银行间债券市场债务融资工具 信息披露事务管理制度 二○二三年十二月 | 第一章 | | 总则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的内容及披露标准 2 | | 第三章 | | 信息披露事务管理 6 | | 第一节 | | 信息披露责任人与职责 6 | | 第二节 | | 子公司的信息披露事务管理和报告 9 | | 第三节 | | 信息披露程序 9 | | 第四节 | | 信息披露文件的存档与管理 10 | | 第四章 | | 信息披露责任的追究及处罚 11 | | 第五章 | | 保密措施 12 | | 第六章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 13 | | 第七章 | | 与投资者、中介服务机构、媒体等信息沟通制度 13 | | 第八章 | 附 | 则 13 | 银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和 投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 等国家有关法律 ...

深圳市沃尔核材股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为了促进深圳市沃尔核材股份有限公司的规范运作，维护公司整体 利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，完善公司治理机制， 加强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，根据中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定以及《公司章程》、《董事会审计委 员会议事规则》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司年度报告编制和 披露工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展 工作，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会委员应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主 管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下职责： （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第五条 公司应建立审计委员会、管理层与会计师事务所的年报审计沟通机 制。公司董事会秘书办公室为公司年报沟通协调部门，负责安排审计委员会、管 理层与会计师事务所沟通会议的组织 ...

深圳市沃尔核材股份有限公司 第七届董事会独立董事专门会议 2023年第一次会议的审核意见 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规及 规范性文件以及《公司章程》等有关规定，深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简 称"公司"）于 2023 年 12 月 11 日召开了第七届董事会独立董事专门会议 2023 年第 一次会议。独立董事于会前获得并认真审阅了议案内容，基于客观、独立判断的立 场，对审议事项发表如下审核意见： 一、独立董事对《关于控股子公司增资扩股暨关联交易的议案》的审核意见 本次深圳市沃尔新能源电气科技股份有限公司（以下简称"沃尔新能源"）增资 扩股事项符合沃尔新能源长期发展需要，有利于提升其核心竞争力，促进其业务持 续稳健发展。本次增资事项遵循了公平、公开的原则，交易定价公允、合理，不存 在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。我们同意将该议案提交公司董事会 审议。董事会审议该议案时，关联董事应回避表决。 二、独立董事对《关于调整产业投资基金出资额的议案》的审核意见 公司本次调整产业投资基金出资额 ...

证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2023－081 深圳市沃尔核材股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要提示 1、本次股东大会没有否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月11日（星期一）下午2:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023年12月11日（星期一）上午9:15-9:25、9:30－11:30，下午13:00－15:00。通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年12月11日（星期一）上 午9:15至下午15:00期间的任意时间 2、现场会议召开地点：深圳市坪山区兰景北路沃尔工业园办公楼会议室 3、会议召开方式：本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长周文河先生 6、本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规 则》、《深圳证 ...

深圳市沃尔核材股份有限公司 独立董事对第七届董事会第十一次会议 相关事项发表的独立意见 作为深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳市沃尔核材股 份有限公司章程》的有关规定，我们对公司第七届董事会第十一次会议审议的相关 事项，按照有关规定进行了认真细致的核查，基于客观、独立判断的立场，现就相 关情况发表如下独立意见： 一、关于控股子公司增资扩股暨关联交易的事项 本次控股子公司深圳市沃尔新能源电气科技股份有限公司（以下简称"沃尔新 能源"）增资扩股暨关联交易的事项，符合公司及子公司沃尔新能源的发展需求和整 体利益，遵循了公开、公平、公正的原则，不会对公司独立性构成影响。本次交易 事项定价公允、合理，对公司财务状况及经营成果无重大影响。不存在损害公司、 股东，特别是中小股东利益的情形。我们认为公司本次关联交易的事项符合《公司 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司 章程》的规定，审议和表决程序合法合规。 二、关于控股子公司拟申请新三板挂牌的事项 公司控股子公司惠州乐庭智联科技股份有限公司（ ...

深圳市沃尔核材股份有限公司 关于调整产业投资基金出资额的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、产业投资基金概述 1、2016年9月2日，深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第四十二次会议审议通过了《关于参与设立产业投资基金暨关联交易的 议案》，同意公司与深圳市亿汇创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"亿 汇创业"）、苏州华邦创世投资管理有限公司（以下简称"华邦创世"）共同发 起设立规模为人民币2.02亿元的产业投资基金，该产业投资基金专注于新能源、 新材料产业链上下游的优质企业。公司作为有限合伙人拟使用自筹资金出资人民 币9,800万元，关联方亿汇创业作为有限合伙人拟出资人民币10,200万元，非关联 方华邦创世作为普通合伙人拟出资人民币200万元。上述事项已经公司于2016年9 月19日召开的2016年第四次临时股东大会审议通过。 2、2016年9月20日，该产业投资基金已完成了工商登记手续，取得深圳市市 场监督管理局下发的《营业执照》,名称为深圳市华邦沃尔投资企业（有限合伙）。 证券代码：002130 证券简称：沃 ...

证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2023-084 深圳市沃尔核材股份有限公司 关于控股子公司增资扩股暨关联交易的公告 1、本次增资扩股的背景 由于新能源汽车产业政策持续推动，加上新能源汽车充电基础设施充电桩 1 的加速建设，公司新能源汽车业务规模近年来呈快速增长态势。新能源汽车行 业作为公司重点布局的领域，本次通过对沃尔新能源实施增资扩股，将有利于 满足沃尔新能源经营发展所需资金，优化其债务结构，进一步提高沃尔新能源 的整体资本实力和竞争力，促进其持续稳健发展。基于看好沃尔新能源未来发 展前景，公司部分核心员工将对沃尔新能源进行增资，公司将同步参与本次增 资扩股计划。 2、交易情况概述 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）控股子公司深圳市 沃尔新能源电气科技股份有限公司（以下简称"沃尔新能源"）拟以 9.35 元/ 注册资本的价格增资扩股（以下简称"本次增资"或"本次交易"），该价格 参照评估报告确定。本次增资完成后，沃尔新能源的注册资本将由 7,337.82 万 元增 ...

重 大 信 息 内 部 报 告 制 度 $$\equiv0\equiv\nexists\vdash+\equiv\exists$$ | | | 第一章 总则 第一条 为了进一步加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》，结合本公司实际情况，制定公司重大信息内部 报告制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门负责人、公司下属分 公司或分支机构的负责人、公司控股子公司的董事长和总经理、公司派驻参股子 公司的董事、监事和高级管理人员负有向公司董事长和董事会秘书报告其职权范 围内所知悉重大信息的义务。 公 ...

深圳市沃尔核材股份有限公司 理财产品业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股 子公司的理财产品交易行为，保证公司资金、财产安全，有效控制风险，提高投 资收益，维护公司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，并结合《深圳市沃尔核材股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"理财产品业务"是指公司以提高资金使用效率和收益 水平为目标，通过使用自有闲置资金进行安全性高、低风险、流动性好的理财产 品投资行为。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司购买理财产品须 报经公司审批，未经审批不得进行任何理财产品购买活动。 第四条 公司进行理财产品业务的原则为： （一）公司进行理财产品业务的资金为公司闲置自有资金，且必须严格按照 董事会或股东大会审批的额度，控制资金规模，不得影响公司正常经营。 以暂时闲置的募集资金进行理财业务的，根据公司《募集资金管理制度》的 相关 ...

证券代码：002130 证券简称：沃尔核材 公告编号：2023－080 深圳市沃尔核材股份有限公司 关于持股 5%以上股东所持股票在一致行动人之间内 部转让计划完成的公告 持股 5%以上股东邱丽敏女士保证向公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 11 日披 露了《关于持股 5%以上股东增加一致行动人及持股在一致行动人之间内部转让 计划的提示性公告》（公告编号：2023-043），因家庭资产规划需要，邱丽敏女 士拟以大宗交易方式转让不超过 37,796,956 股公司股票给深圳盈富汇智私募 证券基金有限公司-盈富增信添利12号私募证券投资基金及盈富增信添利13号 私募证券投资基金（以下分别简称为"盈富 12 号基金"、"盈富 13 号基金"）， 并与盈富 12 号基金及盈富 13 号基金签署《一致行动协议》。上述私募基金由邱 丽敏女士及其儿子周诚智先生共同 100%持有。本次股份变动系持股 5%以上股东 1 及其一致行动人之间内部进行的转让，不涉及向市场减持，不会导致持股 5%以 上股东及其一致行动人合计 ...