江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，强化公司信 息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和部门规章以及《公司章程》的有关 规定，特制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券监管部门、深圳证券交易 所之间的指定联络人。公司证券部为董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和投资者负有诚信和勤 勉义务，承担法律、法规、部门规章和《公司章程》规定的有关责任，忠实履行 职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己或他人谋取私利。 第二章 董事会秘书任职资格与任免 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德、个人品德。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）及与 公司相关的其他信息披露义务人的信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、 完整、及时，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司证券部负责公司信息披露，为公司信息披露的常设机构。 第三条 本制度对作为信息披露义务人的公司、公司股东、实际控制人、公 司全体董事、高级管理人员以及公司各部门和分公司、子公司的相关负责人具有 约束力。 第二章 公司信息披露的基本原则 第四条 信息披露是公司的持续性责任，公司及其他信息披露义务人应当严 格依照法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地披 露信息，不得有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或者其他不正当披露。 第五条 公司的 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为充分保障江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）及全体股东的合法权益，保证公司关联交易的公允性，确保公司的 关联交易不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、公 开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公正、公开的原则； （二）不得损害公司和股东的利益； （三）不得隐瞒关联关系或者将关联关系非关联化； （四）除法律、法规、规章或规范性文件另有规定外，关联股东、关联董事 对关联交易事项回避表决； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时聘请专业评估师或独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人、关联关系及关联交易 第三条 本制度所称关联人，包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （四）由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双 方的独 ...

第二条 本制度所称外汇衍生品交易业务，是指根据公司国际业务的外币收 付情况，以各种货币作为基础资产，在金融机构办理的规避和防范汇率或利率风 险的外汇衍生品交易业务，主要包括远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉 期、利率期权、货币掉期等业务或业务的组合以及其他外汇衍生产品等。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 外汇衍生品交易业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍 生品交易业务，加强对外汇衍生品交易业务的管理，维护公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国期货和衍生品 法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际经营 情况，特制定本制度。 第三条 公司控股子公司（含全资子公司，下同）开展外汇衍生品交易业务 适用本制度。未经公司同意，公司控股子公司不得开展该类业务。 第二章 业务操作原则 第四条 公司进行外汇衍生品交易业务应当遵循合法、审慎、安全、有效的 原则，所有外汇衍生品交易业务均应以正常生产经营为基础，以具体经营业务为 依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的，且原则上应当控制外汇衍生品在种 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（下 称"公司"或"本公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保 公司的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司规范运作指引》（以下简称《规范运作指引》）等有关规定以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第五条 公司对外担保实行统一管理，公司的分支机构不得对外提供担保。 非经公司依照法律及《公司章程》履行批准程序，任何人无权以公司名义签署对 外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司董事应审慎对待和严格控制担保产生的债务风险，并对违规或 失当的担保产生的损失依法承担连带责任。 第七条 公司对外担保原则上要求对方提供 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 审计委员会年度财务报告审议工作制度 第一条 为进一步完善公司治理机制，健全公司内部控制，充分发挥审计委 员会在公司年报编制及披露过程中的监督作用，提高公司信息披露质量，保护投 资者合法权益，根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《董事会审 计委员会工作细则》《公司章程》等相关规定，结合公司年度报告编制和披露工 作的实际情况，特制定本制度。 第六条 审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵守 业务规则和行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财务会计报告进行核 查验证，履行特别注意义务，审慎发表专业意见。 第七条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟 通，在年审注册会计师出具初步审计意见后与年审注册会计师沟通审计过程中发 现的问题，并形成书面沟通记录。 第八条 会计师事务所对公司年度财务报表审计完成后，应提交公司审计委 员会审核，并由审计委员会进行表决，形成决议后提交公司董事会审核。 第二条 董事会审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法 律、行政 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司长效激励与约束机制，形成良好均衡的价值分配体 系，吸引和留住优秀人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制订了《江苏蓝丰生物 化工股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本股权激 励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办 法。 一、考核目的 为进一步完善公司法人治理结构，完善公司高级管理人员和核心员工绩效评 价体系和激励机制，通过对公司任职的董事、高级管理人员以及对公司经营业绩 和持续发展有直接影响的中层 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为提高江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高公司年度 报告（以下简称"年报"）信息披露的质量和透明度，强化信息披露责任意识， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异、证券监管部门认定的其他年报信息披露存在重大差错的情形。具体 包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； （二）会计报表附注中财务信息的披露违反了《企业会计准则》及相关解释 规定、中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报 告的一般规定》等关于财务报告的相关要求，存在重大错误或 ...

第一章 总则 第一条 为规范江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下 简称《监管指引 5 号》）《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 江苏蓝丰生物化工股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，应当按照《监管指引 5 号》 以及深圳证券交易所相关规则要求，及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保 证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对 内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司证券部在董事会秘书领导下具体负责内幕信息知情人的登记报 备等日常工作，并统一负责对证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新 闻媒体、投资者的接待、咨询（质询）、服务工作。 第 ...

江苏蓝丰生物化工股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应江苏蓝丰生物化工股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加 强决策科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章 程》的有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会成员由公司三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生，董事长担任主任委员。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责范围 第七条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司 ...