北京中科金财科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为保证北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书 依法行使职权，履行职责，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及相关法律法规和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的规定，制定本制度。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政 法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获 取相应的报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，熟悉本行经营 情况和行业知识，具有较强的公关能力和协调能力，具备良好的职业道德和个人 品质； 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其任 职资格包括： （一）大学专科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作经验； （三）在学术、专业资格或有关经验方面符合其他法律法规或监管机构的其 他要求。 第四条 具有 ...

北京中科金财科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了提高内 部审计工作质量、加大审计工作力度、明确审计工作职责以及规范审计工作程序， 根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和《北京中科金财科技股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及审计人员的职责与权限、内部审 计的工作内容及程序，并对具体的内部控制的实施等相关事项进行了规范，是公 司开展内部审计工作的标准。 第三条 本制度适用于公司各内部机构、子公司、分公司及公司对其有实际 控制权的其他企业。 第二章 内部审计机构及其主要职责和权限 第四条 董事会审计委员会为公司内部审计领导机构，公司设审计部为内部 审计专职机构，配置专职人员从事内部审计工作，且专职人员不少于三人；公司 审计部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作，并接受审计委员会的指导与 监督。公司审计部负责人为专职，由董事会审计委员会提名，董事会任免。内部 审计部门应当保持独立性，不 ...

北京中科金财科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露 信息，维护公司股东特别是社会公众股东的合法权益，依据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则"》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》及《北京中科金财科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第二条 本制度所称应披露的信息是指所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息，包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司股票发行、股票回购、股 ...

北京中科金财科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 子公司的管理控制，保证子公司规范运作和依法经营，维护公司和投资者合法权 益，促进公司规范运作和健康发展。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《规范运作》"）等法律、法规、规章以及《北京中科金财科技股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称"子公司"是指公司依法设立的，具有独立法人资格主 体的公司。其设立形式包括：（一）公司独资设立的全资子公司；（二）公司与 其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上，或未达到50%但能够决 定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强对子公司的管理，建立有效的控制机制，主要从人 事、财务、经营决策、信 ...

北京中科金财科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支 机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）、《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形或事件（"重大信息"）时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行报告。董事会 秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定 ...

北京中科金财科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的 公平公正，保护公司投资者及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《内 幕信息知情人登记管理制度》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）、《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关 规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会秘书为内幕信息管理工作 负责人，董事会办公室负责内部信息 ...

北京中科金财科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范并加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"） 证券投资和衍生品交易行为，强化投资管理和监督，控制投资风险，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规以及《北京中科金 财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资与衍生品交易包括证券投资、衍生品交易以 及董事会认定的其他投资行为。本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、 证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。本制度所述衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或 者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率 ...

北京中科金财科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第二章 委托理财的审批权限 第一条 为了规范并加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财行为，强化委托理财管理和监督，控制投资风险，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规以及《北京中科金财科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业务 行为不适用本制度。 第三条 委托理财的原则： （一）公司的委托理财应遵守国家法律、法规、规范性文 ...

北京中科金财科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司规范运作水平，加大年报信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会 计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（以 下简称"《年度报告的内容与格式》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）、《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确 ...

北京中科金财科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及 《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《北京中 科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 ...