法律意见书 浙江天册律师事务所 关于 横店集团东磁股份有限公司 第三期员工持股计划之法律意见书 浙江天册律师事务所 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A座 11 楼 310007 电话：0571 8790 1111 传真：0571 8790 1500 http://www.tclawfirm.com 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于横店集团东磁股份有限公司 第三期员工持股计划之法律意见书 编号：TCYJS2023H1574号 致：横店集团东磁股份有限公司 浙江天册律师事务所（以下称"本所"）接受横店集团东磁股份有限公司 （以下称"横店东磁"或"公司"）的委托，担任公司实施第三期员工持股计划 （下称"员工持股计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和国公 司法》（下称"《公司法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（下 称"中国证监会"）发布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《试点指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《第 1 号指引》"）等有关法律、法 规 ...

证券代码：002056 证券简称：横店东磁 横店集团东磁股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-012 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 现场参观 其他 （投资者线上交流会） 参与单位名称 财通证券、博时基金、浙商证券、偕沣资管等8人 及人员情况 时间 2023年10 月25日 地点 线上/东磁大厦 上市公司接待 何悦、吴雪萍 人员姓名 1、公司光伏新产能的投产情况及二期是否会照计划继续投资？ 答：宜宾一期6GW TOPCon电池项目目前产线调试已基本结束， 正在产能爬坡阶段，预计11月份会实现满产，效率目前25.4%左右， 后续通过金属化烧结优化，到年底预计可以提升至 25.8%左右。二期 6GW TOPCon项目我们会继续推进。 ...

证券代码：002056 证券简称：横店东磁 横店集团东磁股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 □新闻发布会 □路演活动 动类别 □现场参观 其他 （投资者线上交流会） 长江证券、中信建投证券、浙商证券、招商证券、太平洋证券、国信 证券、华创证券、红塔证券、招商基金、嘉实基金、东兴基金、上海 理成资管、红杉资本投资管理、磐厚动量(上海)资管、杭州玖龙资管、 深圳市正德泰投资、深圳茂源财富管理、上海宁泉资管、汇华理财、 淡水泉投资、中信理财、中电科投资、上海筌笠资管、明曜投资、财 参与单位名称 通基金、上海君和立成投资管理、上海晨燕资管、华夏基金、光合未 及人员情况 来投资管理、上海国际信托、上海涌贝资管、泰康资产、邦政资产、 上海勤辰私募、上海天猊投资、兴证证券资管、玖鹏资管、鹏扬基金、 深圳茂源财富管理、赋格投资、上海弯道投资、深圳中天汇富基金、 深圳市康曼德资管、寻常（上海）投资管理、昊泽致远(北京)投资管 理等90人 时间 2023年10 月20日 地点 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached CNY 551,179.52 million, an increase of 15.90% year-on-year[5] - Net profit attributable to shareholders for the same period was CNY 43,793.27 million, up 6.63% compared to the previous year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses decreased by 3.70% year-on-year to CNY 38,550.61 million[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was CNY 0.27, representing an increase of 8.00%[5] - The net profit attributable to the parent company reached CNY 164,994.93 million, an increase of 36.60% compared to CNY 120,791.19 million in the same period last year[11] - Net profit for the third quarter reached CNY 1,659,105,700.55, representing a 37.5% increase from CNY 1,206,576,808.43 in the previous year[18] - The net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 1,649,949,274.66, compared to CNY 1,207,911,860.21, marking a growth of 36.4%[19] Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period amounted to CNY 2,224,515.82 million, reflecting a growth of 26.32% from the end of the previous year[5] - The company's total liabilities increased to ¥19.47 billion from ¥14.38 billion, representing a growth of about 35.5%[16] - The company's expected liabilities increased by 44.68% to CNY 17,758.89 million, driven by higher warranty provisions due to increased sales of photovoltaic components and lithium-ion batteries[10] - The company's accounts payable increased by CNY 147,723.16 million, reflecting a growth of 42.04% due to enhanced production and sales scale[10] - The total current liabilities increased to ¥12.76 billion from ¥9.48 billion, reflecting a rise of approximately 34.5%[16] Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date reached CNY 295,938.07 million, an increase of 95.67% year-on-year[5] - The net cash flow from operating activities was CNY 295,938.07 million, up 95.67% from CNY 151,241.65 million year-on-year[11] - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was CNY 2,959,380,716.81, an increase of 96.5% compared to CNY 1,512,416,519.34 in Q3 2022[21] - Cash received from operating activities totaled CNY 19,745,141,998.94, compared to CNY 17,255,129,614.24 in Q3 2022, reflecting an increase of 14.4%[21] - Cash paid for operating activities was CNY 16,785,761,282.13, up from CNY 15,742,713,094.90 in the previous year, indicating a rise of 6.6%[21] Investments and Expenses - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, reaching CNY 954,632.49 million, a rise of 68.83% from the previous year[9] - The company's investment income showed a significant decline of 204.76%, resulting in a loss of CNY 13,179.77 million, primarily due to losses from forward foreign exchange products[10] - Research and development expenses for the quarter totaled CNY 745,181,210.08, compared to CNY 703,000,893.49 in the previous year, indicating a growth of 6%[18] - The total operating costs amounted to CNY 13,796,369,804.18, up from CNY 12,931,044,251.62, reflecting a year-over-year increase of 6.7%[18] Strategic Developments - The company has completed the construction of the first production line for a new 12GW high-efficiency battery project and a 5GW high-efficiency module project, which are now gradually entering production[14] - The company is focusing on expanding its market presence through new product development and strategic investments in high-efficiency energy solutions[14]

证券代码：002056 证券简称：横店东磁 公告编号：2023-063 横店集团东磁股份有限公司 公司于 2023 年 10 月 19 日召开的第九届董事会第五次会议和第九届监事会 第五次会议审议《公司关于新增日常关联交易预计额度的议案》，关联董事徐文 财、胡天高、厉宝平以及关联监事厉国平、葛向全回避了表决，独立董事对此关 1 联交易事项事前认可并发表了独立意见。 关于新增日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为了规范横店集团东磁股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易行为， 根据《深圳证券交易所上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规则和《公司关 联交易决策制度》的有关规定，现将公司新增日常关联交易预计额度事项说明如 下： 一、日常关联交易概述 （一）关联交易概述 公司于 2023 年 3 月 7 日召开的第八届董事会第二十九次会议和第八届监事 会第九次会议审议通过《公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事、 关联监事回避了表决。 ...

证券代码：002056 证券简称：横店东磁 横店集团东磁股份有限公司 （草案） 二○二三年十月 1 声明 第三期员工持股计划 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划的内容真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带责任。 特别提示 2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等方式强制员工参与的情形。 3、参与本员工持股计划首次授予的员工总人数不超过58人，其中董事、监事 和高级管理人员4人，核心管理人员及业务和技术骨干人员不超过54人。具体参加 人数根据员工实际缴款情况确定。 4、本员工持股计划的资金来源为持有人的合法薪酬、自筹资金和法律、行政 法规允许的其他方式。公司不存在向持有人提供财务资助或为其贷款担保的情 形。 5、本员工持股计划的股票来源为拟通过非交易过户方式受让公司回购专用证 券账户回购的公司股票。预计受让公司回购的股票规模14,307,852股，约占本员工 持股计划草案公告日公司股本总额的0.88%。其中，首次授予13,360,000股，占本 员工持股计划拟授出权益总额的93.38%，预留份额947,852股，占本员工持股计划 ...

第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责 制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人 员的薪酬政策与方案。 第三条 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》中关于董事、 独立董事的任职管理和行为规范适用于薪酬与考核委员会委员。 横店集团东磁股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范横店集团东磁股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高 级管理人员的薪酬与考核，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《横店集团 东磁股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会 薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会成员至少由三名董事组成，其中必须不少于二 分之一的独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之 ...

横店集团东磁股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化横店集团东磁股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会对经理层的有效监督， 进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《横店集团东磁股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司设立董事会审计委员会，并制 订本议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第四条 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》以及《公司章程》中关于董 事、独立董事的任职管理和行为规范适用于审计委员会委员。 第二章 人员构成 第五条 审计委员会成员至少由三名董事组成，且应当为不在公司担 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等行政法规、规范性文件以及横店集团 东磁股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《公司董事会议事规则》 的有关规定，公司董事会就向控股孙公司提供财务资助暨关联交易事项发表意见 如下： 本次通过全资子公司横店集团东磁股份香港有限公司为控股孙公司 DMEGC INVESTMENT PTE.LTD.（以下简称"新加坡东磁"）提供财务资助有利于促进其布 局海外光伏产业，新加坡东磁其他股东 SUNDELL PTE.LTD.按持股比例向其提供 同等条件的借款。新加坡东磁为公司合并报表范围内的控股孙公司，公司对其具 有实质的控制，能够对其实施有效的业务管理和资金管理，保障公司资金安全， 本次提供财务资助事项的风险处于可控范围之内，不会对公司的生产经营造成不 利影响，且向被资助方收取了合理的利息，不存在损害公司及股东特别是中小股 东利益的情形。 董事签名： 贾 锐： 横店集团东磁股份有限公司董事会 关于向控股孙公司提供财务资助暨关联交易的意见 1 任海亮： 徐文财： 胡天高： 厉宝平： 吕 岩： 杨柳勇： 横店集 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及横店集团东磁股份有限公司（以下 简称"公司"）的《公司章程》《公司董事会议事规则》《公司关联交易决策制度》 《公司独立董事工作制度》的有关规定，我们作为公司的独立董事，本着审慎、 负责的态度，基于独立判断的立场，现就公司第九届董事会第五次会议相关事项 发表事前认可意见和独立意见如下： 一、独立董事关于向控股孙公司提供财务资助暨关联交易的事前认可意见 1、公司事前就拟向控股孙公司提供财务资助暨关联交易事项通知了我们， 我们于会前收到了公司提交的向控股孙公司提供财务资助暨关联交易事项的相 关材料，对资料进行了认真详细地审查，分析了该关联交易事项的必要性。 2、公司通过全资子公司横店集团东磁股份香港有限公司为其控股子公司 DMEGC INVESTMENT PTE.LTD.（以下简称"新加坡东磁"）提供财务资助，有 利于促进新加坡东磁布局海外光伏产业，并且新加坡 ...