第一章 总则 建设工业集团（云南）股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 （2025 年 9 月） 第七条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，不得涉及违反公序良 俗、损害社会公共利益的信息，不得涉及国家秘密、商业秘密等不宜公开的信息。公 司对供应商、客户等负有保密义务的，应当谨慎判断拟发布的信息或者回复的内容是 否违反保密义务。 第二章 总体要求 第二条 公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，严格遵守 有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问时，应当谨慎、理性、客 观，以事实为依据，保证发布的信息和回复的内容真实、准确、完整。公司信息披露 以指定信息披露媒体披露的内容为准，不得通过互动易平台披露未公开的重大信息。 公司在互动易平台发布或回复的信息不得与依法披露的信息相冲突。 第四条 公司在互动易平台回复投资者提问时，不得使用虚假性、夸大性、宣传性、 误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明确事实 依据的，公司不得在 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为完善建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构，规范公司审计委员会工作程序，确保董事会对经理层的有效监督，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本规则。 第二条 审计委员会为公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会报 告工作。 第二章 委员会组成 第三条 审计委员会成员为 3 名，为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事 2 名。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会委员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董 事提名，并经董事会审议通过。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作， 召集人应当为会计专业人士。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，经 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范和加强建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）的关 联交易管理，维护公司股东和债权人的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保 证公司与关联方之间的关联交易符合公开、公正、公平、公允的原则，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《建设工业集团（云南） 股份有限公司章程》以及相关法律法规的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司进行关联交易，应遵循以下基本原则： （一）保证关联交易的合法合规性、必要性和公允性； （二）保持公司的独立性； （三）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益； （四）交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议 程序和信息披露义务； （五）相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及 其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的 情形。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司） 董事、总经理及其他高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《建设工业集团（云南）股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会为公司董事会下设的专门委员会，主要负责对公司重大 收入分配制度及董事、总经理、其他高级管理人员的薪酬方案进行研究并提出建议。 第三条 本规则所称董事是指在本公司担任董事职务的人员，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书以及由董事会认定的其他高级 管理人员。 第二章 委员会组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占多数。委员会成 员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并经董事会 审议通过。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人 1 名，由委员会成员中的独立董事担任。由董 事长提名，经董事会审议通过，负责召集和主持薪酬与考核 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为规范建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 参与股东会会议组织、资料准备、服务咨询、会议召开、议案讨论与决策等活动 的股东代表及相关人员，应当遵守国家及公司的相关规定，对获知的公司国家秘密、 商业秘密和敏感信息负有保密义务。会议的组织部门对相关人员负有提醒和监督的义 务。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 市值管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步加强建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）市值 管理工作，树立科学的市值管理理念，促进公司市场价值稳步增长，维护投资者尤其 是中小投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等 法律法规，以及《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》 《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作的若干意见》《上市公司监管 指引第 10 号——市值管理》《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等文件精神，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升投资价值和股 东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司加强市值管理遵循以下原则： （一）坚持系统性原则。遵循系统思维、整体推进的原则，以系统化方式持续开 展市值管理工作。 （二）坚持合规性原则。在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律监管规则 以及公司内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （三）坚持科学性原则。综合考虑市值影响因素，结合行业及市场 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为完善建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的"公开、公平、公正"原则，切实保护 公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公司经营、财 务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开信息。 第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指可以接触、获取内幕信息的公司内部和 外部相关人员。 第四条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大 影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕知情人范围 第五条 《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信 息，包括但不限于： （一）对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，包括： 1.公司的经营方针和经营范围的重大变化； ...

董事会特种装备委员会工作规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为适应建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）特种装备产 业发展需要，提高公司特种装备产业发展规划水平和决策科学性，提高决策质量和效 率，降低决策风险，促进董事会特种装备委员会规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》《建设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《建 设工业集团（云南）股份有限公司董事会授权管理办法》（以下简称《授权管理办法》） 等有关规定，制定本规则。 第二条 特种装备委员会是董事会下设专门委员会，对董事会负责。根据《公司章 程》《授权管理办法》及本规则的规定履行职责。 第三条 本规则适用于特种装备委员会及本规则中涉及的有关人员。 建设工业集团（云南）股份有限公司 第二章 委员会组成 第四条 特种装备委员会由 5 名董事组成。委员会成员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并经董事会审议通过。 第五条 特种装备委员会设召集人 1 名，由董事长担任，负责召集委员会会议，主 持委员会工作。 第六条 特种装备委员会成员任期与董事会任期一致，委员任期届满，经董事会审 议通 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 募集资金管理办法 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称 公司）通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的 资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺 相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响募集 资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当 确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法规定。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境外的 募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况专项报告中披 露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金专户存储 第三条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）， 募集资金应当存放于经董事会批 ...

建设工业集团（云南）股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 9 月） 第一章 总则 第一条 为进一步规范建设工业集团（云南）股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运 作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《企业国有资产监督管理暂行条例》《建 设工业集团（云南）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他法律、行 政法规和规范性文件，结合实际，制定本规则。 第五条 董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 名（其中至少 1 名会计专业人 士），职工代表 1 名。职工代表经由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举 产生。 第六条 外部董事人数原则上应当超过董事会全体成员的半数，并根据需要由控股 股东在外部董事中明确一名外部董事召集人。 第七条 董事任期由《公司章程》规定，每届任期 3 年，任期届满，经选举可以连 1 任。外部董事在公司连续任职一般不超过 6 年，独立董事在公司连续任职不得超过 6 年。 第二条 董事会应当坚持权责法定、权责透明、权责统一 ...