华西能源重大资产出售预案摘要 公司声明 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 股票简称：华西能源股票代码：002630 上市地点：深圳证券交易所 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售预案摘要 | 项目 | 名称 | | --- | --- | | 交易对方 | 将根据西南联交所公开挂牌结果确认 | 二〇二三年十一月 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案及其摘要的内容真实、 准确和完整，并对本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本预案及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉 嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监 会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并 于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在 两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登 ...

股票简称：华西能源股票代码：002630 上市地点：深圳证券交易所 华西能源工业股份有限公司 重大资产出售预案 | 项目 | 名称 | | --- | --- | | 交易对方 | 将根据西南联交所公开挂牌结果确认 | 二〇二三年十一月 华西能源重大资产出售预案 公司声明 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案及其摘要的内容真实、 准确和完整，并对本预案及其摘要的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负相应的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本预案及其 摘要中财务会计资料真实、准确、完整。 本公司董事、监事、高级管理人员承诺：如本次交易所披露或提供的信息涉 嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监 会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在该上市公司拥有权益的股份，并 于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上 市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和证券登记结算机构申请锁定；未在 两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和证券登 记结算 ...

华西能源工业股份有限公司 关于本次交易事项采取的保密措施及保密制度的说明 综上，公司在本次交易中已经采取了必要且充分的保密措施，执行了严格有 效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围；本次交易相关人员均应严格遵 守保密制度要求和监管要求、严格履行保密义务，在整个过程中不得泄露内幕信 息，不得利用内幕信息进行交易。 特此说明。 华西能源工业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 13 日 1、公司与相关方就本次交易进行初步磋商及后续沟通时，均采取了必要的 保密措施，严格限定敏感信息知情人范围。 2、公司与本次交易相关的各证券服务机构、产权交易所等相关方均签署了 保密协议，约定了各方的保密责任与义务。 3、上市公司已多次告知内幕信息知情人员严格遵守保密制度和监管要求， 履行保密义务，在本次交易信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利 用内幕信息买卖公司股票。 4、公司按照有关规定，编制了重大资产重组交易进程备忘录及内幕信息知 情人登记表，并将有关材料向深圳证券交易所进行报备。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西能源工业股份有限公司（以 ...

华西能源工业股份有限公司 1、评估机构的独立性 本公司聘请中威评估承担本次重大资产出售事项的评估工作，对自贡银行的 全部股东权益在 2022 年 12 月 31 日的市场价值进行估值；公司与中威评估签署 了相关协议，选聘程序合法、合规。中威评估具有证券、期货相关业务资格以及 从事评估工作的业务经验。中威评估及其评估人员与公司、标的公司（自贡银行） 之间除正常业务往来关系外，不存在关联关系，亦不存在除专业收费外的现实的 及预期的利益或冲突，具有独立性。 2、评估假设前提的合理性 关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与评估目的 相关性以及评估定价公允性的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟通过公开挂 牌方式转让公司所持有的自贡银行股份有限公司（以下简称"自贡银行"）股份 33,448.789 万股，并由交易对方以现金方式支付对价。本次交易完成后，公司不 再持有自贡银行股份。本次交易构成重大资产重组。 中威正信（北京）资产评估有限公司（以下简称"中威评估"）以 2022 年 1 ...

华西能源工业股份有限公司独立董事 关于第五届董事会第二十九次会议有关议案的事前认可和独立意见 根据中国证监会《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司独立董事管 理办法》、深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为华西能源工业股份有限公司（以下 简称"公司"）的独立董事，在认真审阅公司董事会提交的有关资料的同时，就 有关问题向公司相关部门和人员进行了询问，现就公司第五届董事会第二十九次 会议有关议案，基于独立判断立场，发表事前认可和独立意见如下： （三）本次交易是公司优化资产结构、聚焦主业，提高可持续发展能力的积 极举措，符合国家产业政策和公司未来发展战略。交易获得的资金将用于偿还欠 款、补充流动资金和在手订单执行，有利于改善公司财务状况、增强盈利能力， 有利于公司做强主业、提升核心竞争力和市场价值，维护中小股东利益。 （四）由于采用公开挂牌交易，参与竞买的最终受让方存在不确定性，本次 交易是否构成关联交易尚不确定。本次交易符合公平、公开、公正的原则，定价 方式符合《公司法》、《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等法律法规、 规范性文件 ...

华西能源工业股份有限公司拟转让股权 涉及的自贡银行股份有限公司 股东全部权益价值项目 估值报告 中威正信评咨字（2023）第 6005 号 第一册 共一册 中威正信( 古有限公司 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 5111020007511301202300076 | | --- | --- | | 合同编号: | 中威正信评估委托合同（2023）第 6505-1号 | | 报告类型: | 估值类咨询报告 | | 报告文号: | 中威正信评咨字(2023) 第6005号 | | 报告名称: | 华西能源工业股份有限公司拟转让股权涉及的自贡 银行股份有限公司股东全部权益价值项目 | | 评估结论: | 4,901,330,400.00元 | | 评估报告日: | 2023年11 | | 评估机构名称: | 中威 正 京 A 资 盲限公司 | | 签名人员: | 肖 萧 会员编号:51190110 | | | 杜晨璐 会员编号:51180045 | | | (可扫描二维码查询备案业务信息) | 说明：报告备案回执仅证明此报告已在业务报备管理系统进行了备案，不作为 协会对该报告认证、认 ...

华西能源工业股份有限公司 3、本次交易完成后，上市公司不再持有自贡银行股份，上市公司将剥离与公 司主营业务关联度低的资产，本次交易有利于公司改善财务状况、增强持续盈利 能力，有利于公司突出主业、增强抗风险能力，不会影响公司的独立性，不会导 致公司新增同业竞争及非必要关联交易。 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟通过公开挂 牌方式转让公司所持有的自贡银行股份有限公司（以下简称"自贡银行"）股份 33,448.789 万股（占自贡银行股本总额的 15.472%），并由交易对方以现金方式支 付对价。本次交易完成后，公司不再持有自贡银行股份。本次交易构成重大资产 重组。 华西能源工业股份有限公司董事会 根据《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监 管要求》，经审慎判断，公司认为： 1、本次交易的标的资产为标的公司的股权，不涉及立项、环保、行业准入、 用地、规划、建设施工等有关报批事项。本次交易涉及的有关报批事项和尚需履 行的程序及获得的批准，已在《华西能源工业股份有限公司重大资产出售预案》 中详细披露，并对可能无法获得批准的风险作出了特别提示。 2、本次交易属于重大 ...

华西能源工业股份有限公司 关于公司股票价格波动未达到相关标准的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西能源工业股份有限公司（以下简称"上市公司"、"公司"）拟通过公开挂 牌方式转让公司所持有的自贡银行股份有限公司（以下简称"自贡银行"）股份 33,448.789 万股，并由交易对方以现金方式支付对价。本次交易完成后，公司不 再持有自贡银行股份。本次交易构成重大资产重组。 综上，在剔除同期大盘因素（深证综指，399106.SZ）和同行业板块（通用 设备制造业板块，812022.EI）因素影响后，公司股价在本次重组信息首次公告 前 20 个交易日内累计涨跌幅均未超过 20%，未构成异常波动情况。 特此说明。 华西能源工业股份有限公司董事会 2023 年 11 月 13 日 董事会对公司股价在本次重组信息首次公告前 20 个交易日内剔除大盘因素 和同行业板块因素影响后累计涨跌幅进行了审慎核查，情况如下： 经核查，公司本次重组预案首次公告日 2023 年 11 月 14 日前 20 个交易日的 区间为 2023 年 10 月 16 日至 2023 年 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 reached ¥803,801,395.21, representing a 380.27% increase compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥10,924,738.03, up 108.80% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥13,633,732.56, an increase of 110.15%[4] - The company reported a basic earnings per share of ¥0.0133, a 112.64% increase from the previous year, and a diluted earnings per share of ¥0.0092, up 108.75%[4] - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥1,408,654,834.40, a significant increase from ¥479,422,022.78 in the same period last year, representing a growth of approximately 194%[26] - Net profit for Q3 2023 was reported at -¥226,129,258.43, an improvement from -¥470,515,050.39 in Q3 2022, reflecting a reduction in losses[27] - The company reported a net loss attributable to shareholders of CNY -211,233,704.41 for the quarter, an improvement from CNY -455,647,054.92 in the same quarter last year[28] - The total comprehensive income for the quarter was CNY -225,922,768.67, an improvement from CNY -471,054,493.51 in the same quarter last year[28] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥9,928,992,132.63, a decrease of 2.30% from the end of the previous year[4] - The company's total assets decreased to ¥9,928,992,132.63 from ¥10,162,695,269.84 in the previous quarter, a decline of approximately 2.29%[24] - Total liabilities increased to ¥9,165,608,047.70 from ¥9,109,983,066.78, marking a rise of about 0.61%[24] - The total non-current liabilities rose to ¥4,640,286,404.00 from ¥3,490,790,638.33, reflecting an increase of approximately 32.9%[24] - The company's equity attributable to shareholders decreased to ¥616,037,156.04 from ¥890,676,209.91, a decline of approximately 30.8%[24] Cash Flow and Investments - The company’s cash flow from operating activities was ¥100,604,150.66, a 16.30% increase compared to the previous year[4] - The net cash flow from operating activities was CNY 100,604,150.66, compared to CNY 86,505,422.44 in the previous year, indicating an increase of about 16.5%[31] - The company received CNY 851,400,000.00 in cash from borrowings during the quarter, down from CNY 1,655,000,000.00 in the same period last year[32] - Cash outflows from financing activities totaled CNY 1,025,013,350.93, compared to CNY 1,812,442,504.25 in the previous year, reflecting a decrease of approximately 43.5%[32] - The company reported a cash inflow from investment activities of CNY 79,693,190.45, compared to CNY 70,885,972.14 in the previous year, indicating an increase of about 12.6%[31] - Investment income surged to ¥52,283,194.97, marking a 336.37% increase year-on-year, attributed to profits from long-term equity investments[11] - The company reported a significant increase in investment income, which reached ¥12,621,201.17 compared to ¥52,283,194.97 in the previous year, indicating a decline of about 76%[27] Shareholder Information - Total number of common shareholders at the end of the reporting period is 97.051 million[16] - The largest shareholder, Li Renchao, holds 13.07% of shares, amounting to 154.275 million shares, with 107 million shares pledged[16] - The second largest shareholder, Shaanxi International Trust Co., holds 1.16% of shares, totaling 13.751 million shares[16] - The top ten shareholders collectively hold significant stakes, with the largest individual holding being 154.275 million shares[17] - The report indicates that there are no known relationships or concerted actions among the top ten shareholders[17] - The company has a total of 38.569 million unrestricted shares held by the largest shareholder[17] Research and Development - The company’s R&D expenses increased to ¥26,293,387.89, reflecting a 68.09% rise due to increased investment in new project development[11] - Research and development expenses for Q3 2023 were ¥26,293,387.89, up from ¥15,642,244.00 in Q3 2022, indicating a year-over-year increase of about 68%[27] Contracts and Legal Matters - The company has ongoing litigation related to boiler design contracts, with a claim amounting to 24.0776 million yuan[18] - The company has a contract with TRN ENERGY PVT.LTD worth 186.1 million USD for the supply of boilers and turbines[18] - The company is currently involved in a lawsuit regarding product defects from a previous contract dating back to 2005[18] - The company is currently involved in several ongoing litigations regarding contract disputes, with claims totaling CNY 66.14 million from a contractor[20] Current Assets and Inventory - As of September 30, 2023, the total current assets of Huaxi Energy amounted to approximately CNY 3.66 billion, an increase from CNY 3.35 billion at the beginning of the year, reflecting a growth of about 9.2%[22] - The company's cash and cash equivalents stood at CNY 230.48 million, slightly up from CNY 229.07 million at the start of the year[22] - Accounts receivable increased to CNY 648.19 million from CNY 639.85 million, indicating a rise of approximately 1.1%[22] - Inventory levels rose to CNY 745.96 million, compared to CNY 665.95 million at the beginning of the year, marking an increase of about 12%[22] - The company reported a total of CNY 1.65 billion in contract assets as of September 30, 2023, up from CNY 1.41 billion at the beginning of the year, reflecting a growth of approximately 17%[22] Significant Contracts - The company signed a significant contract for the supply and service of a 330MW supercritical clean energy power plant in Laos, with a total contract value of approximately CNY 2.758 billion[20] - Huaxi Energy is in the process of transferring 100% equity of its subsidiary, Zhaotong Environmental Power Co., Ltd., to Everbright Environmental Protection for a transaction amount of CNY 100 million[20] - The company plans to increase its subsidiary Huaxi Energy Engineering's registered capital from CNY 200 million to CNY 383.29 million through a capital increase of CNY 300 million[20]

独立董事工作制度 华西能源工业股份有限公司 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不 在上市公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事 中会计专业人士担任召集人。公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专 门委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第二章 任职资格与任免 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规范性文件和本公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判 ...