会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选 聘程序，披露相关信息。 深圳市豪鹏科技股份有限公司 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司持股 5%以上的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会 审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》的规定，具有良好的 执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格和相关业务资格； （二）具有固定的工作场所 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 投资理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司的委托理财业务管理及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，最 大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律法规和规范性 文件及《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及子公司的委托理财业务管理。 第三条 本制度所指"委托理财业务"是指公司在控制投资风险的前提下， 以提高资金使用效率、增加公司收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 第四条 公司从事理财交易的原则为： （一）理财交易资金为公司闲置资金（包括闲置自有资金和募集资金），其 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励和约 束机制，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳市豪鹏科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，公司董事会设立薪酬与 考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事会 专门工作机构，主要负责研究和制定董事及高级管理人员的薪酬政策与方案、考 核标准等。薪酬与考核委员会由董事会选举产生，对董事会负责。 第三条 本议事规则的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人以及董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生；薪酬与考核委员会设召集人 一名，由 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担 保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《深圳市 豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，特制定本 制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司及公司控股子公司依据《民法典》 和担保合同或者协议，按照公平、自愿、互利的原则向被担保人提供一定方式的 担保并依法承担相应法律责任的行为，包括公司对控股子公司的担保。 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保 行为，须按程序经公司股东会或董事会审议通过。未经公司股东会或董事会的批 准，公司不得对外提供担保。 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化 ...

第二条 董事会提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机 构，主要负责研究并制定董事、高级管理人员的选择标准和程序并提出建议。 第二章 人员组成 深圳市豪鹏科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事及 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定本议事规则。 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生，提名委员会设召集人一名，由独立 董事委员担任，负责主持和召集委员会工作；召集人在提名委员会委员内选举产 生，并报请董事会批准。 第五条 提名委员会委员任期与同届董事会任期相同，委员任期届满，可以 连选连任。除非出现《公司法》《公司章程》或本议事规则规定的不得任职情形， 董事会不得被无故解 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等法律法规以及规范性文 件和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规 定，特制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第三条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其 他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司""本公 司"）的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东会规则》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规以及规范性文件 和《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。应当平等对待全体股东，不得以 利益输送、利益交换等方式影响股东的表决，操纵表决结果，损害其他股东的合 法权益。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）会计 确认、计量和报告行为、保证公司财务报告信息质量，使公司的财务工作有章可 循、有法可依，以提高公司经济效益，维护投资者权益，制定本制度。 第二条 本制度根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国民法典》 《企业会计准则》和《会计基础工作规范》等法律、法规、规章及《深圳市豪鹏 科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第三条 本制度适用于公司及所属控股子公司（公司能够控制或者实际控制 的公司或者其他主体）。 第二章 财务机构与财务人员管理 第四条 公司设财务负责人一名，由总经理提名，董事会聘任，负责和组织 公司财务管理各项工作和会计核算工作。 第五条 公司设置财务中心，履行公司会计核算与财务监督职能，配备必要 的会计人员，办理公司的财务会计工作。财务中心主要职责包括： （一）负责执行国家财经法律法规，制定与组织实施公司会计政策、成本核 算、内部控制、岗位职责等相关财务制度体系； （十三）配合公司其他部门开展工作，承担公司临时布置的任务。 （二）负责公司财务预算编制 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《深圳市豪鹏科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不 包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所出具验资 报告。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款专用、严格管理、如实 披露的原则。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与 ...

深圳市豪鹏科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市豪鹏科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳市豪鹏科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员（"报告义务人"），应当在第一时间将相关信息向董事长、 董事会办公室和董事会秘书报告的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各部门、各控股子公司负责人； 第四条 本制度适用于公司、控股子公司。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息（本制度项下或称"重大事件"）包 ...