北京中科金财科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强公司重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各分支 机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、真实、准确、完整地披露所有对公 司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）、《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格 产生较大影响的情形或事件（"重大信息"）时，按照本制度规定负有报告义务 的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事会和董事会秘书进行报告。董事会 秘书应对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定 ...

北京中科金财科技股份有限公司 证券投资与衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范并加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"） 证券投资和衍生品交易行为，强化投资管理和监督，控制投资风险，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规以及《北京中科金 财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资与衍生品交易包括证券投资、衍生品交易以 及董事会认定的其他投资行为。本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、 证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资 行为。本制度所述衍生品交易，是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或 者混合上述产品特征的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、 汇率 ...

北京中科金财科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第二章 委托理财的审批权限 第一条 为了规范并加强北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"） 委托理财行为，强化委托理财管理和监督，控制投资风险，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、行政法规以及《北京中科金财科 技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的委托理财是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 公司以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业务 行为不适用本制度。 第三条 委托理财的原则： （一）公司的委托理财应遵守国家法律、法规、规范性文 ...

北京中科金财科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及 《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《北京中 科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"） 等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂 ...

北京中科金财科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高公司规范运作水平，加大年报信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会 计法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》（以 下简称"《年度报告的内容与格式》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）、《北京中科金财科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定， 并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确 ...

北京中科金财科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为推动公司完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所有关 业务规则的规定。在公司上市后，公司一旦以任何方式发布了法规和规则规定应 披露的重大信息，应及时向深圳证券交易所报告，并履行披露责任。 第四条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2025-047 北京中科金财科技股份有限公司 关于修改和制定公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 10 日召开了第七届董事会第五次会议，审议通过了《关于修改和制定公司部分治 理制度的议案》。现将具体情况公告如下： 根据《上市公司章程指引》、《上市公司股东会规则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等最新法律、法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况， 对公司部分治理制度进行了修改和制定，具体如下： | 序号 | 制度名称 | 变动情况 | 是否需要提交 股东会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《股东会议事规则》 | 修改 | 是 | | 2 | 《董事会议事规则》 | 修改 | 是 | | 3 | 《关联交易决策制度》 | 修改 | 是 | | 4 | 《对外担保管理制度》 | 修改 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2025-048 北京中科金财科技股份有限公司 2、被保险人：公司及全体董事、高级管理人员 3、责任限额：不超过人民币 5,000 万元（最终以签署的保险合同为准） 4、保险费用：不超过人民币 30 万元（最终以签署的保险合同为准） 5、保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 二、授权事项 关于为董事、高级管理人员购买责任保险的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 10 日召开了第七届董事会第五次会议，审议通过了《关于为董事、高级管理人员 购买责任保险的议案》。为进一步完善公司风险管理体系，保障公司董事和高 级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》等有关规定，公司拟为公司及 全体时任董事和高级管理人员购买责任保险。由于公司董事作为责任险的被保 险对象，属于利益相关方，董事会全体成员回避表决，该议案直接提交公司 2025 年第三次临时股东会审议。现将具体情况公告如下： 一、本次责任保险具体方案 1、投保人：北 ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2025-050 北京中科金财科技股份有限公司 关于召开 2025 年第三次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第五次 会议于 2025 年 9 月 10 日召开，会议审议通过了《关于提请召开 2025 年第三次 临时股东会的议案》。会议决定于 2025 年 9 月 26 日（星期五）召开公司 2025 年第三次临时股东会（以下简称"本次股东会"），现将本次股东会有关事项公告 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东会届次：公司 2025 年第三次临时股东会。 互联网投票系统：2025 年 9 月 26 日上午 9:15-下午 15:00。 （五）会议的召开方式：本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式。 1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股 东委托的代理人不必是公司的股东。 2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.co ...

证券代码：002657 证券简称：中科金财 公告编号：2025-046 北京中科金财科技股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会召开情况 北京中科金财科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第五 次会议于 2025 年 9 月 10 日在公司天枢会议室以通讯方式召开。会议通知于 2025 年 9 月 5 日以电话、邮件方式通知各位董事。会议由董事长朱烨东主持， 本次会议应到董事 9 名，出席董事 9 名，公司部分高级管理人员列席。本次会 议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。 二、董事会会议审议情况 1. 会议以 9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于修改和制定 公司部分治理制度的议案》。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （2）关于修改《董事会议事规则》的议案 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （3）关于修改《关联交易决策制度》的议案 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （4）关于修改《对外担保管理制度 ...