中捷资源投资股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步提高中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，确保公平信息披露，杜绝 内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，以及 《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公司《信息 披露管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有涉及公司的经营、财务或者对公司股 票及衍生品种的交易价格可能产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定 期报告、临时报告、财务数据以及正在策划、编制、审批和披露期间的重大事项。 "尚未公开"是指尚未在符合中国证券监督管理委员会规定条件的上市公司信 息披露刊物或者网站上正式公开发布。 第三条 本制度所指外部信息使用人是指根据法律法规或其他特殊原因 有权要求公司报送信息的外部单位或个人，包括但不限于各级政府主管部门等确 因工作需要须知悉相关信息的单位或个人。 第四条 本制度适用于公司及其各 ...

中捷资源投资股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第五条 信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息等情形， 按《上市规则》披露或者履行相关义务可能导致不当竞争、损害公司及投资者利 益或者误导投资者的，可以豁免披露。 拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照《上市规则》披露或者履行相关 义务可能导致其违反境内法律法规或危害国家安全的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的"商业秘密"，是指国家有关反不正当竞争法律法规 及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并 经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本制度所称的"国家秘密"，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知 悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓、 豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务 人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券 ...

中捷资源投资股份有限公司 信息披露管理制度 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信息披露 的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门的规范性文件，将 可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大信息，在 规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并在证券监管部 门备案。 第三条 本制度应当适用于如下人员和机构： （2025年10月修订） （一）公司董事和董事会； 第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据相关法律、法规、规范性文 件以及本制度的规定，及时、公平的披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 或投资决策可能产生较大影响的信息（以下简称"重大信息"），并应保证所披 露信息的真实、准确、完整、不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 信息披露的基本原则 第一章 总则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管 ...

中捷资源投资股份有限公司 （2025年10月修订） 第一章 总则 总经理工作细则 第一条 为明确总经理职责权限，规范经营管理者的行为，完善公司法人 治理结构，中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律、行政法规、规范性文件和《中捷 资源投资股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 总经理等高级管理人员应当严格按照法律、行政法规、规范性文 件和《公司章程》，忠实、勤勉地履行职责。本工作细则所适用的人员范围包括 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及董事会认定的其他高级管理人员。 第三条 总经理等高级管理人员履行职责应当符合公司和全体股东的最 大利益，以合理的谨慎、注意和应有的能力在其职权和授权范围内处理公司事务， 不得利用职务便利，从事损害公司和股东利益的行为。 第二章 总经理的任免 第四条 有下列情形之一的不得担任公司总经理： （一）《公司法》规定的不得担任公司的董事/高级管理人员的情形； （二）最近 3 年曾受中国证监会行政处罚，或者被中国证监会采取证券市 场禁入措施，期限尚未届满； 本条适用于公司副总经理、董事会秘 ...

中捷资源投资股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕信息 知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、 法规、规范性文件以及《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当保证 内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责 办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息 知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、子（分 ...

中捷资源投资股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对 公司的了解和认同，切实保护投资者的合法权益，促进公司与投资者建立长期、 稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规和规范性文件及《中 捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定的规定，结合 本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平， 以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和 反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误 ...

第三条 公司于 2004 年 6 月 7 日经中国证券监督管理委员会（下称"中国证监 会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 2,600 万股，于 2004 年 7 月 15 日在 深圳证券交易所挂牌上市。 中捷资源投资股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 5 | | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 13 | | 第六节 | 股东会的召开 | 15 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | 董事和董事会 21 | | | 第一节 | 董事的一般规定 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 2 ...

第二条 公司设董事会秘书一名，是公司的高级管理人员，为公司与深圳证 券交易所的指定联络人，对董事会负责。公司董事或其他高级管理人员可以兼任公 司董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本工作制度的规定。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 公司董事会秘书的任职资格： （一）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 董事会秘书工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规规定以及《中捷资源 投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 中捷资源投资股份有限公司 第三章 董事会秘书的职责 第六条 董事会秘书对公司和董事会负责，应当履行如下职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披 ...

中捷资源投资股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减 持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《中捷资源投资股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第十条规定的自 然人、法人或其他组织所持本公司股份及其变动的管理。 董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份； 从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份 ...

第一章 总则 第一条 为维护中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）和投资 者的合法权益，加强公司与投资者、媒体之间的信息沟通，促进公司诚信自律、 规范运作，并进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会有关上市 公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《中捷资源投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息 披露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大消息进行交易或传播的机构或个 人，包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； 中捷资源投资股份有限公司 特定对象来访接待管理制度 （2025 年 10 月修订） （七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规 定的其他应披露事项的相关信息。 （三）持有上市公司总股本 5%以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）深圳证券交易所认定 ...