目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—4 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 5—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕7-472 号 深圳市联域光电股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了深圳市联域光电股份有限公司（以下简称联域股份公 司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的联域股份公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供联域股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为联域股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解联域股份公司 2024 年度非经营性资金占用及其 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市联域光电股份有限公司 使用自有资金支付募投项目部分款项 并以募集资金等额置换的核查意见 中信建投证券股份有限公司作为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称 "联域股份"、"公司"）的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规 定，对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的事项进 行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市联域光电股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1613 号）同意注册，深圳市联域 光电股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）18,300,000 股，每股面值 1 元，发行价格 41.18 元/股，募集资金总额为 753,594,000.00 元，扣除发行费用 后募集资金净额为 670,008,909.64 元。 本次募集资金已于 2023 年 11 月 3 日全部划至公司指定募集资金专项账户， 天健会计师事务所（ ...

| 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 | 3—6 | 页 | 深圳市联域光电股份有限公司 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-470 号 深圳市联域光电股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了深圳市联域光电股份有限公司（以下简称联域股份公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是联域 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 目 录 二〇二五年四月二十四日 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第1页 共6页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，联域股份 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—12 页 三、资质证书复印件………………………………………………第 13—16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕7-471 号 深圳市联域光电股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市联域光电股份有限公司（以下简称联域股份公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供联域股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为联域股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 联域股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号） ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市联域光电股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 金额单位：人民币万元 1 | 项目 | | 序号 | 金额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 67,000.89 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 20,889.75 | | | 利息收入净额 | B2 | 114.95 | | 本期发生额 | 项目投入 | C1 | 15,554.62 | | | 利息收入净额 | C2 | 504.76 | | 截至期末累计发生额 | 项目投入 | D1=B1+C1 | 36,444.37 | | | 利息收入净额 | D2=B2+C2 | 619.71 | | 应结余募集资金 | | E=A-D1+D2 | 31,176.23 | | 实际结余募集资金 | | F | 31,176.23 | | 差异 | | G=E-F | - | 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券""保荐人"）为深圳 市联域光电股份有限公司（以下简 ...

深圳市联域光电股份有限公司 1 特此公告。 深圳市联域光电股份有限公司 董 事 会 2025 年 4 月 26 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等要求，并结合独 立董事任职情况及其出具的相关自查文件，深圳市联域光电股份有限公司（以下 简称"公司""本公司"）董事会就现任独立董事钱可元先生、程小燕女士、樊 华先生及 2024 年已离任的独立董事余立军先生的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，公司现任独立董事程小燕女士、钱可元先生、樊华先生及 2024 年 已离任的独立董事余立军先生，未在 2024 年度任职公司独立董事期间在公司担 任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立性客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况。综上，公司独立董事符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公 司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中 ...

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事 2024 年年度述职报告 （钱可元） 一、本人的基本情况 （一）工作履历 钱可元，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1957 年出生，硕士研 究生学历。曾任航天科技康惠（惠州）半导体有限公司开发部经理、无锡市电子 仪表工业公司总工程师、西门子真空开关管（无锡）有限公司副总经理、深圳市 联建光电股份有限公司独立董事、东莞勤上光电股份有限公司独立董事、深圳市 聚飞光电股份有限公司独立董事、深圳秋田微电子股份有限公司独立董事、深圳 市联诚发科技股份有限公司独立董事。2001 年 10 月至今，任清华大学深圳国际 研究院信息学部研究员；2018 年 9 月至 2024 年 10 月，任深圳爱克莱特科技股 份有限公司独立董事；2021 年 12 月至今任江苏博睿光电股份有限公司独立董事； 2021 年 7 月至今，任华毅瀛飞（浙江）科技有限公司经理；2022 年 12 月至今任 深圳市隆利科技股份有限公司独立董事；2023 年 1 月至今，任深圳市方腾光源 技术有限公司董事；2021 年 10 月至今任联域股份独立董事。 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市联域光电股份有 ...

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事 2024 年年度述职报告 （樊华） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"联域股份""公司"）的 独立董事，在任职期间严格按照有关法律、法规及公司制度的规定和要求，恪尽 职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见，有效地保证公司运作 的合理性和公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责情况报告如下。 一、本人基本情况 （一）工作履历 樊华，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年出生，硕士研究 生学历。2007 年 9 月至 2010 年 5 月任北京市金杜（深圳）律师事务所银行部律 师；2010 年 6 月至 2011 年 2 月任华为技术有限公司海外法律部律师；2011 年 3 月至 2011 年 6 月任北京德恒（深圳）律师事务所律师；2011 年 7 月至 2019 年 9 月任北京市君泽君（深圳）律师事务所证券部合伙人；2019 年 10 月至 2023 年 8 月任广东飞进律师事务所主任 ...

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事 2024 年年度述职报告 （余立军，离任） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人 2024 年作为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"联域股份""公 司"）的独立董事，在任职期间严格按照有关法律、法规及公司制度的规定和要 求，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用，积极出席相关会议，认 真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见，有效地保证 公司运作的合理性和公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利益。 报告期内，因个人原因本人申请辞去独立董事职务，自公司 2024 年 11 月 7 日召开的 2024 年第四次临时股东会选举产生新任独立董事后本人正式离任，离 任后不再担任公司任何职务，在此之前，本人持续履行独立董事及董事会专门委 员会中的职责。现将 2024 年度任职期间（2024 年 1 月 1 日至 2024 年 11 月 7 日） 本人履行独立董事职责情况报告如下。 一、本人基本情况 （一）工作履历 余立军，独立董事，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年出生，硕士学 位，中国注册会计师。曾在深圳南方民和会计师事务所有限责任公司湖南分 ...

深圳市联域光电股份有限公司 独立董事 2024 年年度述职报告 （程小燕） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"联域股份""公司"）的 独立董事，在任职期间严格按照有关法律、法规及公司制度的规定和要求，恪尽 职守、勤勉尽责，充分发挥了独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见，有效地保证公司运作 的合理性和公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的合法利益。 公司于 2024 年 11 月 7 日召开 2024 年第四次临时股东会，同意补选本人为 公司独立董事，并担任公司第二届董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员 会主任委员、提名委员会委员职务，任期自公司 2024 年第四次临时股东会审议 通过之日起至第二届董事会任期届满之日止。故本人 2024 年作为公司独立董事 的任职期间为 2024 年 11 月 7 日至 2024 年 12 月 31 日。现将 2024 年度任职期间 （2024 年 11 月 7 日至 2024 年 12 月 31 日）本人履行独立董事职责情况报告如 下。 一、本人基本情况 （一）工作履历 ...