建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 建设工业集团（云南）股份有限公司 会议资料 2023 年 11 月 15 日 2023 年第五次临时股东大会 建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 目 录 | 1.《关于拟变更会计师事务所的议案》 1 | | --- | | 2.《关于修订<独立董事制度>的议案》 5 | 建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 议案一： 关于拟变更会计师事务所的议案 各位股东及股东代表： 鉴于公司业务发展的需要，经综合评估，择优选聘，公司拟变更会计师事务所， 聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务 报告审计机构和内控报告审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审计服务，聘任 期限为一年。具体情况如下： 一、拟变更会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所， 注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法 ...

证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2023-066 建设工业集团（云南）股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会的通知 建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第 二次会议决议，公司决定于 2023 年 11 月 15 日召开 2023 年第五次临时股东大会。现 将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1.股东大会届次：2023 年第五次临时股东大会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》等规定。 4.会议召开的日期、时间： 现场会议时间为：2023 年 11 月 15 日（星期三）14:30 网络投票时间为：2023 年 11 月 15 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00； 通过深圳证券 ...

我们作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，经对相关资料文件充 分核实后，现就公司第七届董事会第二次会议审议通过的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司领导人员2022年绩效考核结果及绩效年薪兑现方案的独立意见 公司领导人员2022年绩效考核结果及绩效年薪兑现方案严格按照公司绩效考核与 薪酬制度核定，并经公司薪酬与考核委员会认真核实及董事会审议，审批程序符合相 关法律法规及规章制度的规定。在董事会表决该项议案时，关联董事已回避表决。因 此我们同意该方案。 建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事 关于第七届董事会第二次会议相关事项 的独立意见 独立董事：陈旭东、杨新民、曹兴权 2023 年 10 月 26 日 1 二、关于拟变更会计师事务所的独立意见 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）具备足够的独立性、 专业胜任能力，能够满足公司 2023 年度审计工作的要求，聘任决策程序符合法律法规 和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的行为。因此，我们同意公 司聘请立信为公司 2023 年度财务报告审计 ...

2023 年 10 月 26 日 1 建设工业集团（云南）股份有限公司独立董事 关于拟变更会计师事务所的事前认可意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》的有关规定，我们作为建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着勤勉尽责的态度，依据客观公正的原则，提前审阅了《关于拟变更 会计师事务所的议案》，听取了公司对该项议案的情况介绍，查阅了相关资料文件并 与公司相关人员进行了必要沟通，现发表如下事前认可意见： 经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格， 具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司未来财务审计工作的 要求，我们同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务报告 审计机构和内控报告审计机构并同意将上述事项提交公司董事会和股东大会审议。 独立董事：陈旭东、杨新民、曹兴权 ...

第一条 为完善建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司审计委员会工作程序，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 审计委员会为公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员 的董事，其中独立董事应当过半数，委员中至少一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董 事提名，并经董事会审议通过。 第五条 审计委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作， 召集人应当为会计专业人士。 建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 成员不再担任公司董事职 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第五条 独立董事专门会议应由全部独立董事出席方可举行。因故不能亲自出席会 议的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事 代为出席。 第六条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主 （2023 年 10 月） 第一条 为进一步完善建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《建 设工业集团（云南）股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作 制度》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2023-065 建设工业集团（云南）股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立 信"）。 2.原聘任会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中 兴华"）。 3.变更会计师事务所原因及情况说明：基于公司业务发展的需要，经综合评估，择 优选聘，公司拟聘立信为公司 2023 年度审计机构，为公司提供财务审计及内部控制审 计服务。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海 创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所， 注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所， 1 建设工业集团（云南）股份有限公司董事会 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计 资格，并已向美国公 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司监事会 证券代码：002265 证券简称：建设工业 公告编号：2023-063 建设工业集团（云南）股份有限公司 第七届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映 了公司的实际情况，未发现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情况。 （二）审议通过了《关于公司领导人员 2022 年绩效考核结果及绩效年薪兑现方案 的议案》 表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为公司领导人员 2022 年绩效考核结果及绩效年薪兑现方案严格 按照公司绩效考核与薪酬制度核定，并经公司薪酬与考核委员会认真核实及董事会审 议，审批程序符合相关法律法规及规章制度的规定。 （三）审议通过了《关于拟变更会计师事务所的议案》 1 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会特种装备委员会工作规则 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第七条 特种装备委员会成员可以在任期内提出辞职，成员辞职应当向董事会提交 书面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要由公司董事会予以关注的事项进 行必要说明。 第八条 发生本规则第六条、第七条的情形，董事会应根据本规则第四条、第五条 的规定，补足成员人数。 第九条 特种装备委员会成员在有足够能力履行职责的情况下，可以兼任董事会其 1 第一条 为适应建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）特种装 备产业发展需要，提高公司特种装备产业发展规划水平和决策科学性，提高决策质量 和效率，降低决策风险，促进董事会特种装备委员会规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《建设工业集团（云南）股份有限公司董事会授权管理办法》（以 下简称"《授权管理办法》"）等有关规定，制定本工作规则。 第二条 特种装备委员会是董事会下设专门委员会，对董事会负责。根据《公司章 程》《授权管理办法》及本工作规则的规定履行职责。 第 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为了促进建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和《建设工业 集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所 业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...