金财互联控股股份有限公司 董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）对董事和 高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规和规范性文件及《金财互联 控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生 ...

金财互联控股股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信 息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）以及有关法律、法规、规章和《金财互联控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《金财互联控股股份有限公司信息披露管理制度》 的规定，结合公司信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所规定或要求披 露的内容，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《股票上市规则》及交易所其他相关业务规 则中规定的可暂缓、豁免披露情形的，由公司自行审慎判断，并接受深圳证券交 易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 ...

金财互联控股股份有限公司 内部问责制度 第一章 总则 第一条 为完善金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策 与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所股票上市规则》《金财互联控股股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他内部控制制度等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会和高级管理人员须按《公司法》《证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制是指对公司董事和高级管理人员在其所管辖的部门及工作职 责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展、贻误工作、给公司 造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 第四条 问责对象为公司董事和高级管理人员（即被问责人）。纳入公司合并 报表范围的子公司的董事及高级管理人员参照本制度执行。 第五条 本制度坚持下列原则： 第 ...

金财互联控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效益，保护股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性 文件和《金财互联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券并向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划 募集的资金。 度要求。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第二章 募集资金存放 第六条 募集资金实行专项存放，公司应当审慎选择商业银行并开 ...

金财互联控股股份有限公司 总经理工作制度 第一章 总则 第一条 为建立金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）现代企业 制度，进一步完善公司治理结构，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 和《金财互联控股股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等有关规定， 特制定本制度。 第二条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘，经连聘可以连任。公司 根据生产经营的需要可设副总经理若干名、财务总监一名，由总经理提请董事会 聘任或解聘，协助总经理工作。 第三条 总经理是董事会领导下的公司日常经营管理负责人，负责贯彻落实 董事会决议，主持公司的生产经营和日常管理工作，并对董事会负责。总经理应 当遵守法律、行政法规、部门规章等规范性文件和《公司章程》的有关规定，履 行诚信和勤勉的义务。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家 ...

金财互联控股股份有限公司 审计委员会年报工作制度 第一条 为充分发挥金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）审计 委员会的监督作用，提高公司信息披露质量，保护投资者合法权益，根据中国证 监会、深圳证券交易所关于上市公司年度财务报告审计的相关规定，特制定公司 董事会审计委员会对年度财务报告的审议工作程序。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和《金财互联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）和本制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，保证公司年 报信息披露的真实、及时、准确和完整。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （二）审核公司年度财务信息及会计报表； （三）监督会计师事务所对公司年度审计的实施； （六）中国证监会、深圳证券交易所等规定的其他职责。 第四条 公司及会计师事务所向审计委员会提供的审计证据应当具备充分性、 相关性和可靠性。 第五条 审计委员会应根据公司年度报告披露时间安排以及实际情况，与会 计师事务所、财务总监共同协商确定年度财务报告审计时间。 （ ...

金财互联控股股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总则 第一条 为做好金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 保密工作，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露 内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律 法规及《金财互联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会负责公司内幕信息登记管理工作，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事 会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部 门。 第三条 未经公司董事会批准，公司任何部门和个人不得自行向外界泄露、 报道、传送涉及公司内幕信息的有关内容，公司依法报送或披露的信息，须严格 按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分 ...

金财互联控股股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上董事提名，由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责召集、主 持委员会工作；主任委员由董事会委任。 第七条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 四至第六条规定补足委员人数。经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会 委员在任期内进行调整。 第一章 总则 第一条 为规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员的产生，优化董事会组成，进一步完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《金财互 联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 董事会特设立提名委员会，并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步规范金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"） 财务管理工作,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国会计法》《企业会计准则》等相关法律、法规、规范性文件和《金 财互联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及其下属各控股公司。 第三条 下属企业应根据本制度和本企业生产经营特点，制订本企业财务管 理制度，并按照本企业授权体系完成审批手续后报公司备案。 第四条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律、法规、《公司章程》及 本制度的规定，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实 反映财务状况和经营成果，依法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、审 计委员会等机构以及证券监管、税务、审计等部门的检查监督。 第二章 财务管理组织机构 第五条 财务部门机构设置： 金财互联控股股份有限公司 财务管理制度 （一）董事会对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业 务的真实性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总经理组织实施，公 司财务负责人对董事 ...

第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。如发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应当向公司阐明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形 的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 公司独立董事人数应不少于公司董事总人数的三分之一。公司董事 会薪酬委员会、审计委员会、提名委员会的独立董事人数应当在委员会成员中占 多数，并担任召集人。 金财互联控股股份有限公司 独立董事工作管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善金财互联控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东 的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作》"）、《金财互联控股股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）以及其它有关法律、法规、规章的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外 ...