3、本人承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动； 4、本人承诺在自身职责和权限范围内，促使公司董事会或薪酬与考核委员 会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 华西能源工业股份有限公司董事、高级管理人员 关于本次发行摊薄即期回报填补措施切实履行的承诺 本人作为华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）的董事/高级管理 人员，针对本次发行摊薄即期回报填补措施切实履行作出以下承诺： 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采 用其他方式损害公司利益； 2、本人承诺对自身职务消费行为进行约束； 5、若公司后续拟实施股权激励，本人承诺在自身合法权限范围内，促使公 司拟公布的股权激励行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、自本承诺出具日至本次发行实施完毕前，若监管部门作出关于填补回报 措施及其承诺的其他新的监管规定的，且本承诺相关内容不能满足监管部门该等 规定时，本人承诺届时将按照监管部门的最新规定出具补充承诺； 7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任 何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失 的，本 ...

华西能源工业股份有限公司 独立董事 2024 年第二次专门会议决议 华西能源工业股份有限公司第六届董事会独立董事 2024 年第二次专门会议 于 2024 年 10 月 9 日以现场结合通讯方式召开。独立董事刘锦超、谢兴隆、毛坚 毅参加了会议，谢兴隆、毛坚毅共同推举刘锦超为会议主持人。会议召集、召开 及表决方式符合《华西能源工业股份有限公司章程》《华西能源工业股份有限公 司独立董事工作制度》和有关法律法规的规定，会议结果合法有效。 （一）审议通过《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》 根据现行有效《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下 简称《发行注册管理办法》）等法律、法规及规范性文件的有关规定，本次发行 有利于公司的长远发展目标，实现公司可持续发展，符合公司和全体股东的利益， 不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 审议结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 与会独立董事一致同意《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》， 并同意将本议案提交公司董事会审议。 （二）逐项审议通过《关于公司 2 ...

关于对华西能源工业股份有限公司 及相关当事人给予通报批评处分的决定 当事人： 华西能源工业股份有限公司，住所：四川省自贡市高新工业 园区荣川路 66 号； 黎仁超，华西能源工业股份有限公司董事长； 华西能源董事长黎仁超、财务总监孟海涛、时任总裁毛继红， 未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 2.1.2 条第一款、第 5.1.9 条第二款的规定，对华西能源上述违规行为负有重要责任。 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 13.2.3 条的规定，经本所纪律处分委员会审议 通过，本所作出如下处分决定： 一、对华西能源工业股份有限公司给予通报批评的处分； 二、对华西能源工业股份有限公司董事长黎仁超、财务总监 孟海涛、时任总裁毛继红给予通报批评的处分。 对于华西能源工业股份有限公司及相关当事人上述违规行 为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。 深圳证券交易所 毛继红，华西能源工业股份有限公司时任总裁。 经查明，华西能源工业股份有限公司及相关当事人存在以下 违规行为： 2024 年 1 月 31 日， ...

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2024-052 华西能源工业股份有限公司 关于参加四川辖区 2024 年投资者网上集体接待日及 半年度报告业绩说明会活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与广大投资者的互动交流，华西能源工业股份有限公司（以下 简称"公司"）将参加由四川省上市公司协会、深圳市全景网络有限公司联合举 办的"四川辖区 2024 年投资者网上集体接待日及半年度报告业绩说明会"活动， 现将有关事项公告如下： 本次活动将采用远程网络的方式举行，投资者可登录"全景路演" （https://rs.p5w.net）参与本次互动交流，活动时间为 2024 年 9 月 12 日（周四） 13:30-17:00。 届时公司高管将通过在线就公司 2024 年半年度业绩、公司治理、发展战略、 经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关心的问题，与投资者进 行沟通与交流，欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 华西能源工业股份有限公司董事会 二 O 二四年九月四日 ...

第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； 华西能源工业股份有限公司 内部审计制度（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为了规范华西能源工业股份有限公司（以下简称公司）的内部审计工作， 促进经济管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《第1101 号—— 内部审计基本准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》法律法规以及《公 司章程》的相关规定，结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通过运用 系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效 性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 本制度所称被审计对象，特指公司各部门、全资或控股子公司及其直属分支机构（含 控股子公司），上述机构相关责任人员。 ...

华西能源工业股份有限公司 投资运作管理制度（修订稿） 第一章 总则 第一条 为加强华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 管理，规范公司对外投资行为和内部运作机制，提高资金使用效率，促进对外投 资资产保值增值，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 以及《公司章程》等有关规定，特制定本制度。 第二条 投资运作管理旨在通过规范公司的投资行为，建立有效的对外投资 风险管控和约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学、合理、 可行等原则基础之上，实现对外投资资产结构最优化和效益最大化。 第三条 对外投资管理是公司对公司本部及全资子公司、控股子公司的对外 投资行为，从立项、论证、审批、实施、收回投资等全过程管理。 第四条 对外投资管理遵循保护所有权，放开经营权的基本方针，坚持管理 和服务相结合的原则，促进公司对外投资持续、稳步、健康发展。 第五条 公司设立对外投资管理部门与岗位，其主要职责是：参与编制拟订 公司中长期产业发展规划和年度投资计划；牵头组织公司对外投资项目的策划、 分析论证、实施与监管；承担对外投资项目的审查、登记和监控等管理职能。 第二章 对外投资及对外投资审批 ...

华西能源工业股份有限公司 对外担保管理制度（修订稿） 第一章 总则 第一条 为保护华西能源工业股份有限公司(以下简称公司)的财务安全，加强公司 对外担保管理，防范和降低经营风险，根据《民法典》《公司法》《证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》，特制订本管理制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份，为他人（包括为公司控股子 公司）提供担保责任。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保产生的 债务风险。 第四条 公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的，应当要求对方提供 反担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。所提供反担保标的如为法律、法规 禁止流通、无实际价值或存在权属争议无法变现资产的，公司应拒绝为其提供担保。 第五条 公司及控股子公司提供反担保应当比照担保的相关规定执行，以其提供的 反担保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义务，但公司及控股子公司为以自身债 务为基础的担 ...

证券代码：002630 证券简称：华西能源 公告编号：2024-051 华西能源工业股份有限公司 第六届监事会第四次会议决议公告 三、备查文件 一、监事会召开情况 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《公司 2024 年半年度报告及摘要》 的程序符合国家有关法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所的规定；报告内 容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 《公司 2024 年半年度报告》详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 《公司 2024 年半年度报告摘要》详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）。 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 审议结果：表决票 5 票，赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 华西能源工业股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议 于 2024 年 8 月 26 日在公司行政楼一楼会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 ...

华西能源工业股份有限公司 2024 年半年度报告全文 华西能源工业股份有限公司 China Western Power Industrial Co., Ltd. （四川省自贡市高新工业园区荣川路66号） 2024 年半年度报告 二 0 二四年八月二十七日 1 华西能源工业股份有限公司 2024 年半年度报告全文 | --- | --- | |---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- ...

四川省成都市锦江区东御街 18 号百扬大厦 11 楼 邮编：610011 11F, Square One, No.18 Dongyu St., Jinjiang District, Chengdu, Sichuan,P.R.China 电话/TEL：（028）87747485 传真/FAX：（028）86512848 网址/WEBSITE：www.kangdacdlawyers.com 北京康达（成都）律师事务所 关于华西能源工业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法 律 意 见 书 康达股会字【2024】第 2096 号 二○二四年七月 关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明： 法律意见书 北京康达（成都）律师事务所 关于华西能源工业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 的法律意见书 康达股会字【2024】第 2096 号 致：华西能源工业股份有限公司 根据北京康达（成都）律师事务所（以下简称"本所"）与华西能源工业股份 有限公司（以下简称"华西能源"或"公司"）签订的《聘请法律顾问合同》，本所 指派杨波、王宏恩律师出席了华西能源 2024 年第三次临时股东大会（以下简称 "本次 ...