| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 15—81 | | 页 | | 四、资质证书复印件…………… ...

经核查，独立董事钱可元先生、余立军先生、樊华先生未在公司担任除独立 董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立性客观判断的关系，不存在 影响独立董事独立性的情况。综上，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》 等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 特此公告。 深圳市联域光电股份有限公司 董 事 会 深圳市联域光电股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》等要求，并结合独 立董事任职情况及其出具的相关自查文件，深圳市联域光电股份有限公司（以下 简称"公司""本公司"）董事会就公司在任独立董事钱可元先生、余立军先生、 樊华先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 4 月 17 日 1 ...

深圳市联域光电股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》和《深圳市联 域光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会 计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东大会审议前，向公 司指定会计师事务所，不得干预董事会审 ...

Financial Position - The total equity of the company at the end of the previous year was CNY 261.51 billion, with a capital reserve of CNY 106.67 billion and retained earnings of CNY 88.82 billion[8]. - The company reported a comprehensive income total of CNY 133.62 billion for the current period, reflecting significant growth in profitability[9]. - The company allocated CNY 13.36 billion to surplus reserves during the reporting period, indicating a strong focus on financial stability[10]. - The company’s retained earnings at the end of the current period amounted to CNY 209.08 billion, showcasing a solid financial foundation[11]. - The company’s total capital input from owners was CNY 7.11 billion, reflecting strong investor confidence[9]. Risk Management - The company recognized important receivables exceeding 0.30% of total assets as significant, ensuring robust risk management practices[16]. - The company maintains a detailed aging analysis for accounts receivable to calculate expected credit losses accurately[28]. - The expected credit loss provision for accounts receivable was calculated at 41.37% for the third stage, indicating a significant risk of credit impairment[100]. - The total amount of accounts receivable written off was ¥30,410.24[96]. - The total amount of other receivables written off was ¥3,417,877.18, reflecting the company's efforts to manage credit risk[100]. Investment and Growth - The company plans to continue expanding its market presence and enhancing product development to drive future growth[14]. - The company has identified subsidiaries contributing over 15% of total group profits as important subsidiaries, highlighting strategic focus areas for growth[16]. - The company’s cash flow from investment activities exceeding 5% of total assets is classified as significant, emphasizing the importance of investment decisions[16]. Accounting Practices - The company adheres to accounting standards that ensure the financial statements accurately reflect its financial position and operational results[14]. - The company recognizes financial assets or liabilities at fair value upon initial recognition, with transaction costs directly expensed for certain financial assets and liabilities[22]. - The company measures expected credit losses for receivables using a simplified approach, reflecting the expected credit loss over the entire duration[25]. - The company employs a perpetual inventory system for stock management, ensuring accurate tracking of inventory levels[32]. - The company applies a fair value measurement approach for financial assets and liabilities, ensuring accurate reporting of financial positions[24]. Employee Compensation and Costs - Personnel costs for R&D include salaries, social insurance, and external labor costs, allocated based on time records across multiple projects[40]. - The company’s employee compensation expenses increased to ¥33,530,415.17, up 32.1% from ¥25,406,999.57 year-on-year[197]. - Employee compensation expenses rose to RMB 26,618,744.52 from RMB 22,462,919.26 in the previous period, reflecting a growth of approximately 18.5%[168]. Assets and Liabilities - The total fixed assets increased significantly from ¥26,504,368.96 to ¥203,355,842.51, indicating a growth of over 666%[110]. - The total amount of accounts payable at the end of the period is CNY 12,150,114.36, which is a substantial increase from CNY 4,520,052.59 at the beginning, reflecting an increase of about 168.5%[145]. - The total value of lease liabilities at the end of the period is CNY 105,387,983.99, which is an increase from CNY 91,877,431.13 at the beginning, indicating a growth of approximately 14.6%[128]. - The total amount of deferred tax liabilities at the end of the period is CNY 13,537,547.91, an increase from CNY 12,834,202.89 at the beginning, showing a rise of about 5.5%[128]. Revenue Recognition - The company confirms revenue based on the transfer of control of goods or services to customers, considering various indicators of control[60]. - The company will recognize government grants related to long-term assets as deferred income, amortizing them over the useful life of the related assets[62]. Research and Development - The company’s research and development expenses totaled ¥74,596,711.63, a rise of 34.9% from ¥55,278,059.99 in the previous year[197]. - The company recognizes internal research and development expenditures as expenses when incurred, while development phase expenditures can be recognized as intangible assets if certain conditions are met[51]. New Developments - The company established several new subsidiaries, including Shenzhen Haibo Electronics Co., Ltd. with a registered capital of ¥2,000,000.00, focusing on LED driver power development and sales[200]. - The company has set up new entities in various countries, including the establishment of SNC Industrial Vietnam Company Limited in Vietnam, aimed at manufacturing and selling various mold products[200]. Taxation - The company has been recognized as a high-tech enterprise, allowing a reduced corporate income tax rate of 15% from 2022 to 2024[75]. - The company anticipates continued benefits from VAT tax incentives for advanced manufacturing enterprises until December 31, 2027[82].

深圳市联域光电股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《监事会 议事规则》的有关规定，认真履行监事会职能，依法独立行使职权，积极开展相 关工作。监事会通过列席董事会、股东大会、检查财务及相关资料等方式对公司 经营活动、财务状况、关联交易、募集资金使用以及董事、高级管理人员履行职 责情况等方面实施了有效的监督和检查，保障了公司股东的权益、公司的利益及 员工的合法权益，促进了公司的规范运作和健康持续的发展。 一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会本着对全体股东负责的原则，依法履行各项职责，根 据公司的实际情况，共召开了 7 次监事会会议。会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席全 部会议，不存在缺席会议的情况。全体监事对提交至监事会审议的议案未提出异 ...

中信建投证券股份有限公司 关于深圳市联域光电股份有限公司相关股东延长锁定期的 核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为深圳市联域光电股 份有限公司（简称"联域股份"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等相关规定，对联域股份相关股东延长锁定期事项进行了审慎核查，具体情况如 下： 一、公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市联 域光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1613 号） 同意注册，深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）18,300,000 股，每股面值 1 元，发行价 格 41.18 元/股，并于 2023 年 11 月 9 日在深圳证券交易所主板上市交易。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 1、公司控股股东、实际控制人徐建勇就其直接或间接持有公司股份的锁定 期限承诺如下： "（1）自 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2024-005 深圳市联域光电股份有限公司 关于相关股东延长锁定期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳市 联域光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1613 号）同意注册，深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）18,300,000 股，每股面值 1 元，发行 价格 41.18 元/股，并于 2023 年 11 月 9 日在深圳证券交易所主板上市交易。 二、相关股东关于股份锁定期的承诺 1、公司控股股东、实际控制人徐建勇就其直接或间接持有公司股份的锁定 期限承诺如下： "（1）自联域股份首次公开发行股票并在主板上市之日起 36 个月内，本人 不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的联域股份首次公开发行股票前 已发行的股份，也不由联域股份回购该等股份，若因公司进行权益分派等导致本 人持有的公司股份发生变化 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 深圳市联域光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-008 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类 别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 中泓汇富、南方基金、易方达、华安合鑫、国投瑞银、 活动参与人员 兰权资本、杉树资产、国信证券、中邮证券共11人。 时间 2024年2 月26日 深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172 号正大安 地点 工业城6栋 6楼会议室 形式 现场交流 1、董事长：徐建勇先生 2、董事、副总经理、董事会秘书：甘周聪先生 上市公司接待人员 3、财务总监：谭云烽先生 姓名 4、财务副总监：李群艳女士 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 深圳市联域光电股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-007 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类 别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 长城证券、浙商证券、长城基金、平安基金、宝盈基金、 活动参与人员 国联基金、奇盛基金、财通基金、中邮基金、华安基金 共15人。 时间 2024年2 月23日 深圳市宝安区燕罗街道罗田社区象山大道 172 号正大安 地点 工业城6栋 6楼会议室 形式 现场交流、线上会议 1、董事长：徐建勇先生 2、董事、副总经理、董事会秘书：甘周聪先生 上市公司接待人员 3、财务总监：谭云烽先生 ...

证券代码：001326 证券简称：联域股份 公告编号：2024-004 深圳市联域光电股份有限公司 关于设立全资子公司完成工商登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市联域光电股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开公司第一届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于投资设立 全资子公司的议案》。同意公司使用自有资金 4,000 万元人民币在广东省中山市 投资设立全资子公司"广东海搏五金制品有限公司"（暂定名，最终以工商行政 管理部门核准登记注册为准）。 具体内容详见公司于 2023 年 12 月 2 日披露于中国证监会指定信息披露网 站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于投资设立全资子公司的公告》（公 告编号：2023-010）。 近日，该全资子公司已完成了工商注册登记，并取得了中山市市场监督管理 局颁发的营业执照。 一、《营业执照》的基本信息 二、备查文件 名称：广东联域五金制品有限公司 统一社会信用代码：91442000MADBBPW103 类型：有限责任公司（自然人投资或 ...