第六条 制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责和权限，内 部审计的工作内容及程序，并对具 ...

证券代码：001283 证券简称：豪鹏科技 公告编号：2024-011 深圳市豪鹏科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十 九次会议审议通过，公司决定召开 2024 年第一次临时股东大会，现将会议有关 事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 1 月 5 日召开的第一届董事会 第二十九次会议审议通过了《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》， 会议的召集、召开符合有关法律法规和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024 年 1 月 26 日（星期五）14:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2024 年 1 月 26 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深 圳证券交易 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 关于调整公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予回购价格及回购注销部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：001283 证券简称：豪鹏科技 公告编号：2024-006 5.2023 年 2 月 16 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资 报告》（XYZH/2023SZAA5B0009），经审验，截至 2023 年 2 月 13 日止公司已收 到 198 位激励对象全额缴纳的新增注册资本（股本）合计人民币 1,860,639.00 元（大写：壹佰捌拾陆万零陆佰叁拾玖元整）。各激励对象以货币资金出资 52,990,998.72 元，股份数为 1,860,639.00 股，其中：增加股本 1,860,639.00 元，增加资本公积 51,130,359.72 元。2023 年 2 月 23 日，公司披露了《豪鹏科 技：关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2023- 015）。首次授予的限制性股票上市日为 2023 年 2 月 24 日。 6.202 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 公司审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人；董事会提名委员 会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 独立董事的任职资格 第六条 独立董事候选人应具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律 法 规及深交所有关业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已根据相关规定取得独立董事资格证 书。独立董事候选人在提名时未取得独立董事资格证书的，应书面承诺参加最近 一次独立董事资格培训，并取得独立董事资格证书。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司规范运作，为独立董事履职创造良好的工作环境，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称《管理办法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》等法律、法规以及规范性文件和《深圳市豪鹏 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 分红管理制度 第一章 总则 公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配， 但《公司章程》规定不按持股比例分配的除外。 股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配 利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参 与分配利润。 第三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为 增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资 本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。 第四条 公司制定利润分配政策时，应当履行《公司章程》规定的决策程序。 董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东回报规划， 并详细说明规划安排的理由等情况。 第五条 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模 式、盈利水平、债务偿还能力、是否有重大资金支出安排和投资者回报等因素， 区分下列情形，并按照《公司章程》规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 第一条 为进一步规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"） 分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《深圳市豪鹏科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种的交易 价格产生较大影响的信息，以及相关法律、法规规定和证券监管部门要求披露的 信息。 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第五条 公司全体董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责， 保证信息披露内容的真实、准确、完整,信息披露及时、公平。 公司 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规以及规范性文 件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其 他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人及关联交易认定 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人： 第五条 具有下列情形之一的法人或者 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 章程 二〇二四年一月 1 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 12 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事会 29 | | 第一节 | 董事 29 | | 第二节 | 董事会 33 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 41 | | 第七章 | 监事会 45 | | 第一节 | 监事 45 | | --- | --- | | 第二节 | 监事会 46 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 48 | | 第一节 | 财务会计制度 48 | | 第二节 | 内部审计 53 | | 第三节 | ...