三、内部控制制度及执行情况 公司根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易（2023 年修订）》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定， 制定了《证券投资与衍生品交易管理制度》。2023 年，公司及控股子公司严格按 照制度规定开展证券投资业务，切实执行风险控制措施，有效防范风险，确保资 金安全，不存在违规情形。 特此说明。 北京中科金财科技股份有限公司董事会 一、证券投资审议批准情况 公司于 2023 年 4 月 18 日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第 四次会议，审议通过了《关于使用自有资金进行证券投资的议案》，同意在不影 响公司和下属控股公司正常生产经营资金需求的情况下，使用不超过人民币 5,000 万元的自有资金用于证券投资，资金在上述额度内循环滚动使用，有效期 为自董事会审议通过之日起 12 个月内，投资期限内任一时点的证券投资交易金 额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）最高不超过人民币 5,000 万元。 具体内容详见公司于 2023 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上 披露的《关于使用自有资金进行证券投资 ...

北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 一、报告期内监事会工作情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及公司《监事会议 事规则》赋予的各项职权，本着对全体股东负责的精神和对公司长期发展的高度 责任感，认真履行各项职权和义务，对公司的决策程序、依法运作情况、财务状 况以及内部管理等方面进行了监督和核查，忠实地维护公司和股东的合法权益， 为公司的规范运作和健康发展提供了必要保障。报告期内，监事会共召开 5 次会 议，会议情况如下： 1.2023 年 4 月 18 日，第六届监事会第四次会议审议通过了《关于审议 2022 年度监事会工作报告的议案》、《关于审议 2022 年年度报告及其摘要的议案》、 《关于审议 2023 年第一季度报告的议案》、《关于审议 2022 年度决算报告的议 案》、《关于审议 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于审议<2022 年度内部控 制自我评价报告>的议案》、《关于审议使用闲置资金进行委托理财的议案》、《关 于审议使用闲置资金进行证券投资的议案》、《关于审议年度担保额度的议案》、 《关于计提商誉减值准备的议案》。 本次会议的决议公告刊登于 ...

根据《 企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求(以下简称《 企业内部控制规范体系")，结合北京中科金财科技股份有限公司 (以下简称 公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 北京中科金财科技股份有限公司全体股东： 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展目标。由于内部控 制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-017 因业务发展需要，进一步提升公司整体业绩水平，实现公司资产保值增值， 在公司、各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中，同意公司和各级全资下 属公司之间相互提供担保，担保的额度不超过人民币 50,000 万元（即任一时点 的担保余额不超过人民币 50,000 万元），其中，为资产负债率 70%以上的子公司 提供担保的额度不超过 5,000 万元，为资产负债率低于 70%的子公司提供担保的 额度不超过 45,000 万元，授权公司管理层和各级全资下属公司管理层具体实施。 本议案有效期自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大 会召开之日止。 公司在实施过程中将严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等 相关规定。该事项尚需提交公司股东大会审议。 二、被担保人基本情况 本次提请 2023 年年度股东大会审议的提供担保额度的担保对象系公司及 2024 年年度股东大会召开之日前的各级全资下属公司（包括有效期内新增的全 资公司）。截至目前，公司及各级全资下属公司的基本情况如下： 北京中科金财科技股份有限公司 关于年度担保额 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-018 北京中科金财科技股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司(以下简称"公司"或"中科金财")于2024 年4月24日召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于计提资产减值准 备的议案》，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，现将本次计提资产减值准备的 相关情况公告如下： | 项目 | 本期计提减值损失金额 | | | --- | --- | --- | | | （万元） | | | 存货跌价损失 | | 258.91 | | 合同资产减值损失 | | 76.90 | | 投资性房地产减值损失 | | 232.54 | | | | 二、本次计提资产减值准备情况说明 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，基于谨慎性原则，为了 更加真实、准确地反映公司截止 2023 年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，公 司及下属子公司对各类资产 ...

北京中科金财科技股份有限公司 2024 年第一次独立董事专门会议决议 经核查，我们认为：该事项符合《上市公司证券发行注册管理办法》、《深圳 证券交易所股票发行上市审核规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章 程》的有关规定，程序合法有效，该事项有利于公司可持续发展，不存在损害公 司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。同意将该议案提交公司董事会审议。 独立董事：赵燕、刘书锦、季成 2024 年 4 月 26 日 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年第一次独立董 事专门会议于 2024 年 4 月 18 日以通讯与现场相结合的方式召开，会议应到独立 董事 3 人，实到独立董事 3 人，本次会议召开符合《公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《公司章 程》的相关规定，全体独立董事对拟提交公司第六届董事会第十四次会议的相关 议案审议形成了如下决议： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于提请股东大会 授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。 ...

拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"中科金财"或"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第六届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于审议拟 续聘会计师事务所的议案》，同意续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"中兴财光华"）担任公司审计机构，该事项尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2024-020 （一）机构信息 北京中科金财科技股份有限公司 （6）截至 2023 年末，中兴财光华拥有合伙人 183 名、注册会计师 824 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 359 名； （7）2023 年度业务收入（未经审计）110,263.59 万元，其中审计业务收入 （未经审计）96,155.71 万元，证券业务收入（未经审计）41,142.94 万元； （8）2022 年上市公司审计客户家数 91 家，财务报表审计收费 10,133.00 万 元 ...

赵燕，女，中国国籍，无境外永久居留权，1972 年出生。会计学学士，高 级会计师，中国注册会计师。历任五联联合会计师事务所有限公司部门经理、北 京五联方圆会计师事务所有限公司所长助理、国富浩华会计师事务所有限公司副 主任会计师、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人、中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）合伙人等职，现任北京国富会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人，兼任公司独立董事。2022 年 3 月 21 日起兼任公司独立董事。 北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度独立董事年度述职报告 （赵燕） 各位股东及股东代表： 本人赵燕，自 2022 年 3 月 21 日起至今担任北京中科金财科技股份有限公司 （以下简称"公司"）独立董事。目前，本人担任公司董事会战略委员会委员、 审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员。2023 年度本人严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》相关条 款的要求，勤勉尽责，履行独立 ...

北京中科金财科技股份有限公司 中兴财光华审会字（2024）第 217065 号 | 目录 | | --- | 审计报告 | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | --- | --- | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-80 | 审计报告 中兴财光华审会字（2024）第 217065 号 北京中科金财科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"中科金财公司" 或"公司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表， 2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益 变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了中科金财公司 2023 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2023 年 度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审 ...

北京中科金财科技股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 证券代码：002657 证券简称：中科金财 北京中科金财科技股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 在北京中科金财 | | | | | | | 科技股份有限公 | | | | | | | 司管理层批准的 | | | | | | | 包含商誉的相关 | | | | | | | 资产组未来经营 | | | | | | | 规划方案落实的 | | | | | 华鉴评报字 | | 前提下，其认定 | | 北京志东方科技 | 北京华鉴资产评 | 齐志韩、咸海玉 | （2024）第 013 | 资产预计未来现 | 的合并北京志东 | | 有限责任公司 | 估有限公司 | | 号 | 金流量的现值 | 方科技有限责任 | | | | | | | 公司所形成的包 | | | ...