金财互联控股股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司章程指引》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》和《金财互联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职 权。 第三条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》等法律法规和《公司章 程》的规定依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一 ...

第二条 薪酬委员会是董事会设立的专门工作机构，负责制定公司董事及高 级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的 薪酬政策与方案，对董事会负责。 金财互联控股股份有限公司 董事会薪酬委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员的业绩考核与薪酬管理制度，进一步完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《金财互联控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会特设 立薪酬委员会，并制定本议事规则。 第三条 本议事规则所称的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财 务总监、董事会秘书及《公司章程》规定的其他相关人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，由董事会选举产生。 第六条 薪酬委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集、主 持委员会工作；主任委员由董事会委任。 第七条 薪酬委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任 ...

金财互联控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司重大信息在内部的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《金财互联控股股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《金财互联控股股份有限公司信 息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度适用于公司、分公司、子公司，参股公司参照适用。本制度 所称"报告义务人"为公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各分/子公司 负责人、公司派驻子公司的董事、监事和高级管理人员（如有）等。 3、提供财务资助； 4、提供担保（ ...

金财互联控股股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理， 切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第 10 号——市值管理》等法律法规、规范性文件和《金财互联 控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升投 资价值和股东回报能力和水平而实施的战略管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 （二）系统性原则：公司应当按照系统思维、整体推进的原则，协同公司各 业务体系以系统化方式持续开展市值管理工作。 （三）科学性原则：公司应当按照市值管理的规律进行科学管理，科学研判 影响公司投资价值的关键性因素，以提升公司质量为基础开展市值管理工作。 （四）常态性原则：公司的市值成长是一个持续的和动态的过程，公司将及 时 ...

金财互联控股股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的风险投资 及相关信息披露行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益及公司 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规范性文件及《金财互联控股股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称风险投资包括证券投资、衍生品交易等高风险投资以及 深圳证券交易所认定的其他投资行为。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或控股子公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为； （二）固定收益类或者承诺保本的低风险短期金融产品的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券 投资； （五）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 其中，委托理财是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资 产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行 投资和管理 ...

金财互联控股股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）在定期报 告及重大事项编制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《金财互 联控股股份有限公司章程》、公司《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于包括公司及各部门、分公司、控股子公司以及公司的 董事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指对公司股票及衍生品种交易价格产生重大 影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在 策划、编制、审批和披露期间的重大事项。尚未公开是指公司董事会尚未在中国 证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。 第四条 公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，证券部负责协助董 事会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归口单位或相关人员应按照 本制度规定 ...

金财互联控股股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，提高内部审计工作质量、保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 审计法》《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评 价指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《金财互联 控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门组织实施的，对公 司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营管理活动 的合规性、效率、效果、效益性等进行独立客观确认、评价和监督的一项管理活 动。 第八条 内部审计机构的宗旨是，通过开展独立、客观的确认性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高 运作效率，帮助公司实现其目标。 第九条 公司内部审计部应当履行以下主要职责： （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司 的内 ...

金财互联控股股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 第六条 公司可以委托深圳证券信息有限公司（以下简称"信息公司"）提供股 东会网络投票相关服务，并与信息公司签订协议，明确服务内容及相应权利义务。 第一条 为规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票行为，便于股东行使表决权，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司股东会网络投票实施细则》等法律法规及规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所称股东会网络投票是指公司股东通过深圳证券交易所网络投票 系统行使表决权。深圳证券交易所网络投票系统包括下列投票平台： （一）深圳证券交易所交易系统投票平台； （二）深圳证券交易所互联网投票平台。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当按照相关规定向股东提供网 络投票方式，履行股东会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和 准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，应当按照深圳证券交易所相关公告格 式指引的要求按规定披露。 第五条 股东会股权登记日登记在册且有权出席会议行使表 ...

金财互联控股股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人金财互联控股股份有限公司董事会现就提名钱世云为金财互联控股 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为金财互联控股股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过金财互联控股股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ ☑ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合 ...

一、被提名人已经通过金财互联控股股份有限公司第六届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 金财互联控股股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人金财互联控股股份有限公司董事会现就提名张正勇为金财互联控股 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为金财互联控股股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提 名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：__________________________ ...